国金证券股份有限公司
关于珠海华发实业股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为珠海华发实业股份有限公
司（以下简称“华发股份”或“公司”）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关
法律、法规和规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，国金证券对华发股
份本次向特定对象发行股票上市日至 2023 年 12 月 31 日（本持续督导期间）的规
范运行情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：华发股份
保荐代表人姓名：朱垚鹏 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：解明 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：朱垚鹏、程浩然
现场检查对应期间：本次发行股票上市日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 12 日-2024 年 3 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公
司相关负责人进行沟通等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司
内部审计部门相关人员进行沟通
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件
及相关支持性文件等。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制
度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，
对相关人员进行访谈等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协
议，查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司
相关人员进行访谈等。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行
对比分析，对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文
件，查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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