中信证券股份有限公司关于
盛新锂能集团股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为盛新锂
能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”、
“上市公司”或“公司”）2022 年
向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要
求，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》
（证监许可〔2022〕2889 号）核准，公司向特定对象发行人民
币普通股 46,630,917 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 42.89 元/股，募集资金
总额为人民币 2,000,000,030.13 元，扣除与发行有关费用人民币 10,918,744.58 元
（不含税）后，募集资金净额为人民币 1,989,081,285.55 元。上述募集资金已于
合伙）验证并出具大信验字[2022]第 2-00090 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
发行费用），累计已使用募集资金 1,990,251,766.03 元（含募集资金利息收入，不
包含发行费用）。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 元，已按照募集资
金使用计划使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理
办法》。公司对募集资金采取了专户存储制度，根据相关规定，公司在募集资金
到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方
监管协议。
四川省分行营业部、成都银行股份有限公司营业部、中国建设银行股份有限公司
成都第六支行、中国工商银行股份有限公司成都春熙支行、上海浦东发展银行股
份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳后海支行、招商银行股份有限
公司成都分行、招商银行股份有限公司厦门分行、招商银行股份有限公司深圳分
行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
序 账户 募集资金余
开户行 账号
号 名称 额（元）
盛新
锂能
有限
公司
注：成都银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司成都青羊支行、招商银行股份有
限公司厦门政务中心支行、招商银行股份有限公司深圳福田支行、中信银行股份有限公司成
都东湖支行募集资金专户已按照董事会决议进行永久性补充流动资金，该账户后续存在使用
可能，为提高相关工作效率，不对上述募集资金专户进行注销，转为一般账户使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金的实际使用情况见附表募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募集资金年
度存放与使用情况公告格式》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了 2023 年度募集资金的存放与使用情况，做到专用账户存储
管理、专款专用，本次募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规的
情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《盛新锂能集团股份有限公司募集
资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2024]第 2-00068 号）。报告认
为，盛新锂能编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所
有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金存放与使用的情况。
七、保荐人核查意见
经核查，盛新锂能严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2023 年
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表（2022 年非公开发行）
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 198,908.13 177.13
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0 199,025.17
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 募集资金 截至期末 项目达到预定
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投 截至期末投资进 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
更项目（含 承诺投资 累计投入 可使用状态日
金投向 资总额（1） 入金额 度 (3)＝(2)/(1) 的效益 计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) 期
承诺投资项目
补充流动资金及偿还债
否 198,908.13 198,908.13 177.13 199,025.17 100.06% 不适用 不适用 不适用 否
务
承诺投资项目小计 - 198,908.13 198,908.13 177.13 199,025.17 100.06% - - - -
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
用闲置募集资金进行现
不适用
金管理情况
项目实施出现募集资金
不适用
节余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
募集资金已按照募集资金使用计划使用完毕。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司 2023
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘永泽 王家骥
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