健康元药业集团 2023 年度独立董事述职报告
健康元药业集团股份有限公司
作为健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）独立董事，2023年度，本
人严格遵照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事职责，出席董事会和股东大会
会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项
发表了独立意见，切实维护公司和全体股东的利益。
现将本人2023年度履职情况述职如下：
一、本人基本情况及独立性说明
（一）个人基本情况
崔利国：男，1970年生，法学硕士，北京观韬中茂律师事务所（曾用名“北京观韬
律师事务所”）创始合伙人及管理委员会主任，现任亚太卫星控股有限公司（证券代
码：01045）、中核国际有限公司（证券代码：02302）、先丰服务集团有限公司（证券
代码：00500）、中煤新集能源股份有限公司（证券代码：601918）及北京人寿保险股
份有限公司独立董事。
独立董事连续任职时间不得超过六年，故本人申请辞去公司独立董事职务，同时辞去
本人担任的董事会各专门委员会相关职务。
（二）独立性情况说明
本人作为公司的独立董事，具备独立性，不属于下列任何情形
指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的
配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
东及其直系亲属；
单位任职的人员及其直系亲属；
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员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人
员、合伙人及主要负责人；
事、监事或者高级管理人员，或者在业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或
者高级管理人员；
会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
二、独立董事年度履职概况
通过电话、邮件、参会、实地考察等方式与公司经营管理层保持密切沟通及交流，并
在定期报告期间，与会计师事务所积极沟通，保证及时获悉重大事项进展，全面了解
公司的生产经营动态和财务状况；对于公司董事会提交的审议议案及资料，本人均认
真审核，从公司实际业务出发并充分结合本人的专业特长，公平公正独立地发表意见。
（一）股东大会、董事会出席情况
真审核，并发表同意的独立董事意见，未对相关议案提出异议。本年度，公司股东大
会及董事会会议等相关会议的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关决策程序，符合中国证监会及上海证券交易所等相关规定。
股东大会
应参会 亲自出席 以通讯方式 委托出 是否连续两次未亲
独立董事姓名 缺席次数
次数 次数 参加次数 席次数 自参加会议
崔利国 3 3 0 0 0 /
董事会
崔利国 10 10 7 0 0 否
（二）董事会各专门委员会出席情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、社会责任委员会
及战略委员会。本人担任董事会提名委员会主任委员，并同时为董事会战略委员会及
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社会责任委员会委员。
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，严格依据《公司章程》、《董事会提
名委员会工作细则》等相关规定，积极召集会议，审议董事会成员多元化政策及新的
独立董事人选等，切实履行了提名委员会主任委员的职责，积极推动了公司持续稳定
发展和核心团队的建设。
本人作为董事会战略委员会委员，2023年度，在本人辞任独立董事前，公司未召
开战略委员会。
本人作为董事会社会责任委员会委员，2023年度共计参加一次社会责任委员会会
议，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年度社会责任报告》、《关于制定
<健康元药业集团股份有限公司负责任营销政策>的议案》等相关议案。
（三）上市公司配合独立董事工作情况
公司董事会、监事会成员、高级管理人员及公司治理层均与本人保持畅通的沟通
与交流，本人能充分知晓及了解公司的日常生产经营情况、重大事项。公司召开各项
会议前及时提交会议材料，为本人做出独立判断、规范履职提供了充分保障。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
元与金冠电力日常关联交易》进行审议，对关联交易的表决程序和内容等发表事前认
可意见和独立意见。本人认为公司董事会审议关联交易事项时，关联董事回避表决，
董事会的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等相关规定；报告期内，本人未
发现公司关联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
对外担保：报告期内，本公司严格依据《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关规定，审议对外担保议案。报告期内，本公司不存在违反《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》等相关规定。
资金占用：报告期内，本公司严格依据相关规定及要求，定期编制及报送上市公
司关联方资金往来统计表。2023年度，公司及其控股子公司不存在被控股股东及其关
联方非经营性占用资金情况。
（三）募集资金使用情况
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报告期内，本人持续关注公司募集资金的使用情况及募投项目的进展情况。通过
核查，本人认为公司募集资金的存放、使用等均严格按照中国证监会及上海证券交易
所相关规定严格执行，不存在违规使用募集资金及损害公司及全体股东利益的情形。
（四）高级管理人员绩效及薪酬情况
本人认为公司已制订高级管理人员的选聘、绩效评价标准和薪酬决策程序，公司
提名委员会依法对董事及高级管理人员提供合适人选，并提交公司董事会进行审议，
公司薪酬与考核委员会依照公司《高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》等规定，
及年度经营业绩情况和工作完成情况，综合评定高级管理人员的年度绩效等级，以此
确认和发放年度绩效奖金。
（五）聘任会计师事务所情况
报告期内，本人认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务
审计资格，能顺利及时的完成公司年度审计工作。双方所约定的审计费用是以市场价
格为依据、按照公平合理原则经协商确定。
（六）现金分红等利润分配
本人认为，公司利润分配方案符合公司的客观情况，及中国证监会、交易所等相
关机构关于上市公司现金分红等利润分配的规定。
（七）公司及股东承诺履行情况
经本人检查，公司、控股股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出现
违反承诺事项的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司信息披露遵守“公开、公平、公正”三公原则，公司相关信息披露人员严格按
照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时履行信息披露义
务。报告期内，公司信息披露内容真实、准确、完整，未发现存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的情况。
（九）内部控制的执行情况
公司内控管理体系已基本建立，并能得到有效的执行。公司出具的风险管理与内
部控制自我评价报告比较客观地反映了公司目前内部控制体系建设和执行的实际情
况，内部控制体系总体上符合中国证监会、交易所的相关要求。
四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作
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考察公司内部控制运行情况，审阅公司经营管理层相关工作总结。与公司董事、高级
管理人员及相关工作人员保持充分联系及沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
了解公司日常生产经营情况。同时积极参加上海证券交易所、中国上市公司协会及深
圳证监局等各项培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结
构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进
一步规范运作。与此同时，持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进
行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，切实维护广大投
资者和公众股东的合法权益。
五、对公司进行现场调研的情况
议，考察公司集团总部、集团研究所及子公司太太药业等，在了解公司经营情况、财
务状况、业务发展等同时，深入研究所实验室，洞悉产品研发的全过程，深入车间产
品生产一线，全方位的了解产品出品的全过程。与此同时本人还通过微信、电话、邮
件等途径及时获悉公司日常经营情况，并结合自身专业知识和经验，为公司的经营决
策和规范运作提出专业性判断和建设性意见，并与公司管理层保持良好沟通。
六、总体评价及建议
公司经营管理层保持高效沟通，为完善与优化公司治理结构、维护公司整体利益和中
小股东的合法权益发挥了积极作用。
独立董事：崔利国
健康元药业集团股份有限公司
二〇二四年四月二日
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