东兴证券股份有限公司
关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司
东兴证券股份有限公司对新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“瑞
丰新材”或“公司”）2023 年持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰新材
保荐代表人姓名：李刚安 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：张 帅 联系电话：010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 4
（2）列席公司董事会次数 7
（3）列席公司监事会次数 7
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司于2023年12月25日收到中国证券监督管
理委员会河南监管局出具的《关于对新乡市
瑞丰新材料股份有限公司及有关责任人员采
取出具警示函措施的决定》（【2023】73
号），警示函显示，公司存在首发募集资金
投资项目“年产6万吨润滑油添加剂单剂产品
和1.28万吨复合剂产品”实施进展披露不准
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
确、部分募集资金未严格按照招股说明书披
露用途使用、募集资金置换情况披露不准
确、募集资金专户资金混用等问题。保荐机
构获悉后，对相关问题进行了复核并督导发
行人积极整改并及时向监管机构报送整改报
告。截至本报告出具日，发行人已整改完
毕。
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
截止2023年12月31日，公司超募资金投资项
目“润滑油添加剂科研中心项目”累计投资
（2）关注事项的主要内容
进度相对较缓。
保荐机构将持续督促公司按照相关法律法规
（3）关注事项的进展或者整改情况
的要求，持续履行信息披露义务。
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年11月8日
证监会进一步规范股份减持行为及部分最新
政策、证监会通报2022年案件办理情况、上
（3）培训的主要内容
市公司独立董事管理办法及部分证券法相关
内容及警示案例等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司于2023年12月25
日收到中国证券监督
管理委员会河南监管
局出具的《关于对新
乡市瑞丰新材料股份
有限公司及有关责任
人员采取出具警示函
措 施 的 决 定 》
（【2023】73号）， 保荐机构督导发行人应严格
警示函显示，公司存 遵守相关法律法规要求，及
项目“年产6万吨润滑 行信息披露，严格履行信息
油添加剂单剂产品和 披露义务。
实施进展披露不准
确、部分募集资金未
严格按照招股说明书
披露用途使用、募集
资金置换情况披露不
准确、募集资金专户
资金混用等问题。
（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托 理财、财 务资助、 套期保 值
等）
发行人或者其聘请的
不适用
构配合保荐工作的情况 保荐机构的持续督导
工作
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
对所持股份自愿锁定、减持 是 不适用
意向的承诺
是 不适用
施和承诺
是 不适用
回承诺
是 不适用
施及承诺
是 不适用
的承诺
人、董事、监事、高级管理
人员及本次发行前公司持股 是 不适用
关联交易的承诺
人、全体董事、监事及高级 是 不适用
管理人员关于避免对公司资
金占用的承诺
是 不适用
的承诺
针对出资瑕疵的承诺
关于住房公积金、社会保险 是 不适用
的承诺
关于避免同业竞争及利益冲 是 不适用
突的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
公司于2023年12月25日收到中国证券监督
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项 乡市瑞丰新材料股份有限公司及有关责任
及整改情况 人员采取出具警示函措施的决定》
（【2023】73号），并于2023年12月27日
报告事项 说 明
收到深圳证券交易所出具的《关于对新乡
市瑞丰新材料股份有限公司、郭春萱、尚
庆春的监管函》创业板监管函〔2023〕第
促公司应严格按照相关法律法规要求严格
履行各项义务。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于新乡市瑞丰新材料股份有
限公司2023年持续督导跟踪报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
李刚安 张 帅
东兴证券股份有限公司
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