证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-021
普冉半导体（上海）股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第七次
会议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 3 月 29 日以现场及通讯方式召开。全
体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限。全体监事均出席会议，本
次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会
议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普冉半导体（上海）股份有限公司
监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、 监事会会议审议情况
经与会监事审议，形成决议如下：
（一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
监事会认为：本次对 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予人数
及权益数量的调整符合《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，调
整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员、人数及权益数量均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《普冉半导体（上海）股
份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作
为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 76 人调整为 72
人；限制性股票总量 45.75 万股调整为 43.1899 万股，首次授予的限制性股票数
量 36.60 万股调整为 34.5519 万股，预留授予的限制性股票数量由 9.15 万股调
整为 8.638 万股。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2024 年第
二次临时股东大会审议通过的内容一致。
综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单、授予人数及权益数量的调
整。
本次调整内容在公司 2024 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，
无需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普
冉半导体（上海）股份有限公司关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项
的公告》（公告编号：2024-018）。
（二）审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》
监事会认为：1、除 3 名激励对象因离职失去激励资格，1 名激励对象自愿
放弃拟授予其全部限制性股票，不再向其授予限制性股票外，公司本次激励计划
首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2024 年第二次临时股东大会批
准的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下
简称“《激励计划》”）中规定的首次授予激励对象名单相符。
包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。本次激励计划首次授予激励对象符合《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所科创板股票
上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作
为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
的首次授予日确定为 2024 年 3 月 29 日符合《管理办法》以及《激励计划》中有
关授予日的相关规定。
因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经
成就，同意本次激励计划的首次授予日为 2024 年 3 月 29 日，授予价格为 46.32
元/股，并同意向符合条件的 72 名激励对象授予 34.5519 万股限制性股票。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普
冉半导体（上海）股份有限公司关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
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