国金证券股份有限公司
关于杭州大地海洋环保股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：大地海洋
保荐代表人姓名：林岚 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：范俊 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：林岚、范俊
现场检查对应期间： 2023年度
现场检查时间：2024年3月25日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信
息披露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制
人控制的企业主营业务情况。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅公司
审计委员会工作细则、会议记录等文件。
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者
关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录
表。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额资
金转账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件。
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；查
阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州大地海洋环保股份有限公司
保荐代表人：
林岚 范俊
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