证券代码：000411 证券简称：英特集团 公告编号：2024-009
债券代码：127028 债券简称：英特转债
浙江英特集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
划本次回购注销的限制性股票数量为 288,240 股，占回购注销前公司总股本（截至
购价格为 4.77 元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数由 522,434,160 股减至
司深圳分公司办理完成注销手续。
“英特转债”的转股价
格不作调整，转股价格为 9.98 元/股。
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
性股票激励计划（草案）及其摘要》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事
项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司本次
激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开九届五次监事会议，审议通过了《2021 年限制性股票激励计划
（草案）及其摘要》
《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
《2021 年限制
性股票激励计划激励对象名单》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
江省国资委批复的公告》
（公告编号：2021-076)，公司收到控股股东浙江省国际贸易
集团有限公司转发的浙江省国有资产监督管理委员会出具的《浙江省国资委关于浙
江 英 特 集 团 股 份 有 限 公 司 实 施 2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 的 批 复 》（ 浙 国 资 考 核
〔2021〕33 号），浙江省国资委原则同意对浙江英特集团股份有限公司实施限制性股
票激励计划。
《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示》，将本次激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务予以公示。公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人
对公司本次激励计划首次授予部分激励对象提出的异议。2021 年 11 月 2 日，公司披
露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审
核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-073）。
（公
告编号：2021-075），独立董事陈昊先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司
于 2021 年 11 月 17 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议的有关议案向公司全
体股东公开征集委托投票权。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划内幕信 息知情 人及 激励对象买 卖公司 股票 情况的自查 报告》（公 告 编号： 2021-
《2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票
激励计划有关事项的议案》。
通过了公司《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 11 月 17 日为首次授予日，
以人民币 6.08 元/股的授予价格向 118 名激励对象授予 636 万股限制性股票。公司独
立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
审议通过了公司《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予数量的议案》《关
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意确定以 2022 年 9 月 21 日为预
留授予日，以人民币 5.30 元/股的授予价格向 21 名激励对象授予 91.2 万股限制性股
票。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表
了核查意见。
议，审议通过了公司《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购数量及
价格的议案》
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表
了核查意见。
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司在证券
时报、巨潮资讯网刊登了减资公告，自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保
或提前清偿债务的请求。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2024 年 4 月 1 日办理完成。
以上事宜公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司披露在《证券时报》和巨
潮资讯网（www.coninfo.com.cn）的相关公告。
二、本次回购注销部分限制性股票的 相关情况
（一）本次回购注销原因
（ 以下简称“《 激励计划（草案）》”）
“第十三章 公司及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的
规定：激励对象因主动辞职与公司解除劳动关系而离职的，其根据本计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格与市场价格孰低值（市场价格为董
事会审议回购事项前 1 交易日公司标的股票交易均价，下同）进行回购。鉴于本次
激励计划首次授予的 1 名激励对象因个人原因已离职，公司决定取消其激励对象资
格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 8.4 万股（按 2021 年
度权益分派实施后股本，以下简称“调整后”），由公司按授予价格与市场价格孰低值
进行回购。
激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象退休且不继续在公司或下属子公司任
职，或因不受个人控制的岗位调动等客观原因与公司解除或终止劳动关系的，激励
对象可根据业绩考核期和任职具体时限按约定条件解除限售。剩余已获授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行存款利息进行
回购处理。鉴于公司董事长应徐颉先生已担任浙江省国际贸易集团有限公司党委委
员、副总经理，劳动关系已于 2023 年 12 月调至浙江省国际贸易集团 有限公司（仍
兼任公司董事长），不再属于激励对象范围；以及本次激励计划首次授予的 3 名激励
对象退休且不继续在公司或下属子公司任职，已不具备激励对象资格，公司对上述
人员满足业绩考核期和任职具体时限要求条件的限制性股票予以解除限售，剩余未
达到业绩考核期和任职具体时限要求条件的限制性股票，合计 14.04 万股（调整后），
由公司按授予价格加上同期银行存款利息进行回购。
激励对象个人情况发生变化”的规定，鉴于本次激励计划首次授予的 1 名激励对象于
应的限制性股票额度根据个人的绩效评价结果确定解除限售比例，剩余已获授但尚
未解除限售的限制性股票由公司全部进行回购，合计 2.16 万股（调整后），回购价格
为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。
之“二、限制性股票的解除限售条件”之“（四）激励对象个人层面考核”的规定：
激励对象个人层面考核按照《浙江英特集团股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》规定分年进行，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考
核年度进行综合考评打分。绩效评价结果划分为 4 个等级，根据个人的绩效评价结
果确定当年度的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度 =标准系数×个人当年计
划解除限售额度，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。具体见下表：
考评等级 优秀 良好 一般 不合格
标准系数 1.0 0.8 0
因公司层面业绩考核不达标或个人层面绩效考核导致当期解除限售条件未达成
的，对应的限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司回购，回购价格
为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。
鉴于本次激励计划首次授予的 9 名激励对象考评结果为“一般”（当期解除限售
标准系数为 0.8），公司决定按照其对应的标准系数回购注销其本期计划解除限售额
度中未能解除限售的限制性股票合计 4.224 万股（调整后），由公司按授予价格与回
购时公司股票市场价格的孰低值进行回购。
（二）本次回购注销的数量及价格
根据公司《激励计划（草案）》相关规定：激励对象获授的限制性股票完成股份
登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派
息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股
票的回购数量及回购价格做相应的调整。
年度股东大会审议通过，公司 2021 年度权益分派方案为：以公司总股本 255,431,982
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.999562 元人民币现金（含税）；同时，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 2 股，不送红股，共计转增股本 51,086,396 股。
度股东大会审议通过，公司 2022 年度权益分派方案为：以公司总股本 505,459,520
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.260239 元人民币现金（含税）。
鉴于上述两次利润分配方案已实施完毕，董事会将根据 2021 年第二次临时股东
大会的授权，对限制性股票的回购价格及回购数量进行调整，调整结果为：本次限制
性股票的回购数量为 28.824 万股，回购价格为 4.77 元/股。
（三）限制性股票的回购金额、资金来源
公司已于 2024 年 2 月 8 日向上述 14 名激励对象支付了回购款，合计 1,405,964.80
元，均为公司自有资金。
（四）验资情况
本次回购注销限制性股票的减资事项经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的中喜验资 2024Y00011 号验资报告审验。截至 2024 年 2 月 8 日，公司以货币资
金支付了此次限制性股票回购款项。
（五）回购注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2024 年 4 月
三、限制性股票回购注销完成后公司股本结构的变化情况
不考虑其他事项，本次回购注销将导致公司股份总数减少 288,240 股，回购注销
完成后，公司总股本将由 2024 年 3 月 31 日的 522,434,160 股减少为 522,145,920 股。
按照截至 2024 年 3 月 31 日公司股本结构计算，本次回购完成后预计公司股本结构
变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动数
股份性质
（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 201,893,554 38.64% -288,240 201,605,314 38.61%
二、无限售条件股份 320,540,606 61.36% 0 320,540,606 61.39%
总计 522,434,160 100.00% -288,240 522,145,920 100.00%
四、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响
公司本次回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，
“英特转债”
的转股价格不做调整，仍为 9.98 元/股。
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票系根据公司《激励计划（草案）》对不符合解除限售条
件的限制性股票的具体处理，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不
影响公司 2021 年限制性股票激励计划的继续实施。本次回购注销完成后，公司股权
分布仍具备上市条件。
特此公告。
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