东吴证券股份有限公司关于浙江兆丰机电股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：兆丰股份
保荐代表人姓名：洪志强 联系电话：18606284636
保荐代表人姓名：成亚梅 联系电话：18625172866
现场检查人员姓名：成亚梅、秦厉明
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 25 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会会议文件；3、查阅公司公
告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况；4、了解公司结构设置、人员配置等情
况；5、通过公开信息搜索，获取公司控股股东、实际控制人对外投资情况。
否齐备,会议资料是否保存完整 √
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和本所相关业务规则履行职责 √
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信息披露义务 √
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（二）内部控制
检查手段：1、查阅公司内部审计相关制度；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅内部审
计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用） √
质量及发现的重大问题等（如适用） √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
次审计（如适用） √
交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
交年度内部审计工作报告（如适用） √
报告（如适用） √
合规的内控制度 √
（三）信息披露
检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公告文件及相关决议等附件；3、访谈
公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。
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理制度的相关规定
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(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
检查手段：1、查阅公司关联交易管理、对外担保管理等制度；2、查阅公司关联方清单、
关联交易和对外担保明细；3、查阅公司相关会议文件及附件；4、查阅公司银行对账单，
核查大额资金往来；5、查阅公司信用报告，核查对外担保情况；6、访谈公司董事会秘书，
了解相关情况。
用上市公司资金或者其他资源的制度 √
市公司资金或者其他资源的情形 √
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序和披露义务 √
（五）募集资金使用
检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅相关三会文件及公告文件；3、查看募
投项目建设情况；4、查阅募集资金专户对账单，抽查大额支付凭证。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
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的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
相关说明：经 2023 年 12 月 29 日第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十二次会议
审议，对企业技术中心升级改造项目、年产 3,000 万只汽车轮毂轴承单元精密锻车件智能
化工厂建设项目达到预定可使用状态日期延期至 2024 年 12 月 31 日。
(六)业绩情况
检查手段：1、查阅同行业上市公司披露的定期报告，进行分析；2、访谈公司董事会秘书，
了解公司业绩变化情况。
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(七)公司及股东承诺履行情况
检查手段：1、查阅公司及股东出具的相关承诺文件；2、查阅公司公告等信息披露文件；3、
访谈公司董事会秘书，了解相关承诺的履行情况。
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（八）其他重要事项
检查手段：1、查阅公司关于利润分配的决议、公告文件；2、查阅公司重大合同、大额资
金支付记录及相关审批文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司生产经营情况。
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以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构上述检查手段，在本次检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于浙江兆丰机电股份有限公司 2023
年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
洪志强 成亚梅
东吴证券股份有限公司
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