证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-19
转债代码：127027 转债简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏负连带责任。
特别提示：
“能化转债”（债券代码：127027）转股期为2021年6月16日至2026年12月9
日；转股价格现为3.10元/股。（因公司实施2020年度、2021年半年度、2021年
年度权益分派，重大资产重组，实施2022年度权益分派以及发行股份购买资产配
套募集资金上市，能化转债的转股价格由原来的3.33元/股调整为3.10元/股。）
计转换成“甘肃能化”股票966股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024
年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公
告如下：
一、可转债发行上市情况
经中国证监会“证监许可〔2020〕2771号”文核准，公司于2020年12月10日公
开发行了2,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额280,000万元，
扣发行相关费用后，公司本次发行募集资金的净额为2,769,311,698.11元，大信
会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验资，并出具
大信验字【2020】第35-00012号《验资报告》。
经深交所“深证上〔2021〕76号”文同意，公司280,000万元可转换公司债券
于2021 年 1 月22 日起 在深交 所挂牌 交易 ， 债券简 称 “ 靖远 转债 ” ，债券 代码
“127027”。因重大资产重组，本次发行可转债简称于2023年4月18日起，变更为
“能化转债”，代码“127027”维持不变。
因公司实施2020年年度权益分派方案，以股权登记日（2021年6月2日）公司
现 有 总 股 本 2,286,971,050 股 剔 除 回 购 库 存 股 份 46,733,789 股 后 的
转债” 的转股价格由3.33元/股调整为3.23元/股，调整后的转股价格自2021年6
月3日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月27日在《证券时报》
《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2021-42）。
因公司实施2021年半年度权益分派方案，以股权登记日（2021年10月11日）
公 司 现 有 总 股 本 2,286,971,050 股 剔 除 回 购 库 存 股 份 53,810,888 股 后 的
转债” 的转股价格由3.23元/股调整为3.13元/股，调整后的转股价格自2021年10
月12日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年9月29日在《证券时
报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》
（公告编号：2021-67）。
因公司实施2021年年度权益分派方案，以股权登记日（2022年4月8日）公司
总股本向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），“能化转债”的转
股价格由3.13元/股调整为3.08元/股，调整后的转股价格自2022年4月11日（除
权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年4月1日在《证券时报》《上海证
券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：
国证监会核准，2022年12月30日，本次交易标的资产窑街煤电集团有限公司100%
股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日，本次发行股份购买资
产的新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。
本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债券
转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.08元/股调整为3.31元/
股，调整后的转股价格自2023年2月9日（新增股份上市日）起生效。具体内容详
见公司于2023年2月7日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关
于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-11）。
公司实施2022年年度权益分派方案，以股权登记日（2023年7月3日）公司总
股本向全体股东每10股派发现金股利人民币1.4元（含税），“能化转债”的转股
价格由3.31元/股调整为3.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日（除权除
息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月28日在《证券时报》《上海证券
报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：
方式向特定对象发行股票，发行股份数量740,740,740股，发行价格为2.70元/
股，2023年12月1日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完成登记手续。本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据
可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.17元/
股调整为3.10元/股，调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。具体内容详
见公司于2023年12月8日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关
于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-96）。
二、“能化转债”转股及股份变动情况
计转换成“甘肃能化”股票966股；截至2024年3月31日，“能化转债”因转股减
少 853,583,300 元 人 民 币 （ 即 8,535,833 张 ） ， 累 计 转 换 “ 甘 肃 能 化 ” 股 票
本公司 2023 年第四季度股份变动情况如下： 单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例 （＋，－） 数量 比例
一、有限售条件股份 2,847,182,385 53.20% -480,417,092 2,366,765,293 44.22%
其中：境内法人持股 466,600,154 8.72% 466,600,154 8.72%
境内自然人持股 33,354,652 0.62% 33,354,652 0.62%
二、无限售条件股份 2,504,611,145 46.80% 480,418,058 2,985,029,203 55.78%
三、股份总数 5,351,793,530 100.00% 966 5,351,794,496 100.00%
注：(1)上表中“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
(2)上表中本次变动前股数为截至2023年12月31日公司股本结构表中数据。
（3）根据中国证监会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化
工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
〔2022〕3239号）文件，公司发行股份购买资产新增股份于2023年2月9日上市。
本次发行对象共3名，其中中国信达资产管理股份有限公司认购的459,492,449
股股份、中国华融资产管理股份有限公司认购的20,924,643股股份限售期为股份
上市12个月，于2024年2月19日解除限售上市流通。
三、联系方式
地 址：甘肃省兰州市七里河区瓜洲路1230号甘肃能化19楼
邮 编：730050
联系部门：公司证券部
联 系 人：杨芳玲
联系电话：0931-8508220
传 真：0931-8508220
电子信箱：jingymd@163.com
四、备查文件
本结构表；
特此公告。
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