证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-022
深圳和而泰智能控制股份有限公司
第六届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十六次会
议通知于2024年3月18日以专人和电子邮件的方式送达给各位监事和高级管理人员。会
议于2024年3月28日在广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D
座10楼和而泰会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席
监事3名（其中汪虎山先生因工作原因以通讯表决方式出席会议），高级管理人员列席
了会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国
公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席蒋洪波先生主持，出席会议的监
事以书面表决方式通过了以下决议：
要》；
经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2023年年度报告全文及摘要的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年年度报告全文》详见公司指定信息披
露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《深圳和而泰智能控制股份有限公司
券报》《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
告》；
《2023年度监事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
告》；
《2023年度财务决算报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
价报告》；
经审核，监事会认为：公司的内部控制体系基本覆盖了公司生产经营管理的各个
方面和环节，符合相关法律法规及监管部门要求，并能得到有效执行，保证了公司经
营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。公司董事会编制的《2023年度内部控
制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情
况。
《2023年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
使用情况的专项报告》；
经审议，监事会认为：公司董事会出具的《2023年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》真实、客观地反映了公司关于2023年度募集资金存放与使用的情况。
《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-024）详见
公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
减值准备及核销资产的议案》；
经审核，监事会认为：公司本次按照《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司相关会计政策的规定进行资产减
值计提及资产核销，符合公司的实际情况，本次计提减值准备和核销资产后能够更加充
分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决策程序合法合规。监事会同
意公司本次计提资产减值准备及核销资产。
《关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的公告》
（公告编号：2024-025）详
见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
案的议案》；
经审核，监事会认为：公司董事会制定的2023年度利润分配预案，在遵守《公司
法》《公司章程》等相关规定的前提下，兼顾了公司财务现状和未来资金使用规划，
并将股东利益和公司的长远发展有机地结合在一起。监事会一致同意该议案。
《关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-026）详见公司指定信
息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
激励计划第三个行权期首次授予和预留授予股票期权的议案》；
经审核，监事会认为：由于公司2021年股票期权激励计划第三个行权期公司层面
业绩考核未达成原因，同意注销已获授但尚未行权的首次授予及预留授予合计241名激
励对象共计376.50万份股票期权。本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》
《2021年股票期权激励计划（草案）》及《2021年股票期权激励计划实施考核管理办
法》的相关规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-
站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》；
经审核，监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划中有 2 名激励对象因故离
世，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定，同意公司对其已获授予但尚未解除限售的限制性股票共计
调整。本次回购注销及调整回购价格事项符合《上市公司股权激励管理办法》，以及公
司 2022 年限制性股票激励计划的有关规定，注销程序符合相关法律法规的要求，合法
有效，亦不存在损害公司及全体股东利益的情况。
《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-028）
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》及公司指定信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》；
经审核，监事会认为：公司股权激励计划设定的限制性股票第一个限售期的解除限
售条件已经达成，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股
票激励计划（草案）》等相关要求，合法、有效，同意公司为本次符合解除限售条件的
《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的公告》
（公告
编号：2024-030）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》
《中国证券报》及公司指定信
息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
进行现金管理的议案》。
经审核，监事会认为：在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，公司及子
公司在额度范围内使用自有资金不超过20,000万元人民币（在上述额度内资金可以循
环使用）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、低风险或保本型的短期（一年
内）理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的收益，不会影响公司及子
公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规
定，我们同意公司及子公司使用部分自有资金进行现金管理。
《关于使用部分自有资金进行现金管理的的公告》（公告编号：2024-032）详见
公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
监 事 会
二〇二四年三月三十日
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