浩辰软件: 2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告

来源:证券之星 2024-04-01 00:00:00
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          苏州浩辰软件股份有限公司
       审计委员会履行监督职责情况报告
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要
求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将苏州
浩辰软件股份有限公司(以下简称“浩辰软件”)董事会审计委员会对会计师事
务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下:
  一、2023 年年审会计师事务所基本情况
  (一)会计师事务所资质条件
  会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
  首席合伙人:朱建弟
  (二)聘任会计师事务所履行的程序
  公司于 2023 年 11 月 20 日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,该议案于 2023
年 12 月 7 日经 2023 年第四次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议
案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
  二、2023 年年审会计师事务所履职情况
  立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)按照《中国注册
会计师审计准则》和其他相关执业规范的要求,对公司 2023 年度财务报表及
留意见审计报告,同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况等执行了相关工作,并出具了专
项报告。
  在审计过程中,立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划,执行
了有效的质量管理措施,并就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、审
计范围、人员和时间安排、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了
沟通。
  三、审计委员会对会计师事务所监督情况
  根据公司《审计委员会工作制度》等有关规定,审计委员会对会计师事务
所履行监督职责的情况如下:
  (一)审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过
往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提
供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。2023 年 11 月 9
日,第五届董事会审计委员会 2023 年第四次会议审议通过《关于续聘会计师事
务所的议案》,同意聘任立信为公司 2023 年度审计机构,并同意提交公司董事
会审议。
  (二)审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工作的注
册会计师及项目经理召开沟通会议,对 2023 年度审计工作的初步预审情况,如
审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计
委员会成员听取了立信关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问
题及审计报告的出具情况等的汇报,并对审计发现问题提出建议。
  (三)公司第五届董事会审计委员会 2024 年第二次会议于 2024 年 3 月 18
日召开,审议公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案。
  四、总体评价
  公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章
程》《审计委员会工作制度》等有关规定,充分发挥专业委员会的作用,对会计
师事务所相关资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与会计师事务所
进行了充分的讨论和沟通,督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具
审计报告,切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
  公司审计委员会认为立信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度
进行独立审计,表现了良好的职业操守和业务素质,按时完成了公司 2023 年年
报审计相关工作,审计行为规范有序,出具的审计报告客观、完整、清晰、及
时。
  特此报告。
                苏州浩辰软件股份有限公司董事会审计委员会

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