苏州浩辰软件股份有限公司
审计委员会履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要
求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将苏州
浩辰软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”）董事会审计委员会对会计师事
务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所资质条件
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 11 月 20 日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案于 2023
年 12 月 7 日经 2023 年第四次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述议
案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）按照《中国注册
会计师审计准则》和其他相关执业规范的要求，对公司 2023 年度财务报表及
留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况等执行了相关工作，并出具了专
项报告。
在审计过程中，立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执行
了有效的质量管理措施，并就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、审
计范围、人员和时间安排、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了
沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会工作制度》等有关规定，审计委员会对会计师事务
所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过
往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提
供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 11 月 9
日，第五届董事会审计委员会 2023 年第四次会议审议通过《关于续聘会计师事
务所的议案》，同意聘任立信为公司 2023 年度审计机构，并同意提交公司董事
会审议。
（二）审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工作的注
册会计师及项目经理召开沟通会议，对 2023 年度审计工作的初步预审情况，如
审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计
委员会成员听取了立信关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问
题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。
（三）公司第五届董事会审计委员会 2024 年第二次会议于 2024 年 3 月 18
日召开，审议公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章
程》《审计委员会工作制度》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计
师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所
进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具
审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为立信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度
进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年
报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及
时。
特此报告。
苏州浩辰软件股份有限公司董事会审计委员会
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