股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-028
特一药业集团股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票期权激励计划中部分已获授但尚未行权的股票期权合计 24.8304 万份，涉及激励对
象 19 人(其中离职 2 人，因个人绩效考核为“C”注销未能行权部分股票期权 17 人)。
注销手续。
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关程序
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
了公示，在公示期内，公司监事会没有收到组织或个人对拟激励对象名单提出异议。2021
年 10 月 23 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单
的审核意见及公示情况说明》。
公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》及经股东大会审议通过的《2021 年股票
期权激励计划》。
第二十三次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，监事会对该次授
予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
授予登记，期权简称为特一 JLC1，期权代码为 037194，授予的激励对象为 116 名，授
予的股票期权登记数量为 400 万份，授予的行权价格为 14.22 元/股。
二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
根据公司《激励计划》的规定，由于公司 2021 年度权益分派方案的实施完成，公司 2021
年股票期权激励计划行权价格由 14.22 元/股调整至 13.57 元/股。监事会对相关事项进行
了核实，国浩律师（深圳）事务所出具相应法律意见书。
会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于
尚未行权的 28.10 万份股票期权；董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划授予的股
票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的 110 名激励对象在第一个行
权期行权，可行权的股票期权共计 111.57 万份，行权价格为 13.57 元/股。监事会对可
行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
票期权注销手续，注销数量为 28.10 万份。该次注销完成后，公司 2021 年股票期权激
励计划已获授但尚未行权的股票期权 371.90 万份，激励对象人数 110 人。
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的
议案》，根据公司《激励计划》的规定，公司 2022 年度权益分派方案实施完成后，公
司 2021 年股票期权激励计划股票期权数量由 269.33 万份（含第一期尚未行权的 9 万份）
调整为 377.062 万份，行权价格由 13.57 元/股调整至 9.23 元/股。监事会对相关事项进
行了核实，国浩律师（深圳）事务所出具相应法律意见书。
五次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关
于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。因公司 2 名激励对
象已因个人原因离职，已不具备激励对象资格；第一期行权期已结束，有 2 名激励对象
尚未行权。董事会决定对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 10.85 万份予以注
销。董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划授予的股票期权第二个行权期行权条件
已满足，同意符合行权条件的 108 名激励对象在第二个行权期行权，可行权的股票期权
共计 155.148 万份，行权价格为 9.23 元/股。监事会对可行权激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
票期权注销手续，注销数量为 10.85 万份。本次注销完成后，公司 2021 年股票期权激
励计划已获授但尚未行权的股票期权 362.012 万份，激励对象人数 108 人。
九次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关
于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，董事会决定合计
注销 24.8304 万份股票期权。根据公司《激励计划》的规定，公司 2023 年度权益分派
方案实施完 成后，公 司 2021 年 激励计划 股票期权 数量将 由 197.2556 万份 调整为
总份数发生变动，本次利润分配方案实施调整前后的实际股票期权数量以中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记为准），行权价格由 9.23 元/股调整至 6.24 元/股。公
司监事会对相关事项进行了核实，国浩律师（深圳）事务所出具相应法律意见书。
期权注销手续，注销数量为 24.8304 万份。本次注销完成后，公司 2021 年股票期权激
励计划已获授但尚未行权的股票期权 197.2556 万份，激励对象人数 106 人。
二、本次股票期权注销的原因
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》等相关规定，鉴于：
（1）《激励计划》中有 2 名原激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，
其已获授但未行权的 10.696 万份股票期权由公司予以注销；
（2）《激励计划》中有 17 名激励对象 2023 年度个人绩效考核结果为“C”，第三
个行权期可行权比例为 60%，其未能行权的 14.1344 万份股票期权由公司予以注销。
综上，上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 24.8304 万份予以注销。注销完
成后，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由 222.086 万份调整为 197.2556 万份，
激励对象由 108 名调整至 106 名。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划》的相关规定及公司 2021
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对上述 24.8304 万份股票期权进行注销。
具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
三、股票期权注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述合计 24.8304 万份股
票期权注销事宜已于 2024 年 4 月 2 日办理完毕。
四、本次注销对公司的影响
本次注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权，不影响公司 2021 年股票期
权激励计划的继续实施。本次注销部分股票期权事项符合相关法律法规及公司《2021
年股票期权激励计划》、公司章程的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队、核心技术、业务人员勤勉尽责。公司管理团队
将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
特此公告。
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