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第十届董事会独立董事 2023 年度述职报告（郭禾）
第十届董事会独立董事，本人严格按照中国证监会《上市公司独立董事
管理办法》和公司《独立董事制度》的相关规定，勤勉尽职，忠实履行
职务，积极出席相关会议并参与董事会各专门委员会工作，认真审阅相
关议案资料并独立作出判断，针对相关重大事项发表了明确意见；同时
积极对公司经营管理、重大项目建设、内部控制制度的建设及执行、公
司年度审计与年报编制工作、与控股股东及其他关联方的资金往来情
况进行了现场了解，对董事会决议执行情况进行了现场检查，并提出建
设性意见；充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和股东尤其是
社会公众股股东的利益。
现将 2023 年度的工作情况简要汇报如下：
一、独立董事的基本情况
郭禾先生，中国人民大学法学院／知识产权学院教授、博士研究生
导师。现任公司第十届董事会独立董事；兼任中国知识产权研究会副理
事长、中国法学会知识产权法学研究会副会长兼秘书长、中国文字著作
权协会副会长等。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要
股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或
其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立
性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事
独立性的相关要求。
二、报告期内出席董事会及股东大会情况：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期应 是否连续两次未 出席股
现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事会
姓名 参加董事会 亲自参加董事会 东大会
事会次数 董事会次数 事会次数 次数
次数 会议 次数
郭禾 15 2 13 0 0 否 2
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。经认真审
议，对公司董事会各项议案均投同意票，没有反对、弃权的情形。
三、报告期内发表明确意见情况：
报告期内，本人积极独立履行职责，对董事会审议事项发表了客
观、公正的明确意见，在关联交易、对外担保、会计师事务所聘用、内
部控制评价、利润分配预案、股权激励、提名董事、聘任高级管理人员
等重大事项发表了同意的意见，并对关联交易和会计师事务所聘用发
表了相关的事前认可意见。
四、报告期内出席董事会各专门委员会情况：
会议 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会提名薪酬考核委员会 10 10 0 0
董事会风控和审计委员会 5 5 0 0
五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
报告期内，本人积极参与董事会专门委员会工作，根据相关制度要
求，积极参与年度审计和年报编制工作，及时听取公司管理层关于 2023
年度工作情况的汇报，仔细审阅相关资料，了解、掌握 2023 年年报审
计工作安排及审计工作进展情况，并与会计师保持密切沟通，保证了
益。
报告期内，本人参与董事会决策以外，还积极关注可能影响公司内
部控制情况和公司治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、重大
对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动态；
督促并监督公司审计监察组织的工作，包括审阅内部审计工作计划、内
部审计计划的执行情况等；每季度审阅公司审计监察组织的工作汇报，
每半年审阅公司审计监察组织对公司重大事项的专项审计报告，及时
了解公司内控规范建设进展，切实履行了董事会风控和审计委员会委
员的职责。
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理
办法》
、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定规
范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
六、其他工作情况
单位：天
姓名 现场工作时间 现场出席会议 重大事项沟通、实地调研
郭禾 10 5 5
对公司深耕半导体显示行业 30 年的发展历程有了更深入的了解；
参观，
于 11 月赴成都实地参观成都京东方医院、智慧康养社区，对成都京东
方光电科技有限公司第 4.5 代 TFT-LCD 生产线和第 6 代 AMOLED 生
产线、成都京东方车载显示技术有限公司进行现场调研，参观了展厅、
工艺流程及参观走廊等，听取相关经营情况汇报。
本人持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。2023
年 11 月，参加了深圳证券交易所主办的第 136 期上市公司独立董事培
训，进一步了解了上市公司最新监管动态，学习了上市公司规范运作、
ESG 及资本运作等相关内容，并与其他参加培训人员就履职中关注的
问题作了交流。
本人还通过视频或线下沟通等方式，参加了公司组织的重大项目
事前沟通会议，提前参与到重大项目前期研究论证等环节中，为后续参
与决策奠定了基础。
本人享有与其他董事同等的知情权，在履行职责时，公司能够提供
所必需的工作条件，与公司管理层人员保持密切联系，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，了解公司的经营状况，有效地履行独立董事及董
事会专门委员会委员的职责。公司有关人员也积极配合本人履行职责，
未有任何干预本人独立行使职权的情形。
报告期内，本人未出现如下情况：
经公司股东大会审议通过，公司给予独立董事适当的津贴，并在年
报中进行披露。
在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是
社会公众股东的合法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、
勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更
多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、
规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
独立董事 郭禾
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