上海新动力汽车科技股份有限公司
现将我作为公司独立董事 2023 年工作情况报告如下:
《证券法》
、《上市公司治理准则》
、
《公司章程》等规定,本着维护上市公司利益、保障中小股东合法权
益的原则,我作为公司独立董事忠实勤勉履行职责,在内部控制和财
务会计审计领域就公司的规范运作、财务和内部控制体系建设等方面
积极献言献策,认真出席股东大会并听取股东、特别是中小股东的意
见和建议,积极参加董事会及各专门委员会会议,认真对公司年度报
告审计、关联交易、聘任会计师事务所、募集资金管理和使用、计提
资产减值准备、对外担保和资金占用核查等重大事项进行独立判断并
发表独立意见和专业建议,较好地履行了法律法规和《公司章程》等
赋予独立董事的职责,维护了公司利益,保障了全体股东、特别是中
小股东的合法权益,对公司的规范、健康和持续发展发挥了积极的推
动作用。
一、基本情况
我本人是上海财经大学会计学院教授、博士生导师,管理学博士,
为中国注册会计师、澳大利亚注册会计师协会会员,财政部会计准则
咨询委员会委员。重点研究领域是企业内部控制和财务会计审计等,
是公司第十届董事会审计委员会主任、薪酬与考核委员会委员。
我作为公司独立董事与公司及公司控股股东上海汽车集团股份
有限公司不存在关联关系,不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况
我作为公司第十届董事会独立董事,2023 年度,公司召开了 1
次股东大会(即 2022 年年度股东大会),我出席了 1 次会议;2023
年度,公司召开了 6 次董事会会议,我均亲自出席了会议。另外,我
还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议。2023 年度,公司审
计委员会召开 5 次会议,我出席 5 次;薪酬与考核委员会召开 1 次会
议,我出席 1 次。
员会有关会议,认真听取管理层对经营情况和有关重大事项的汇报,
全面了解公司生产经营、对外投资、关联交易、内控管理等情况并对
会议审议的议案积极提出独立意见和专业建议,未对董事会相关议案
提出反对和弃权等异议。
小股东的意见和建议,勤勉履行独立董事职责,切实维护中小股东的
合法权益。同时,我在日常工作和公司召开股东大会和董事会期间能
够积极与公司管理人员进行沟通交流,了解公司经营情况和行业发展
情况,保障了参加董事会决策的专业性和科学性。
三、年度履职重点关注事项的情况
展情况,2023 年,国内重卡行业需求有所复苏,但受重卡行业产能
过剩、企业间竞争更加激烈等因素影响,重卡产业链经营压力仍然较
大。2023 年,公司柴油机业务实现销量 17.88 万台,同比增长 7.5%,
但公司全资子公司上汽红岩主要产品为自卸车类重卡,受房地产等基
础建设投资增速下行较大的影响,市场竞争激烈,应收账款回款缓慢。
受整车销量、营业收入下滑较大影响,上汽红岩 2023 年主营业务发
生亏损,同时受整车销量下降及长账龄应收账款回款不及预期等因素
影响,上汽红岩根据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及会计政策
等相关规定,对应收款项、固定资产、存货、无形资产、开发支出等
计提减值准备,导致 2023 年全年发生较大亏损。
师事务所、募集资金管理和使用、计提资产减值准备、对外担保和资
金占用核查、内部控制执行、公司及股东承诺履行情况等事项进行了
重点关注。总体上,公司股东大会、董事会及下属董事会专门委员会
的运作情况规范良好,财务报告严格按照企业会计准则的规定编制,
真实公允反映了公司财务状况和经营成果,公司内控体系建设符合
《企业内部控制基本规范》的相关要求,内控制度健全有效,不存在
重大缺陷和重要缺陷,能够注重保护中小股东利益。公司对公司独立
董事的工作给予了充分的支持和重视,公司不存在妨碍独立董事独立
性的情况。
在上市公司编制 2023 年度报告工作中,根据中国证监会和上海
证券交易所关于做好上市公司 2023 年年度报告工作的要求,我作为
公司独立董事能够积极按要求认真开展与年报审计会计师的审计监
督和沟通工作,并对审计工作总结报告和审计报告进行认真审议,对
企业会计人员以及审计人员强调完全遵循会计与审计准则,确保了公
司年度审计工作的顺利进行和公司年度报告按期及时并公允的、真实
的对外充分披露。
四、自我评价和 2024 年工作计划
、《证券法》
、
《上市公司治理准则》
、《公司章程》等规定,本着维护上市公司利益、
保障中小股东合法权益的原则,忠实勤勉履行职责,较好地履行了法
律法规和《公司章程》等赋予独立董事的职责。
履行独立董事职责,不断提升履职水平,运用专业领域知识和研究经
验,在内部控制和财务会计审计领域就公司的规范运作、财务和内部
控制体系建设等方面认真履职,并积极关注解决上汽红岩的经营困难
和经营亏损问题,促进公司进一步提高治理水平,努力维护公司及全
体股东利益,为公司可持续发展努力贡献力量。
独立董事: 叶建芳