证券代码：000963 证券简称：华东医药 公告编号：2024-016
华东医药股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的部分限制性股票；本次
回购注销涉及6名激励对象，回购注销的限制性股票共计9.78万股，占
本次回购注销前公司总股本比例为0.006%；
至1,754,327,548.00股；
司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购注销手续。
华东医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月21日召
开的第十届董事会第十八次会议、第十届监事会第十二次会议，于
回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对首次授予激励对象中
限制性股票合计9.78万股进行回购注销，公司已完成了上述限制性股
票的回购注销手续。现将具体情况公告如下：
一、本次限制性股票已履行的相关审批程序及信息披露情况
监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励
计划（草案）及摘要>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激
励计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意
见。具体内容详见公司于2022年8月10日刊登在巨潮资讯网上的相关
公告。
集委托投票权的公告》，公司独立董事王如伟先生受其他独立董事的
委托作为征集人，就公司拟于2022年8月31日召开的2022年第一次临
时股东大会审议的2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体
股东公开征集委托投票权。
次限制性股票激励计划首次授予激励对象的名单，公示期共计10天。
截至2022年8月25日公示期满，监事会未收到任何人对本次激励对象
提出的异议。2022年8月25日，公司召开监事会审议通过了《关于公
司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》，同日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司
示情况说明》及相关公告。
通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要>的议
案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、
《关于公司<2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同
日，公司于巨潮资讯网披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》及相关公告。
本激励计划获得公司2022年第一次临时股东大会的批准，董事会被授
权在法律、法规范围内负责具体实施公司2022年限制性股票激励计划
的相关事宜。
届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票
激励计划相关事项的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规
定的授予条件已成就，监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行
了核查并对本次调整及授予事项发表了意见。公司独立董事对前述议
案发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。
划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2022年限制性股票激励计
划首次授予的限制性股票登记工作，授予的限制性股票上市日为2022
年11月15日。
届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励
计划预留授予价格的议案》、《关于向2022年限制性股票激励计划激
励对象授予预留限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规
定的预留授予条件已经成就，监事会对预留授予日的激励对象名单进
行了核查并发表了意见。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立
意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。同日，公司于巨潮资
讯网披露了相关公告。
本次限制性股票激励计划授予预留限制性股票激励对象名单，公示期
共计10天。截至2023年7月23日公示期满，监事会未收到任何人对本
次激励对象提出的异议。2023年7月26日，公司召开监事会审议通过
了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划授予预留限制性股票
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，同日，公司于巨潮资讯
网披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划授予预留限制
性股票激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及相关公告。
划预留授予登记完成的公告》，公司完成了2022年限制性股票激励计
划预留授予的限制性股票登记工作，预留授予的限制性股票上市日为
十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励
计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》、《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为公司2022年限制性
股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件
已经成就，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意
公司为108名激励对象办理第一个解除限售期的122.094万股限制性
股票的解除限售手续，并同意对首次授予激励对象中4名因离职不再
具备激励资格的激励对象及2名因第一个解除限售期个人层面绩效考
核未完全达标的激励对象对应的已获授但尚未解除限售的限制性股
票合计9.78万股进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了同意
的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见。律师及独立财
务顾问出具了相应的报告。同日，公司于巨潮资讯网披露了相关公告。
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于变更注册
资本并修订<公司章程>的议案》。同日，公司披露了《关于回购注销
部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。截至验资基准
日2024年1月24日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，无债权
人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因
（一）因离职不再满足激励对象主体资格而回购注销
根据本激励计划“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”相关
规定，“激励对象因劳动合同到期、辞职（引咎辞职除外）、公司裁员
而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不
得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注
销。”鉴于本激励计划首次授予激励对象中 4 名因离职不再具备激励
资格，董事会决定回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的
（二）因第一个解除限售期个人层面绩效考核未完全达标而回购
注销
根据本激励计划“第八章 限制性股票的授予与解除限售条件”相
关规定，激励对象个人层面绩效考核指标包括个人关键工作成果完成
情况的指标、个人承担的业绩指标（主营业务收入、净利润等）两个
方面。原则上个人绩效考核结果划分为优秀、合格、不合格三个档次。
只有达成公司层面业绩指标前提下，激励对象方可进行限制性股
票解除限售，并根据个人层面年度绩效考核结果确定解除限售比例，
激励对象当期实际可解除限售的额度＝个人当年计划解除限售额度×
对应解除限售比例。
对不满足解除限售的部分，由公司按授予价格加上银行同期存款
利息之和回购注销。
个人年度绩效考核结果对应限制性股票解除限售比例的关系如
下表所示：
绩效考核结果 对应解除限售比例
个人承担的业绩指标完成且关键工作成果均完成，年度
考核结果为优秀
个人承担的业绩指标完成且一项关键工作成果未完成，
年度考核结果为合格
个人承担的业绩指标完成且两项及以上关键工作成果未
完成，年度考核结果为不合格
个人承担的业绩指标未完成，年度考核结果为不合格 0%
本激励计划首次授予激励对象中，107 名激励对象第一个解除限
售期个人层面绩效考评结果为优秀，解除限售比例为 100%；1 名激
励对象第一个解除限售期个人层面绩效考评结果为合格，解除限售比
例为 70%；1 名激励对象第一个解除限售期个人层面绩效考评结果为
不合格，解除限售比例为 0%。因此，董事会决定回购注销前述 2 名
激励对象已获授但尚未解除限售的 0.78 万股限制性股票。
综上，公司董事会决定对上述因离职失去激励资格的 4 名激励对
象及因第一个解除限售期个人层面绩效考评结果未达优秀的 2 名激
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，合计回购
注销限制性股票 9.78 万股。
三、回购注销数量、回购价格及资金来源
（一）回购注销数量
公司本次回购注销限制性股票 9.78 万股，占本激励计划授予限
制性股票总量的 2.119%，占本次回购注销前公司总股本比例为
（二）回购价格及资金来源
根据《上市公司股权激励管理办法》以及华东医药股份有限公司
《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性
股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、
股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事
项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量及回购价格做
相应的调整。
《关于公司<2022 年度利润分配方案>的议案》；2023 年 6 月 8 日，
公司披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登
记日为 2023 年 6 月 13 日，除权除息日为 2023 年 6 月 14 日。公司
基数，向全体股东每 10 股派 2.9 元人民币现金（含税），不送红股，
不以公积金转增股本。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，公司根据《2022 年限制性股
票激励计划》的规定，对回购价格进行调整，具体如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息
额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须
大于 1。
根据上述调整方法，调整后的回购价格为 25.00-0.29=24.71（元/
股）。
（三）回购资金总额及来源
本次回购事项涉及的资金总额为原激励对象按上述回购数量和
回购价格计算的回购款项合计 2,458,136.01 元，含代扣代缴个人所得
税以及相应利息，回购款项以公司自有资金支付。
四、验资及注销完成情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健
验〔2024〕50 号）审验了公司截至 2024 年 1 月 24 日止减少注册资
本及实收股本情况：“经我们审验，截至 2024 年 1 月 24 日止，贵公
司以货币方式支付此次限制性股票激励回购款项合计 2,458,136.01 元
（含代扣代缴个人所得税 1,244.94 元），因此减少实收股本人民币
同时我们注意到，贵公司本次减资前的注册资本为人民币
所审验，并由本所于 2023 年 9 月 8 日出具《验资报告》（天健验
〔2023〕480 号）。截至 2024 年 1 月 24 日止，变更后的注册资本为
人民币 1,754,327,548.00 元，
实收股本为人民币 1,754,327,548.00 元。
”
本次回购注销涉及人数 6 人，涉及股份数 9.78 万股有限售条件
流通股，占本次回购注销前公司总股本的 0.006%。经中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销
手续已于 2024 年 3 月 26 日完成。公司本次回购注销事项符合相关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程及《2022 年限制性
股票激励计划》等的相关规定。
五、本次限制性股票回购注销完成后股本结构变动情况
本次变动
本次变动前 本次变动后
增减
股份性质
股份数量 比例 变动数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （%）
一、限售
条件流通
股/非流通
股
高管锁定
股
股权激励
限售股
二、无限
售条件流 1,750,903,988.00 99.80 - 1,750,903,988.00 99.80
通股
三、总股
本
六、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销的限制性股票共计 9.78 万股，占本次回购注销前
公司总股本比例为 0.006%。本次回购注销部分限制性股票不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会导致公司股权分布不
符合上市条件，也不会导致公司控股股东、实际控制人控制权发生变
化，不会改变公司的上市公司地位，不存在损害股东尤其是中小股东
利益的情况。
特此公告。
华东医药股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
