证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-019
万凯新材料股份有限公司
关于持股5%以上股东拟协议转让股份暨权益变动的提
示性公告
股东御心投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司”或“万凯新材”）股份26,263,068股（占公司总股本比例5.099%,占扣除
回购专户股份后公司总股本比例为5.139%）的股东御心投资有限公司（以下简称
“御心投资”）与上海拓牌私募基金管理有限公司管理的拓牌兴丰6号私募证券
投资基金（以下简称“拓牌兴丰6号”）签署了《关于万凯新材料股份有限公司
之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），约定御心投资以协议转
让的方式将其持有的公司股份合计26,263,068股（占公司当前总股本
让给拓牌兴丰6号，拓牌兴丰6号拟以自有或自筹资金受让上述股份。
有公司股份26,263,068股（占公司总股本比例5.099%,占扣除回购专户股份后公
司总股本比例为5.139%），成为公司持股5%以上股东。
公司控股股东及实际控制人发生变化，亦不触及要约收购。
登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户相关手续。本次协议转让事
项是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次权益变动的基本情况
（一）协议双方基本情况
企业名称 御心投资有限公司（Royal Heart Investment Limited）
已发行股份数 1股
董事及主要负责人 Pang Kee Chan Hebert和Chan Kwan Leung Kelvin
注册地址
HK
主要生产经营地 中国香港
成立日期 2012年4月13日
注册号 1728104
股东名称及持股比例 Redview Capital Investment III Limited持有100%股权
经营范围 投资及咨询
受让方名称：上海拓牌私募基金管理有限公司（代表“拓牌兴丰9号私募证
券投资基金”）
产品名称 拓牌兴丰6号私募证券投资基金
基金编号 SQL951
成立时间 2021年4月26日
备案时间 2021年4月28号
基金管理人 上海拓牌私募基金管理有限公司
基金管理人统一
社会信用代码
登记备案编码 P1005959
一般项目:私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投
资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)。(除依
经营范围
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动)
基金管理人经营
期限
（二）本次权益变动的基本情况
心投资以协议转让的方式将其持有的公司股份合计26,263,068股（占公司当前总
股本515,093,100股的5.099%，占扣除回购专户股份后公司总股本比例为5.139%）
转让给拓牌兴丰6号，拓牌兴丰6号拟以自有或自筹资金受让上述股份。协议转让
价格9.79元/股，转让价款合计为257,115,435.72元。
本次协议转让完成后，御心投资将不再持有公司股份，拓牌兴丰6号将持有
公司股份26,263,068股（占公司总股本比例5.099%,占扣除回购专户股份后公司
总股本比例为5.139%），成为公司持股5%以上股东。
（三）本次权益变动前后协议双方持股情况
权益变动前 权益变动后
股东名称
持股数（股） 占总股本比例（%） 持股数（股） 占总股本比例（%）
御心投资 26,263,068 5.099 0 0
拓牌兴丰6号 0 0 26,263,068 5.099
二、承诺及履行情况
御心投资在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺一致，具体情况如下：
（一） 作为公司持股5%以上的股东就所持股份锁定的承诺
本次发行前本公司直接持有的发行人该部分股份，也不由万凯新材回购该部分股
份。
如未履行上述承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿
投资者损失。
（二） 作为公司持股5%以上的股东关于持股意向及减持意向的承诺
在股份锁定期内，不减持本公司持有的万凯新材股份。本公司所持万凯新材股份
的锁定期届满后，本公司将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规
定，并根据公司经营、资本市场、自身资金需求等情况进行综合分析后审慎决定
是否减持公司股份。
遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定并及时、准确地履行信息
披露义务。
材所有；由此给万凯新材或者其他投资者造成损失的，本公司将向万凯新材或者
其他投资者依法承担赔偿责任，并按照相关规定接受中国证监会、证券交易所等
部门依法给予的行政处罚。
三、相关合同主要内容
协议》，本次协议的主要内容如下：
（一）协议转让主体
甲方/出让方: 御心投資有限公司
乙方/受让方: 上海拓牌私募基金管理有限公司——拓牌兴丰6号私募证券投
资基金
（二）标的股份：甲方持有的万凯新材26,263,068股股份，占万凯新材当前
总股本515,093,100股的5.099%，占扣除回购专户股份后公司总股本比例为
（三）交易对价
股份总数的5.099%（以下简称“标的股份”)；经双方确认,本协议项下甲方转让、
乙方受让的标的股份包括了与该等股份相关的股份所有权、股东投票权、利润分
配权、股份处置权等上市公司章程和中国法律规定之股东应享有的一切权利和股
东应承担的一切义务。
明，均指人民币元)。本次股份转让的转让价款合计为257,115,435.72元(大写：贰
亿伍仟柒佰壹拾壹万伍仟肆佰叁拾伍元柒角贰分(以下简称“股份转让价款”)。本
协议所述价格均为含税价格。
（四）付款与股份过户
乙方应在标的股份过户登记至乙方名下之日起20个工作日内支付全部转让
价款，但因外汇管理审批，税务缴纳等原因导致延迟支付的除外。双方应尽最大
努力尽快办理完毕标的股份转让所需的全部税务及审批等手续。乙方根据法定义
务为甲方代扣代缴本次标的股份转让税款，在所有缴税、外汇登记等所有乙方购
汇出境手续办理完毕后的三个工作日内，乙方应将股份转让价款扣除代扣代缴税
款后的余额全额购汇向甲方的指定境外账户支付。
（五）其他
本协议自双方签署之日起生效，本协议的变更或修改应经双方协商一致并以
书面形式作出。未经另一方书面同意，任何一方均不得转让本协议项下的权利或
义务的部分或全部。
四、其他说明
在损害公司或其他股东利益的情形。本次交易不会对公司人员、资产、财务、业
务、机构等方面的独立性产生影响，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
讯网披露的《简式权益变动报告书》。
法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规范性文
件的规定。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续，是否能够最
终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，并督促交易各方按照
有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
五、备查文件
特此公告。
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