山石网科通信技术股份有限公司
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所
同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网
下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000
股，每股发行价格为21.06元，募集资金总额为94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77
万元后，募集资金净额为85,947.17万元。上述资金已全部到位，经致同会计师事务
所（特殊普通合伙）审验并于2019年9月24日出具了致同验字（2019）第110ZC0155
号《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，
公司向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为100元，按面值
发行，募集资金总额为26,743.00万元，扣除发行费用（不含增值税）817.28万元后，
募集资金净额为25,925.72万元。上述资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并于2022年3月30日出具了致同验字（2022）第110C000170号《验资
报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
专户手续费 0.06 万元。
收到专户理财收益 1,244.43 万元，收到专户利息收入 202.72 万元，扣除专户手续费
万元，收到专户利息收入211.26万元，扣除专户手续费2.78万元。
万元，收到专户利息收入31.84万元，扣除专户手续费0.83万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 88,554.73 万元，尚未使用的金
额为 477.36 万元（其中专户募集资金本金 0.00 万元，理财收益及专户存储累计利息
扣除手续费 477.36 万元；期末专户存放的募集资金余额 477.36 万元，未到期现金管
理余额 0.00 万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
元，收到专户理财收益 0.00 万元，收到专户利息收入 0.21 万元，扣除专户手续费 0.03
万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 89,032.28 万元，尚未使用的金
额为 0.00 万元。
（1）以前年度已使用金额
万元，收到专户利息收入 96.37 万元，扣除专户手续费 0.03 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 3,873.40 万元，尚未使用的金
额为 22,390.04 万元（其中专户募集资金本金 22,052.32 万元，理财收益及专户存储累
计利息扣除手续费 337.72 万元；期末专户存放的募集资金余额 22,390.04 万元，未到
期现金管理余额 0.00 万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
万元，收到专户理财收益 269.94 万元，收到专户利息收入 74.82 万元，扣除专户手
续费 0.02 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 10,840.87 万元，尚未使用的金
额为 15,767.31 万元（其中专户募集资金本金 15,084.85 万元，理财收益及专户存储累
计利息扣除手续费 682.46 万元；期末专户存放的募集资金余额 12,767.31 万元，未到
期现金管理余额 3,000.00 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，结合本公司实际情况，制
定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
金管理制度》”），并于2022年6月2日根据《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》修订了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司从 2019 年 9 月 24 日起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
公司于 2019 年 11 月 21 日召开第一届董事会第十四次会议，第一届监事会第七
次会议，同意新增全资子公司 Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北
京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展
升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项
目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资 500.00 万美元、向北京山石增资
人民币 20,000.00 万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放
专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集
资金专户存储四方监管协议。
苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020 年 3 月 16 日，北京山石与
公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户存储四
方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金向北京山石增资人民币
分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用
募集资金向美国山石增资 500.00 万美元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项
已完成。
前述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》
与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规
定，存放和使用募集资金。
署《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，
同意新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于工业互联网的
安全研发项目”的实施主体，并使用募集资金向其增资人民币6,000.00万元以实施募投
项目，同意北京山石开立可转债募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、
保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公司使用募
集资金向北京山石增资人民币6,000.00万元及募集资金专户存储四方监管协议签署
事项已完成。
前述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》
与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规
定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有限
募集资金
公司苏州高新技术产业开发 89030078801900000732
专户
区支行
山石网科通 中信银行股份有限公司苏州 募集资金
信技术股份 高新技术开发区支行 专户
有限公司 中国银行股份有限公司苏州 募集资金
科技城支行 专户
中国工商银行股份有限公司 募集资金
北京安定门支行 专户
招商银行股份有限公司北京 募集资金
北京山石网 110906363210202
北苑路支行 专户
科信息技术
中国光大银行股份有限公司 募集资金
有限公司 35300188000671287
北京石景山支行 专户
Hillstone 中信银行股份有限公司苏州 募集资金
Networks 8112014014800564614
Corp. 高新技术开发区支行 专户
合 计 -- --
注 1：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进
行现金管理情况”；
注 2：截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金专户均已注销。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行股份有限公
山石网科通信 技 募集资金
司苏州高新技术开发 8112001012700651871 120,184,312.40
术股份有限公司 专户
区科技城支行
北京山石网科 信 招商银行股份有限公 募集资金
息技术有限公司 司北京北苑路支行 专户
合 计 -- -- 127,673,064.87
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进行
现金管理情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况
对照表和附件2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
（一）2019年首次公开发行股票
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
（一）2019年首次公开发行股票
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过 4,000.00 万元（包含本数）的暂
时闲置首次公开发行股票募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生
产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投
资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单
等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之后，自
上一次授权期限到期日（2022 年 11 月 3 日）起 12 个月内有效。
（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司及其全资子公司使用额度不超过 20,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置可转债
募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的
情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协
定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于2023年4月27日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司及其全资子公司使用额度不超过20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置可转债募
集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限
于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围
内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内有效。
单位：人民币万元
收益
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期
金额
中信银行股份 结构性存款 保本浮动收益型 12,000.00 2023/1/6 2023/4/6 81.37
有限公司苏州 结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2023/4/12 2023/7/11 67.81
高新技术开发 结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2023/7/21 2023/10/19 64.11
区支行 结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2023/10/27 2023/12/26 44.38
结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2023/5/5 2023/5/31 5.45
招商银行股份 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2023/6/15 2023/6/29 1.92
有限公司北京 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2023/6/16 2023/6/30 1.92
分行北苑路支 结构性存款 保本浮动收益型 1,000.00 2023/10/9 2023/10/31 0.99
行 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2023/10/9 2023/10/31 1.99
结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2023/12/26 2024/3/26
合计 55,000.00 269.94
注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
持有未到期现金管理产品余额为 3,000.00 万元；
注 2：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（一）2019年首次公开发行股票
（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
七、募集资金使用的其他情况
（一）2019年首次公开发行股票
截至2023年3月31日，募投项目“网络安全产品线拓展升级项目”和“高性能云
计算安全产品研发项目”已达到预定可使用状态。截至2023年12月31日，公司首次
公开发行股票募集资金专户均已注销，首次公开发行股票募集资金及产生的理财收
益、利息收入在扣除手续费、销户支出后，均已全部投入募投项目使用完毕。
（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
八、变更募投项目的资金使用情况
（一）2019年首次公开发行股票
（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
九、募集资金使用及披露中存在的问题
用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的有关规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用管理违规情形。
十、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司2023年度募集资金存
放和使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时
履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
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