渤海租赁股份有限公司
作为渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年任职期
间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司
章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，忠实、勤勉、独立地履行职
责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门
委员会的各项议案，对公司重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事
的作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职
情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
㈠工作履历、专业背景及兼职情况
本人为清华大学 EMBA 管理硕士，曾任北京旅游信托投资公司资金部科员，
深圳信业有限公司财务部副总经理，中远财务有限责任公司国际部、信贷部、证
券营业部经理、公司总经理助理、公司副总经理、公司董事兼总经理、上海恒联
绘资产管理有限责任公司执行董事兼总经理、融绘（北京）投资咨询有限公司总
经理。现任渤海租赁股份有限公司独立董事（SZ000415）、海南璟天私募股权
投资基金管理有限责任公司董事兼总经理、浙江尤夫高新纤维股份有限公司独立
董事（SZ002427）、美尚生态景观股份有限公司独立董事（SZ300495）。
㈡自查情况
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作
经验，本人对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行
了逐项自查，经自查，本人的任职符合法律法规所要求的独立性要求，不存在影
响独立性的情况，本人也向公司董事会提交了有关独立性自查情况的年度报告。
二、独立董事年度履职情况
㈠出席董事会及列席股东大会情况
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董
本年应参 委托 是否连续两次
事姓名 亲自出 缺席 出席股东大
加董事会 出席 未亲自参加会
席次数 次数 会次数
次数 次数 议
刘 超 11 11 0 0 否 1
本人亲自出席了 2023 年度公司召开的全部董事会会议，认真仔细审阅会议
议案及相关材料，积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科
学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。2023
年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履
行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出
异议的情况。
㈡董事会专门委员会会议履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与发
展委员会四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、战略发展委员会委员，
切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高
效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
规则》的规定，对 2023 年公司第十届董事候选人任职人员资格情况进行了审核。
提名委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
董事提名委员会 2023 1.关于选举公司第十届董事会非独立董事的
年第一次会议 议案。
会战略委员会议事规则》对公司 2023 年度财务预算方案进行了审议。战略发展
委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
董事会战略发展委员
会 2023 年第一次会议
此外，作为公司独立董事，本人还出席了董事会审计委员会于 2023 年度召
开的四次审计委员会会议。审计委员会会议情况如下：
会议时间 会议届次 审议事项
于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》；3.《关于公
司 2022 年度财务决算报告的议案》；4.《关于公司 2022
董事会审计委员会
及下属子公司开展衍生品交易的议案》；7.《关于 2023
年第一季度报告的议案》。
董事会审计委员会 1.《2023 年半年度报告及摘要》；2.《关于公司 2023
董事会审计委员会
董事会审计委员会 选聘制度>的议案》；2. 《关于聘请公司 2023 年度内
务审计机构的议案》。
㈢发表独立意见情况
司 2023 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并就关键问题在评议和核
查后，均发表同意的独立意见。具体发表意见情况如下：
序 发表意见 意见
会议届次 事项
号 时间 类型
对《关于聘请公司 2022 年度财务审计机构的议案》
月6日 对《关于聘请公司 2022 年度内控审计机构的议案》
临时董事会 对《关于聘请公司 2022 年度财务审计机构的议案》
月9日 对《关于聘请公司 2022 年度内控审计机构的议案》
发表独立意见
对《《关于公司与控股股东及其关联方 2023 年度
日常关联交易预计的议案》》发表事前认可意见
对《关于公司与持股 5%以上股东及其关联方 2023
年度日常关联交易预计的议案》发表事前认可意见
对《关于授权公司全资子公司天津渤海租赁有限公
司对外担保的议案》发表事前认可意见
对《关于公司与控股股东及其关联方 2023 年度日
第十届董事会 常关联交易预计的议案》及《关于公司与持股 5%
第五次会议 以上股东及其关联方 2023 年度日常关联交易预计
的议案》发表独立意见
对《关于公司及下属子公司 2023 年度担保额度预
月 26 日 对《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议
案》发表独立意见
对《关于对公司 2022 年度控股股东及其他关联方
立意见
对《关于公司 2022 年度证券投资情况》发表独立
意见
对《关于授权公司全资子公司天津渤海租赁有限公
司对外担保的议案》发表独立意见
临时董事会 月 30 日 计的议案》发表独立意见
临时董事会 月7日 案》发表独立意见
第十届董事会 对《关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
第六次会议董 况》发表独立意见 同意
月 29 日
㈣与内部审计机构及审计师沟通情况
作为公司独立董事，本人出席了董事会审计委员召开的所有审计委员会会议，
监督检查了公司内部审计机构的审计工作，与会计师事务所讨论年度审计工作安
排、重点审计事项，关注审计工作进展，在与年审会计师保持联系和沟通的同时，
就审计过程中重点关注事项及时交换意见，确保了审计的独立性，切实履行了独
立董事的职责。
㈤与中小股东的沟通情况
本人按照有关法律、法规的相关规定履行职责，研读审阅公司相关会议资料、
通过与公司管理层沟通、主动学习等方式，核查实际情况，了解公司经营管理及
行业信息，独立、客观、审慎地发表独立意见，切实维护中小股东合法权益。此
外，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等法律、法规的有关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露
义务，确保股东平等地获得信息，帮助股东及时了解公司情况；认真接待投资者
的来电来访。
㈥在上市公司现场工作情况及上市公司配合独立董事工作情况
形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、
管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，不定期听取公司管理层
对公司日常经营情况及重点项目进展情况的汇报，及时获悉公司各重大事项的进
展情况。除现场会议方式外，公司灵活采用现场与通讯相结合的视频会议、通讯
会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、邮件及网络等方式与
公司其他董事、董事会秘书、高级管理人员及其他相关人员保持密切沟通，时刻
关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
在行使职权的过程中，公司积极配合本人的各项工作，通过多种渠道帮助本
人安排本人参加履职相关的各种培训。
㈦年度履职重点关注事项的情况
于聘请公司 2022 年度财务审计机构的议案》及《关于聘请公司 2022 年度内控审
计机构的议案》，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022
年度财务审计机构及内部控制审计机构。本人认为，续聘安永华明作为公司审计
机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其
是中小股东利益。
报告期内，本人对公司日常关联交易预计事项进行了认真审查，重点对关联
交易的交易价格公允性、必要性等方面进行审核，发表了事前认可意见及独立意
见，认为公司 2023 年度日常关联交易预计额度是根据公司与关联方存续关联交
易的开展情况及 2023 年度实际经营需要确定，属于正常的商业交易行为，存在
交易的必要性。关联交易预计符合商业惯例，定价遵循公平、公正、公开的原则，
信息披露充分，在审议上述议案时，关联董事已回避表决，议案的表决程序合法
有效，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。公司关联交易业务严
格按照证监会要求进行交易预计及披露，相关议案经董事会审议并报股东大会审
议通过后执行。
报告期内，本人对公司的年报、半年报及季度报告的编制进行了认真审核和
监督，及时与公司管理层就定期报告内容进行沟通，提出建议，在年报编制过程
中，与会计师事务所就财务报告审计计划、审计进度、审计过程中发现的问题、
审计意见进行了细致沟通，认真听取公司管理层的汇报，较为全面地了解和掌握
公司年度经营情况。本人也对公司的内部控制评价报告进行全面的审核和评价，
以确保公司的内部控制体系的有效性和合规性。
报告期内，公司全资子公司天津渤海租赁有限公司拟向关联方提供对外担保，
经了解担保背景以及提供关联担保的必要性，本人认为本次天津渤海为关联方云
南祥鹏航空有限责任公司提供担保是对原有存续担保的延续安排，有利于稳妥处
理债权人中国银行海南分行的留债安排，避免公司因担保履约造成资产损失。同
意该担保事项并同意将其提交公司股东大会审议。
本人对公司 2022 年度证券投资情况进行了核查，认为公司能够严格按照相
关法律法规及《公司章程》的要求进行证券投资，通过制定《证券投资内控制度》
对证券投资的审批权限、流程管理、风险控制等进行了规范性要求，证券投资活
动未超出授权范围，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形，同意公
司董事会出具的《关于公司 2022 年度证券投资情况的专项说明》。本人也认为
公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，能够达到套期保值的目的，业
务风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，同意公司及下属子公司在授权范
围内与商业银行、投资银行等专业金融机构开展套期保值型衍生品交易。
本人认真审核了公司非独立董事候选人的个人履历等相关资料，对候选人的
任职资格、职业素养进行了评议，并发表了同意的独立意见，公司对董事的提名
与任用程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
㈧其他说明事项
⑴未对董事会相关议案提出异议。
⑴未提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况。
⑴未提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
⑴未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
⑴没有公开向股东征集股东权利的情况。
三、总体评价和建议
表意见、行使表决权。本人在履职过程中得到了公司管理层和各部门的大力支持
与积极配合。在此，对公司给予独立董事工作上的支持与配合表示衷心感谢。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海租赁股份有限公司2023年度独立董事述职报告》之签字页)
独立董事签字：
刘 超
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