证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-028
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能
转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股前
公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。
? 2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有
人民币 8,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。
? 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人
民币 2,998,729,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9576%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1770 号”《关
于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于
面值 100 元人民币，发行总额 30 亿元，期限 6 年，票面利率第一年
为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
根据相关规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换
公司债券募集说明书》的有关约定，节能转债自 2021 年 12 月 27 日
起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月
当前转股价格为 3.52 元/股。
二、可转债本次转股情况
截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能转债
转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股
前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。
节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。
截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人民币
三、股本变动情况
单位：股
股权激励计划
变动前 2024 年第一季度 变动后
股份类别 第二期
（2023 年 12 月 31 日） 可转债转股数量 （2024 年 3 月 31 日）
解除限售
有限售条件流通股 523,121,019 - -8,033,520 515,087,499
无限售条件流通股 5,951,594,597 2,272 8,033,520 5,959,630,389
总股本 6,474,715,616 2,272 0 6,474,717,888
四、其他
投资者如需了解“节能转债”的详细情况，请查阅公司于 2021
年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：公司证券法律（合规）部
联系电话：010-83052221
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
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