证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2024-006
广发证券股份有限公司
第十届董事会第三十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）第十届董事会
第三十三次会议通知于 2024 年 3 月 24 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议
于 2024 年 3 月 28 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008
会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出
席董事 11 人，其中执行董事葛长伟先生、非执行董事尚书志先生、独立非执行
董事梁硕玲女士以通讯方式参会。公司独立非执行董事胡滨先生因工作原因未能
亲自出席，委托独立非执行董事范立夫先生代为出席会议及根据其授权进行表决。
公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广
发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
会议由公司董事长林传辉先生主持。
会议审议通过了以下议案：
一、 审议关于《广发证券 2023 年度董事会报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券2023年度董事会报告》详见与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）的《广发证券2023年度报告》第四节和第五节的相关内容。
二、 审议关于《广发证券董事会战略委员会 2023 年度工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、 审议关于《广发证券董事会提名委员会 2023 年度工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
四、 审议关于《广发证券董事会薪酬与考核委员会 2023 年度工作报告》
的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
五、 审议关于《广发证券董事会审计委员会 2023 年度工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
六、 审议关于《广发证券董事会风险管理委员会 2023 年度工作报告》的
议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
七、 审议关于《2023 年度独立董事工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券 2023 年度独立董事工作报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）。
八、 审议关于《2023 年度独立董事述职报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券 2023 年度独立董事述职报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）。
九、 审议关于董事 2023 年度履职考核的议案
该议案采取分项表决的方式，每位董事对各自的履职考核结果事项（子议案）
审议时回避表决。公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议
通过了该议案。
依照董事履职考核的原则和程序，公司对各位董事 2023 年度的履职考核结
果具体如下：
（1）董事林传辉先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事林传辉先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（2）董事葛长伟先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事葛长伟先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（3）董事李秀林先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事李秀林先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（4）董事尚书志先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事尚书志先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（5）董事郭敬谊先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事郭敬谊先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（6）董事孙晓燕女士 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事孙晓燕女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（7）董事秦力先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事秦力先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（8）董事范立夫先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事范立夫先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（9）董事胡滨先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事胡滨先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（10）董事梁硕玲女士 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事梁硕玲女士回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（11）董事黎文靖先生 2023 年度的履职考核结果为称职。
董事黎文靖先生回避表决。
以上议案同意票 10 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十、 审议关于《广发证券 2023 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》
的议案
公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会听取。
十一、 审议关于《广发证券 2023 年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、
薪酬情况专项说明》的议案
公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会听取。
十二、 审议关于《广发证券 2023 年度财务决算报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
十三、 审议关于《广发证券 2023 年度报告》的议案
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则
等要求编制的公司 2023 年度业绩报告及 2023 年度报告（H 股）。
公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
公 司 2023 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 与 本 公 告 同 时 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
及《证券日报》上披露。
十四、 审议关于《广发证券 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）
报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》与本公
告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
十五、 审议关于《广发证券 2023 年度企业管治报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十六、 审议关于《广发证券 2023 年度合规报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十七、 审议关于《广发证券 2023 年度合规管理有效性评估报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
十八、 审议关于《广发证券 2023 年度内部控制评价报告》的议案
董事会认为公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部
控制制度，公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实
际情况，公司内部控制符合《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求，截至
价报告》
。
公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。公司
独立董事对该议案出具了独立意见。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券 2023 年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）。
十九、 审议关于《广发证券 2023 年度关联交易专项审计报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十、 审议关于《广发证券 2023 年度稽核工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十一、 审议关于《广发证券 2023 年度风险管理报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十二、 审议关于《广发证券 2023 年度信息技术管理专项报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十三、 审议关于《广发证券 2023 年网络和信息安全管理年报》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十四、 审议关于《广发证券 2023 年度利润分配预案》的议案
结合《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证券监
督管理委员会证监机构字〔2007〕320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展
等综合因素考虑，公司 2023 年度利润分配预案如下：
程》的规定，提取 10%法定盈余公积金 698,484,290.34 元，提取 10%一般风险准
备金 698,484,290.34 元，提取 10%交易风险准备金 698,484,290.34 元；根据《公
开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，基金托管人应当每
月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的
根据中国证券监督管理委员会证监机构字〔2007〕320 号文的规定，证券公
司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润
中公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股
份》等相关规定，公司回购专用证券账户中的股份，不享有利润分配、公积金转
增股本等权利。公司 2022 年累计通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购公
司 A 股股份 15,242,153 股，该部分 A 股股份不参与本次利润分配。
以公司分红派息股权登记日股份数扣除存放于公司回购专用证券账户的股
份数为基数，拟向全体股东每 10 股分配现金红利 3.0 元（含税）。在实施权益分
派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配
总额。以公司现有股本 7,621,087,664 股扣除已回购 A 股股份 15,242,153 股后的
利润 27,001,494,613.51 元转入下一年度。本年度公司现金分红占 2023 年度合并
口径归属于母公司股东净利润比例为 32.70%。
A 股股息以人民币派发；H 股股息以港币派发，实际金额按公司 2023 年度
股东大会召开日期前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币的平均基
准汇率计算。
公司 2023 年度利润分配方案经 2023 年度股东大会审议通过后，将于该次股
东大会审议通过之日起两个月内实施，并提请股东大会授权公司经营管理层办理
包括但不限于开设并操作派息账户等利润分配实施相关具体事宜。本预案符合
《公司章程》规定的利润分配政策。
公司独立董事对该议案出具了独立意见。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
二十五、 审议关于制定《广发证券选聘会计师事务所管理办法》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
二十六、 审议关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况
评估报告及履行监督职责情况报告的议案
董事会认为审计委员会严格遵守《公司章程》
《董事会审计委员会议事规则》
等有关规定，勤勉尽责，充分发挥审核、监督作用，对会计师事务所相关资质和
执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟
通，有效监督了公司的审计工作，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督
职责。
董事会同意审计委员会对会计事务所 2023 年度履职情况评估报告，认为安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所在公司年报审计过程
中坚持独立审计准则，表现出良好的职业操守和专业素质，制定了全面、合理的
审计工作方案，执行了恰当的审计程序，按时完成了公司 2023 年报审计工作，
出具的审计报告客观、公正。
公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
《广发证券关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估
报告及履行监督职责情况报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。
二十七、 审议关于聘请 2024 年度审计机构的议案
同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度境内审
计机构，聘请安永会计师事务所为公司 2024 年度境外审计机构。预计 2024 年度
财务报表审计、中期财务报表审阅费用合计人民币 379.20 万元（含税），内部控
制审计费用人民币 35 万元（含税）；审计服务收费是按照审计工作量及公允合理
的原则由双方协商确定。同意提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与
其协商确定公司 2024 年度最终审计费用。
公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。公司
独立董事对该议案出具了事前认可意见和独立意见。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券关于拟续聘会计师事务所的公告》与本公告同时在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）
披露。
二十八、 审议关于公司 2024 年自营投资额度授权的议案
拟对公司自营业务投资额度授权如下：
投资管理、风险管理的相关规定下，在公司证券自营业务投资额度不得超过中国
证监会各项规章和规范性文件规定上限的前提下，合理确定公司自营投资总规模
上限，并根据市场情况、监管环境和经营表现对自营投资额度配置进行调整，自
营投资范围限于《证券公司证券自营投资品种清单》及其修订版本、监管部门认
可的证券品种。
《证券公司风
险控制指标计算标准规定》及其以后修订版本规定的风控指标监管标准范围内，
科学配置自营业务投资额度，审慎制定自营业务风险限额。授权公司董事会可在
第一项授权范围内调整公司经营管理层自营投资额度。
营业务规模及风险限额，以确保公司证券自营业务额度不超过中国证监会各项规
章和规范性文件的要求。
需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确
定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市
场的判断；上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公
司相关决策程序确定、执行。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
二十九、 审议关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案
根据该议案：
港上市规则》项下的关连交易，公司须遵照《香港上市规则》第十四 A 章的要求
履行信息披露义务及有关审批程序；
在预计 2024 年日常关联/连交易的范围内，新签或者续签相关协议。
公司董事李秀林先生担任本议案所涉及关联/连方吉林敖东药业集团股份有
限公司的董事长；公司董事尚书志先生担任本议案所涉及关联/连方辽宁成大股
份有限公司董事长；公司董事郭敬谊先生担任本议案所涉及关联/连方中山公用
事业集团股份有限公司董事长。上述关联/连董事对该议案回避表决。
公司第十届董事会审计委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案；公司
第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过了该议案；公司独
立董事对该议案出具了事前认可意见和独立意见。
以上议案同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的公告》与本公告同时
在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。
三十、 审议关于《广发证券 2023 年度反洗钱工作报告》的议案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三十一、 审议关于《广发证券 2023 年度反洗钱工作专项审计报告》的议
案
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三十二、 审议关于修订《公司章程》的议案
《公司章程》
（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，现行《公司章程》
将继续适用。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议（特别决议事项）。
《公司章程》（草案）及条款变更新旧对照表与本公告同时披露于巨潮资讯
网站（www.cninfo.com.cn）。
三十三、 审议关于制定《广发证券独立董事工作制度》的议案
《广发证券独立董事工作制度》
（草案）经股东大会批准后生效。在此之前，
现行《广发证券独立董事工作规则》将继续适用。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
以上议案需提交股东大会审议。
《广发证券独立董事工作制度》（草案）与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。
三十四、 审议关于授权召开 2023 年度股东大会的议案
根据该议案，同意：
股东大会的通知》及其它相关文件。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三十五、 审议关于 2023 年度经营管理层绩效薪酬分配的议案
关联董事林传辉先生、葛长伟先生、孙晓燕女士、秦力先生对该议案回避表
决。
公司第十届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议审议通过了该议案。
公司独立董事对该议案出具了独立意见。
以上议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
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