证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-003 号
国联证券股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于 2024
年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2024 年 3 月 26 日在公司总部国联金融大
厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静
艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管
理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的
相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《2023 年年度报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见：
司章程》等内部制度的相关规定；
实、准确、完整、客观地反映公司 2023 年的经营管理和财务状况等事项；
公司 2023 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）《2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，
详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
（三）《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事徐法良回避表决，本
议案获通过。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
监事会认为，相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体
股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公司业
务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于预计公司 2024 年度日常关联交
易的公告》（公告编号：2024-005 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）《2023 年度财务决算报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）《2023 年度利润分配预案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
监事会认为，本次利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长
期利益，有利于公司长远发展。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《2023 年度利润分配方案公告》
（公告
编号：2024-006 号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）《2023 年度全面风险管理报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（七）《2023 年度合规管理工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（八）《2023 年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（九）《2023 年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
公司《2023 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
（十）《关于提请审议公司 2023 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
（十一）《2023 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十二）《2023 年度监事履职考核及薪酬情况的议案》
表决结果均为：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，各监事回避涉及本人的表
决，本议案获通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
监事会听取了《2023 年内部稽核审计工作情况报告》。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
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