厦门乾照光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
厦门乾照光电股份有限公司
厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理
结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务
人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，
有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远
发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照
收益与贡献对等的原则，公司制订了《厦门乾照光电股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有
关法律、行政法规、规范性文件和《厦门乾照光电股份有限公司章程》的有关规定，
并结合公司实际情况，特制订本办法。
第一条 考核目的
制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化 公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保
实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工
作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面
的评价依据。
第二条 考核原则
（一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；
（二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工作
业绩、工作能力和工作态度结合。
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第三条 考核范围
本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，具体包括在公司（含分公司
和控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员。不包括
公司独立董事、监事单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女。本激励计划的激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司
股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的 考核期内与
公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
第四条 考核机构及执行机构
（一）董事会提名与薪酬委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本激励计划
的组织、实施工作；
（二）公司人力资源部门组成考核小组负责具体考核工作，人力资源中心负
责向薪酬委员会的报告工作；
（三）公司人力资源部门、财务部门等有关部门负责相关考核数据的收集和
提供，并对数据的真实性和可靠性负责；
（三）公司董事会负责考核结果的审核。
第五条 绩效考核指标及标准
激励对象获授的权益能否归属将根据公司和激励对象两个层面的 考核结果共
同确定。
（一）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2024 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的
限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
业绩考核目标
归属期
目标值（Am） 触发值（An）
首次授予的限制 2024 年净利润不低于 2024 年净利润不低于
第一个归属期
性股票及预留授 11,738.28 万元 10,564.46 万元
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予的限制性股票 2025 年净利润不低于 2025 年净利润不低于
（若预留部分在 第二个归属期
公司 2024 年第
三季度报告披露 2026 年净利润不低于 2026 年净利润不低于
第三个归属期
前授予） 17,000.00 万元 15,300.00 万元
预留授予的限制 2025 年净利润不低于 2025 年净利润不低于
性股票（若预留 第一个归属期
部分在公司 2024
年第三季度报告 2026 年净利润不低于 2026 年净利润不低于
第二个归属期
披露后授予） 17,000.00 万元 15,300.00 万元
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员工激
励计划的股份支付费用以及商誉、后续并购影响的数值作为计算依据。
按照以上业绩考核目标，各期归属比例与考核期业绩完成度（A）相挂钩，具
体挂钩方式如下：
业绩完成度 公司层面归属比例
A≥Am 100%
Am>A≥An 80%
A
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公
司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核 当年可归属
的限制性股票全部不得归属，并作废失效。
（二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。 激励对象个
人考核评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应的个人层归属比例如
下所示：
考核等级 A B C D
个人层面归属比
例
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性 股票数量＝
个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
激励对象考核当年因个人层面绩效考核原因不能归属的限制性股 票，由公司
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作废失效。
第六条 考核程序
公司人力资源部门在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结
果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的
审核。
第七条 考核期间与次数
本激励计划的考核年度为 2024 年-2026 年三个会计年度，公司层面的业绩考
核以及个人层面的绩效考核每年考核一次。
第八条 考核结果管理
（一）考核结果反馈及应用
作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
作日内与人力资源部门沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申
诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核记录归档
作为保密资料归案保存。
记录，须由当事人签字。
年。对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬委员会统一销毁。
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第九条 附则
（一）本办法由公司薪酬委员会负责制订及修订，并由公司董事会负责解释。
（二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励计划
草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、规范
性文件、本激励计划执行。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章
存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（三）本办法自股东大会审议通过之日并自本激励计划生效后实施。
厦门乾照光电股份有限公司董事会
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