中信证券股份有限公司
关于宁夏银星能源股份有限公司
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐人”)作为宁夏银
星能源股份有限公司(以下简称“银星能源”或“公司”)2023 年度向特定对象
发行股票的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
股票上市规则(2023 年修订)》
—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规
范运作(2023 年 12 月修订)》等有关规定,对银星能源 2024 年度日常关联交易
预计事项进行了核查,核查的具体情况如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
根据 2023 年度实际经营情况和 2024 年度经营预测,银星能源预计 2024 年
公司及下属公司与关联方发生的日常关联交易金额为人民币 33,931 万元。公司
及下属公司 2023 年实际发生的日常关联交易总额为人民币 11,644 万元。
(二)预计关联交易类别和金额
单位:万元
关联 关联交 合同签订
关联交 截至披露日
交易 关联人 易定价 金额或预 上年发生金额
易内容 已发生金额
类别 原则 计金额
市场价
中铝润滑科
润滑油 或招标 800 79.93 996.43
技有限公司
向 关 价
联 人 市场价
中铝物资供
采 购 物资 或招标 1,600 57.56 967.09
销有限公司
原 材 价
料 市场价
中铝物资有
物资 或招标 0 / 0
限公司
价
关联 关联交 合同签订
关联交 截至披露日
交易 关联人 易定价 金额或预 上年发生金额
易内容 已发生金额
类别 原则 计金额
中铝智能科 市场价
技发展有限 设备 或招标 400 14.15 19.17
公司 价
青海中铝铝 市场价
板带有限公 物资 或招标 8 / /
司 价
市场价
山东铝业有
服装 或招标 40 / 17.74
限公司
价
河南长铝工 市场价
业服务有限 服装 或招标 20 / /
公司 价
中铝宁夏能 设备、大 市场价
源集团有限 宗 原 材 或招标 25,000 / /
公司 料 价
小计 27,868 151.64 2,000.43
锚杆、
支架检
市场价
宁夏王洼煤 修、菱
或招标 2,000 208.05 2,098.59
业有限公司 形网、
价
钢筋网
向 关 等
联 人
锚杆、
销 售
支架检
产品 市场价
宁夏银星煤 修、菱
或招标 1,500 403.90 1,420.87
业有限公司 形网、
价
钢筋网
等
小计 3,500 611.95 3,519.46
运维
中铝宁夏能 费、容 市场价
源集团有限 量占用 或招标 405 / 478.66
公司 费、检 价
向 关
修
联 人
宁夏天净神 市场价
提 供 运维费/
州风力发电 或招标 85 / 74.46
劳务 检修
有限公司 价
中卫宁电新 市场价
检修服
能源有限公 或招标 12 / 10.06
务
司 价
关联 关联交 合同签订
关联交 截至披露日
交易 关联人 易定价 金额或预 上年发生金额
易内容 已发生金额
类别 原则 计金额
宁夏意科太 市场价
检修服
阳能发电有 或招标 10 / 1.42
务
限公司 价
小计 542 / 591.25
市场价
中国铝业集 安全生
或招标 6 / 0
团有限公司 产费
价
中铝宁夏能 培训 市场价
源集团有限 费、鉴 或招标 20 / 17.24
公司 定费 价
市场价
宁夏宁电物 后勤业
或招标 830 40.50 221.33
流有限公司 务外包
价
宁夏银仪电 工程及 市场价
力工程有限 检修服 或招标 500 12.7 5,267.49
公司 务 价
中铝智能铜
接受 市场价
创科技(云 提供服
关联 或招标 80 / /
南)有限公 务
人提 价
司
供的
分布式
劳务
光伏屋
沈阳铝镁设 市场价
顶载荷
计研究院有 或招标 85 / /
能力校
限公司 价
验评估
编制
分布式
光伏屋
贵阳铝镁设 顶载荷 市场价
计研究院有 能力校 或招标 500 / /
限公司 验评估 价
及可研
编制
小计 2,021 53.2 5,522.71
合计 33,931 816.79 11,633.85
注:上述预计额度允许在受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的,或相互存在
股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂。
(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
单位:万元
实际发 实际发
披露
关联 生额占 生额与
关联交易 实际发生金 日期
交易 关联人 预计金额 同类业 预计金
内容 额 及索
类别 务比例 额差异
引
(%) (%)
中铝润滑科
润滑油 996.43 800 37.79 24.55
技有限公司
中铝物资供
向关 物资 967.09 600 36.68 61.18
销有限公司
联人
山东铝业有
采购 物资 17.74 0 0.67 100.00
限公司
原材
中铝智能科
料
技发展有限 设备 19.17 0 0.73 100.00
公司
小计 2,000.43 1,400 75.87 42.89
年3
锚杆、支 月
宁夏王洼煤 架检修、 21
业有限公司 菱形网、 日披
向关 钢筋网等 露的
联人
锚杆、支 《20
销售
宁夏银星煤 架检修、 23
产品 1,420.87 3,150 39.73 -54.89
业有限公司 菱形网、 年度
钢筋网等 日常
小计 3,519.46 8,350 98.41 -57.85 关联
中铝宁夏能 运维费、 交易
源集团有限 容量占用 478.66 1,105 49.27 -56.68 计划
公司 费、检修 的公
宁夏天净神 告》
运维费/检 (公
州风力发电 74.46 40 7.67 86.15
修 告编
有限公司
中卫宁电新 号:
向关
运维费/检 2023
联人 能源有限公 10.06 2 1.04 100.00
修/租金 -
提供 司
宁夏银仪电 016
劳务
力工程有限 租赁服务 26.65 30 2.74 -11.17 )
公司
宁夏意科太
阳能发电有 检修服务 1.42 0 0.15 100.00
限公司
小计 591.25 1,177 60.86 -49.77
接受 中铝宁夏能
培训费、
关联 源集团有限 33.89 20 44.76 69.45
鉴定费
人提 公司
实际发 实际发
披露
关联 生额占 生额与
关联交易 实际发生金 日期
交易 关联人 预计金额 同类业 预计金
内容 额 及索
类别 务比例 额差异
引
(%) (%)
供的 后勤业务
宁夏宁电物
劳务 外包、租 221.33 180 6.45 22.96
流有限公司
赁
宁夏银仪电
工程及检
力工程有限 5,267.49 5,000 9.81 5.35
修服务
公司
宁夏银星煤
检修服务 10.01 0 0.78 100.00
业有限公司
中卫宁电新
能源有限公 检修服务 0.24 0 0.02 100.00
司
小计 5,532.96 5,200 / 6.40
合计 11,644 16,127.00
公司在计划年度关联交易预计前,业务部门基于产
公司董事会对日常关联交易实际
销计划等对关联交易进行了充分的评估和测算,但
发生情况与预计存在较大差异的
因市场与客户要求变化等影响,公司关联交易预计
说明
与实际发生情况存在差异,属于正常的经营行为。
对于公司 2023 年日常关联交易实际发生金额与预计
公司独立董事对日常关联交易实 存在一定差异,主要系交易双方根据市场变化情
际发生情况与预计存在较大差异 况、业务规划等进行了调整,符合公司实际情况,
的说明 不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情
形。
二、关联人和关联关系情况
(一)中铝润滑科技有限公司
法定代表人:蒋玉文
注册资本:3,700万元人民币
经营范围:有色金属新材料的科技及产业化开发;润滑油品及相关原辅材料
的开发、生产、销售及相关咨询服务;有色金属的销售;进出口业务;仓储服务。
(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。)
注册地址:北京市昌平区回龙观镇史各庄东侧
截至2024年2月29日,中铝润滑科技有限公司总资产人民币20,198.73万元,
净资产人民币10,769.36万元,实现的营业收入人民币2,459.18万元,净利润人民
币239.53万元(未经审计)。
下属三级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根据《深圳证券
交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,中铝润滑科技有限公司为公司的关联法人。
股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
润滑科技有限公司不属于失信被执行人。
(二)中铝物资供销有限公司
法定代表人:于华
注册资本:10,000万元人民币
经营范围:一般项目:金属矿石销售;机械电气设备销售;网络技术服务;
信息系统运行维护服务;软件开发;供应链管理服务;广告发布;技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;货物进出口;食品互联网
销售(仅销售预包装食品);成品油批发(不含危险化学品);石油制品销售(不
含危险化学品);润滑油销售;交通及公共管理用标牌销售;煤炭销售(不在北
京地区开展实物煤的交易、储运活动);金属材料销售;有色金属合金销售;金
属制品销售;金属结构销售;金属丝绳及其制品销售;金属链条及其他金属制品
销售;金属切割及焊接设备销售;五金产品批发;五金产品零售;冶金专用设备
销售;电子专用材料销售;电力电子元器件销售;光电子器件销售;电子产品销
售;家用电器销售;家用电器零配件销售;电气设备销售;电容器及其配套设备
销售;新型陶瓷材料销售;特种陶瓷制品销售;非金属矿及制品销售;建筑材料
销售;耐火材料销售;橡胶制品销售;塑料制品销售;石墨及碳素制品销售;石
棉制品销售;涂料销售(不含危险化学品);林业产品销售;产业用纺织制成品
销售;纸制品销售;日用化学产品销售;化工产品销售(不含许可类化工产品);
专用化学产品销售(不含危险化学品);特种设备销售;机械设备销售;气体、
液体分离及纯净设备销售;气压动力机械及元件销售;液压动力机械及元件销售;
汽轮机及辅机销售;气体压缩机械销售;烘炉、熔炉及电炉销售;泵及真空设备
销售;工业自动控制系统装置销售;物料搬运装备销售;包装专用设备销售;环
境保护专用设备销售;建筑工程用机械销售;制冷、空调设备销售;风机、风扇
销售;计算机软硬件及辅助设备零售;通讯设备销售;办公设备销售;铁路机车
车辆配件销售;汽车零配件零售;铁路机车车辆销售;汽车销售;矿山机械销售;
轮胎销售;阀门和旋塞销售;齿轮及齿轮减、变速箱销售;紧固件销售;密封件
销售;轴承、齿轮和传动部件销售;玻璃仪器销售;仪器仪表销售;衡器销售;
第一类医疗器械销售;特种劳动防护用品销售;劳动保护用品销售;医护人员防
护用品零售;针纺织品销售;办公用品销售;家具销售;体育用品及器材零售;
消防器材销售;日用百货销售;化肥销售;管道运输设备销售;普通货物仓储服
务(不含危险化学品等需许可审批的项目)。
(除依法须经批准的项目外,凭营业
执照依法自主开展经营活动)许可项目:互联网信息服务;第一类增值电信业务;
在线数据处理与交易处理业务(经营类电子商务);道路货物运输(网络货运);
药品批发;农作物种子经营;农药零售;农药批发。(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准)(不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
注册地址:北京市海淀区复兴路乙12号12层1201室
截至2024年2月29日,中铝物资供销有限公司总资产人民币82,984.93万元,
净资产人民币20,223.16万元,实现的营业收入人民币49,282.87万元,净利润人民
币650.78万元(未经审计)。
下属四级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根据《深圳证券
交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,中铝物资供销有限公司为公司的关联法人。
股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
物资供销有限公司不属于失信被执行人。
(三)中铝智能科技发展有限公司
法定代表人:王洪
注册资本:100,000万元人民币
经营范围:智能装备、自动化设备、机械设备、检测设备、仪器仪表、机器
人、飞行器、感应器的研发、生产、销售及技术咨询、技术服务、技术转让;智能
化工程设计、施工及服务;应用软件、云计算、信息安全技术的开发及技术服务,
计算机信息系统集成及相关服务;信息技术咨询;计算机、软件及辅助设备、电子
产品、通讯设备的销售;房屋、设备租赁;货物进出口业务。
(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)
注册地址:浙江省杭州市临平区南苑街道新城路108号1806室
截至2024年2月29日,中铝智能科技发展有限公司总资产人民币59,341.22万
元,净资产人民币50,504.38万元,实现的营业收入人民币7,693.50万元,净利润
人民币368.81万元(未经审计)。
子公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情形,中铝智能科
技发展有限公司为公司的关联法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
智能科技发展有限公司不属于失信被执行人。
(四)青海中铝铝板带有限公司
法定代表人:何奋奇
注册资本:14,500万元人民币
经营范围:铝板带生产、铸轧,铝镁合金产品加工及销售,经营国家禁止和
指定公司经营以外的进出口产品;经营进出口代理业务(以上项目国家另有规定
的除外)
注册地址:青海省西宁市大通县宁张路76号211幢
截至2024年2月29日,青海中铝铝板带有限公司总资产人民币21,401.39万元,
净资产人民币7,083.80万元,实现的营业收入人民币6,911.14万元,净利润人民币
的下属四级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根据《深圳证
券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,青海中铝铝板带有限公司为公司的关联
法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
中铝铝板带有限公司不属于失信被执行人。
(五)山东铝业有限公司
法定代表人:张占明
注册资本:69,131.956611万元人民币
经营范围:一般项目:第一类医疗器械生产;道路货物运输站经营;常用有
色金属冶炼;水泥制品制造;门窗制造加工;有色金属合金制造;有色金属压延
加工;新材料技术研发;化工产品生产(不含许可类化工产品);服饰制造;劳
动保护用品生产;特种劳动防护用品生产;非常规水源利用技术研发;砖瓦制造;
石墨及碳素制品制造;润滑油销售;普通机械设备安装服务;通用设备修理;通
用设备制造(不含特种设备制造);塑料制品制造;建筑材料生产;产业用纺织
制成品销售;普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目);机械
设备租赁;非居住房地产租赁;住房租赁;土地使用权租赁;金属矿石销售;煤
炭及制品销售;广告制作;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);
广告设计、代理;环保咨询服务;烘炉、熔炉及电炉制造;专业保洁、清洗、消
毒服务;装卸搬运;包装服务;会议及展览服务;教育咨询服务(不含涉许可审
批的教育培训活动);社会经济咨询服务;机动车修理和维护;物业管理;人力
资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务)(除依法须经批准的项目外,凭
营业执照依法自主开展经营活动)许可项目:危险化学品生产;食品添加剂生产;
水泥生产;饮料生产;食品生产;第二类医疗器械生产;消毒剂生产(不含危险
化学品);特种设备制造;特种设备安装改造修理;特种设备设计;特种设备检
验检测服务;电线、电缆制造;道路货物运输(不含危险货物);货物进出口;
技术进出口;各类工程建设活动;工程造价咨询业务;建设工程勘察;施工专业
作业;建筑劳务分包;测绘服务;住宿服务;餐饮服务;旅游业务;烟草制品零
售;动物饲养;高危险性体育运动(游泳)
(分支机构经营);体育场地设施经营
(不含高危险性体育运动)(分支机构经营);成品油零售(限危险化学品)(分
支机构经营);危险化学品经营(分支机构经营)
(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)
注册地址:山东省淄博市张店区南定镇五公里路1号
截至2024年2月29日,山东铝业有限公司本部资产总额247,013.99万元,净资
产151,998.42万元,营业收入16,851.15万元,净利润2,249.75万元(未经审计)。
三级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根据《深圳证券交易
所股票上市规则》6.3.3条的规定,山东铝业有限公司为公司的关联法人。股权结
构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
铝业有限公司不属于失信被执行人。
(六)河南长铝工业服务有限公司
法定代表人:艾芳
注册资本:800万元人民币
经营范围:一般项目:劳动保护用品生产;劳动保护用品销售;服装制造;
服装服饰零售;特种劳动防护用品销售;第一类医疗器械销售;第二类医疗器械
销售;日用口罩(非医用)生产;日用口罩(非医用)销售;专用化学产品销售
(不含危险化学品);消防技术服务;电气设备修理;通用设备修理;装卸搬运;
城市绿化管理;树木种植经营;物业管理;人力资源服务(不含职业中介活动、
劳务派遣服务);金属矿石销售;非金属矿及制品销售;轻质建筑材料销售;非
居住房地产租赁;停车场服务;广告设计、代理;广告制作;图文设计制作;货
物进出口;机械设备租赁;建筑工程机械与设备租赁;运输设备租赁服务;劳务
服务(不含劳务派遣);再生资源回收(除生产性废旧金属);生产性废旧金属回
收;再生资源销售;资源再生利用技术研发;新能源汽车废旧动力蓄电池回收及
梯次利用(不含危险废物经营);金属废料和碎屑加工处理;非金属废料和碎屑
加工处理;农林牧渔业废弃物综合利用;普通货物仓储服务(不含危险化学品等
需许可审批的项目)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营
活动)许可项目:第二类医疗器械生产;建设工程施工;道路货物运输(不含危
险货物);餐饮服务;高危险性体育运动(游泳);劳务派遣服务;报废机动车回
收;报废机动车拆解;报废电动汽车回收拆解(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)
注册地址:河南省郑州市上街区孟津路29号
截至2024年2月29日,河南长铝工业服务有限公司总资产人民币4,920.75万元,
净资产人民币3,015.26万元,实现的营业收入人民币1,379.36万元,净利润人民币
司的下属四级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根据《深圳
证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,河南长铝工业服务有限公司为公司的
关联法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
长铝工业服务有限公司不属于失信被执行人。
(七)中铝宁夏能源集团有限公司
法定代表人:丁吉林
注册资本:502,580万元人民币
经营范围:从事火电、铝、风电、太阳能发电、供热、及其相关产业的建设
与运营管理,从事煤炭、铁路、机械制造及其相关产业的投资,(以上涉及行政
许可的项目必须凭许可证经营);以下各项限分公司经营:污水处理;铁路货物
运输及铁路运输相关服务;煤炭销售;物流园区开发建设营运;仓储服务(不含
危险化学品、易燃易爆品);搬运装卸、物流配送。
(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)。
注册地址:宁夏银川市西夏区黄河西路520号。
截至2024年2月29日,中铝宁夏能源集团有限公司总资产人民币2,809,664.46
万元,净资产人民币1,282,838.30万元,实现的营业收入人民币145,632.01万元,
净利润人民币28,702.38万元(未经审计)。
有公司378,490,961股股份,占公司总股本的41.23%,符合《深圳证券交易所股票
上市规则》6.3.3条规定的情形,为公司的关联法人。
向公司支付关联交易款项,交易不会给公司带来风险。
宁夏能源集团有限公司不属于失信被执行人。
(八)宁夏王洼煤业有限公司
法定代表人:叶力进
注册资本:170,000万元人民币
经营范围:一般项目:煤炭销售,道路普通货物运输,煤炭装卸,煤炭开采,
煤炭洗选加工,矿用设备检修、保养及维护,采掘工作面设备安装、回撤,矿山
救护、医疗,安全培训(仅限分支机构经营)(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止
或限制的项目)。
注册地址:宁夏回族自治区宁夏彭阳县王洼镇
截至2024年2月29日,宁夏王洼煤业有限公司总资产人民币672,958.11万元,
净资产人民币351,476.23万元,实现的营业收入人民币51,865.47万元,净利润人
民币10,459.74万元(未经审计)。
源集团有限公司的全资子公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规
定的情形,宁夏王洼煤业有限公司为公司的关联法人。
时、足额向公司支付关联交易款项,向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
王洼煤业有限公司不属于失信被执行人。
(九)宁夏银星煤业有限公司
法定代表人:杨建强
注册资本106,995万元人民币
经营范围:煤炭开采,洗选加工和销售,煤矿项目筹建,煤矿机械、电气设备
的安装、维修。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
注册地址:宁夏银川市金凤区黄河东路620号。
截至2024年2月29日,宁夏银星煤业有限公司总资产人民币398,261.83万元,
净资产人民币282,014.77万元,实现的营业收入人民币26,769.12万元,净利润人
民币10,705.22万元(未经审计)。
源集团有限公司的控股子公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规
定的情形,宁夏银星煤业有限公司为公司的关联法人。
时、足额向公司支付关联交易款项,向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
银星煤业有限公司不属于失信被执行人。
(十)宁夏天净神州风力发电有限公司
法定代表人:王文龙
注册资本:4,830万元人民币
经营范围:风力发电及相关业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)。
注册地址:银川市兴庆区凤凰南街459号办公楼13层
截至2024年2月29日,宁夏天净神州风力发电有限公司总资产人民币6,312.68
万元,净资产人民币6,139.66万元,实现的营业收入人民币324.32万元,净利润人
民币109.81万元(未经审计)。
符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情形,为公司的关联法人。
时、足额向公司支付关联交易款项,向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
天净神州风力发电有限公司不属于失信被执行人。
(十一)中国铝业集团有限公司
法定代表人:段向东
注册资本:2,520,000万元人民币
经营范围:许可项目:矿产资源勘查;金属与非金属矿产资源地质勘探;国
营贸易管理货物的进出口;出口监管仓库经营;建设工程勘察;建设工程设计;
建设工程施工;电气安装服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:
常用有色金属冶炼;企业总部管理;控股公司服务;以自有资金从事投资活动;
自有资金投资的资产管理服务;地质勘查技术服务;选矿;矿物洗选加工;金属
矿石销售;有色金属铸造;有色金属压延加工;锻件及粉末冶金制品制造;有色
金属合金制造;金属表面处理及热处理加工;有色金属合金销售;高性能有色金
属及合金材料销售;新型金属功能材料销售;技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广;新材料技术研发;进出口代理;贸易经纪;国
内贸易代理;离岸贸易经营;工程管理服务;土石方工程施工;地质勘查专用设
备制造;建筑工程用机械制造;冶金专用设备制造;工程和技术研究和试验发展;
通用设备制造(不含特种设备制造);环境保护专用设备制造;矿山机械制造;
金属加工机械制造;专用设备制造(不含许可类专业设备制造);金属结构制造;
普通机械设备安装服务;工程技术服务(规划管理、勘察、设计、监理除外);
技术进出口;新材料技术推广服务;工程造价咨询业务;对外承包工程;工业设
计服务;石墨及碳素制品制造;石墨及碳素制品销售。(除依法须经批准的项目
外,凭营业执照依法自主开展经营活动)(不得从事国家和本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。)
注册地址:北京市海淀区西直门北大街62号18、22、28层
《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,中国铝业集团有限公司为公司
的关联法人。
具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
业集团有限公司不属于失信被执行人。
(十二)宁夏宁电物流有限公司
法定代表人:蒲晓东
注册资本:9,978.57万元人民币
经营范围:许可项目:道路货物运输(不含危险货物)(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)一般项目:煤炭洗选;煤炭及制品销
售;电力电子元器件销售;电力设施器材销售;电线、电缆经营;风力发电技术
服务;太阳能发电技术服务;发电技术服务;电气信号设备装置销售;机械电气
设备销售;铁路运输设备销售;电气设备销售;集成电路芯片及产品销售;特种
设备销售;橡胶制品销售;环境保护专用设备销售;计算机及通讯设备租赁;住
房租赁;机械设备租赁;仓储设备租赁服务;建筑工程机械与设备租赁;非居住
房地产租赁;土地使用权租赁;运输设备租赁服务;特种设备出租;物业管理;
餐饮管理;商业、饮食、服务专用设备销售;国内货物运输代理;铁路运输辅助
活动;铁路运输基础设备销售;包装服务;装卸搬运;单位后勤管理服务;招投
标代理服务;工程管理服务;科技中介服务;承接总公司工程建设业务;土石方
工程施工;建筑工程用机械销售;普通机械设备安装服务;办公服务;办公用品
销售;纸制品销售;计算机系统服务;日用百货销售;计算机软硬件及辅助设备
零售;信息系统集成服务;计算机及办公设备维修;办公设备销售;办公设备耗
材销售;劳务服务(不含劳务派遣);固体废物治理(除许可业务外,可自主依
法经营法律法规非禁止或限制的项目)
注册地址:宁夏银川市西夏区黄河西路中铝宁夏能源集团有限公司行政办公
大楼520号房。
截至2024年2月29日,宁夏宁电物流有限公司总资产人民币17,856.52万元,
净资产人民币11,660.04万元,实现的营业收入人民币3,163.68万元,净利润人民
币80.17万元(未经审计)。
源集团有限公司的控股子公司,公司的参股公司,符合《深圳证券交易所股票上
市规则》6.3.3条规定的情形,为公司的关联法人。
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
宁电物流有限公司不属于失信被执行人。
(十三)宁夏银仪电力工程有限公司
法定代表人:宋军
注册资本:6,000万元人民币
经营范围:许可项目:电力设施承装、承修、承试;特种设备安装改造修理;
特种设备检验检测服务;检验检测服务;房屋建筑和市政基础设施项目工程总承
包;建筑智能化工程施工;各类工程建设活动;建筑劳务分包;建设工程监理;
工程造价咨询业务;建设工程质量检测;雷电防护装置检测;安全生产检验检测;
安全评价业务;施工专业作业;消防设施工程施工(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)一般项目:电气设备修理;电气安装服务;电
子、机械设备维护(不含特种设备);通用设备修理;专用设备修理;仪器仪表
修理;普通机械设备安装服务;发电技术服务;风力发电技术服务;太阳能发电
技术服务;电力行业高效节能技术研发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广;节能管理服务;合同能源管理;对外承包工程;承
接总公司工程建设业务;专业设计服务;工程管理服务;通讯设备修理;计算机
及办公设备维修;广播电视设备专业修理;互联网安全服务;网络技术服务;信
息系统运行维护服务;信息技术咨询服务;安防设备制造;通讯设备销售;仪器
仪表销售;办公设备销售;办公设备耗材销售;电线、电缆经营;机械零件、零
部件销售;光通信设备销售;广播电视传输设备销售;工业控制计算机及系统销
售;金属材料销售;电工器材销售;电工仪器仪表销售;安防设备销售;电力设
施器材销售;煤炭洗选;选矿;物业管理;机械设备租赁;园林绿化工程施工;
土石方工程施工(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)。
注册地址:银川市黄河东路663号
截至2024年2月29日,宁夏银仪电力工程有限公司总资产人民币7,717.28万元,
净资产人民币6,670.90万元,实现的营业收入人民币1,186.81万元,净利润人民币
国铝业股份有限公司的下属三级公司,中国铝业股份有限公司为公司的间接控股
股东,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情形,宁夏银仪电力
工程有限公司为公司的关联法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
银仪电力工程有限公司不属于失信被执行人。
(十四)中铝智能铜创科技(云南)有限公司
法定代表人:张士国
注册资本:2000万元人民币
经营范围:工业自动化设备、机械设备、机器人、智能无人飞行器、感应器
的研发、销售及技术咨询、技术服务、技术转让;电子与智能化工程设计、施工;
信息安全技术的开发及技术服务;计算机系统集成及综合布线;计算机软硬件的开
发、应用及技术咨询;计算机网络工程的设计、施工;工业自动化控制系统的设计
与施工;通讯设备的销售;房屋租赁;货物及技术进出口业务;国内贸易、物资供销
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
注册地址:云南省昆明高新区海源北路高新招商大厦6楼8号
截至2024年2月29日,中铝智能铜创科技(云南)有限公司总资产人民币
净利润人民币37.70万元(未经审计)。
团有限公司的下属三级公司,中国铝业集团有限公司为公司的间接控股股东,根
据《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定,中铝智能铜创科技(云南)有
限公司为公司的关联法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
智能铜创科技(云南)有限公司不属于失信被执行人。
(十五)沈阳铝镁设计研究院有限公司
法定代表人:黄飞
注册资本:51,074.3216万元人民币
经营范围:对外派遣工程所需劳务人员;打字、复印;有色金属及非金属矿
山采选;轻金属冶炼;有色冶金、建筑工程、冶金、市政公用、化工、电力、建
材工程勘察设计、咨询、监理、工程承包及设备、材料的销售;环境评价;火灾
自动报警、自动灭火工程设计;计算机软硬件及成套设备、非标设备、环保、供
配电、工业自动化系统及建筑智能系统技术开发及销售、技术咨询、服务、技术
转让及调试;国外和国内外资工程的勘测、咨询、设计和监理项目;承包境外工
程和境内国际招标工程及所需的设备材料出口;房屋租赁;装订、晒图;货物或
技术的进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外);设计、制
作、发布、代理国内外各类广告。
《轻金属》杂志出版、发行;会议服务。
(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
注册地址:辽宁省沈阳市和平区和平北大街184号
截至2024年2月29日,沈阳铝镁设计研究院有限公司总资产人民币160,927.37
万元,净资产人民币62,246.41万元,实现的营业收入人民币10,886.16万元,净利
润人民币751.00万元(未经审计)。
中国铝业集团有限公司的下属三级公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
铝镁设计研究院有限公司不属于失信被执行人。
(十六)贵阳铝镁设计研究院有限公司
法定代表人:袁赤
注册资本:75,320.75万元人民币
经营范围:法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国
务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;
法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。
(建
设工程设计;人防工程设计;建筑智能化系统设计;特种设备设计;地质灾害治
理工程设计;新兴能源技术研发;新材料技术研发;碳减排、碳转化、碳捕捉、
碳封存技术研发;智能机器人的研发;工程和技术研究和试验发展;国土空间规
划编制;规划设计管理;建设工程监理;建设工程施工;对外承包工程;工程造
价咨询业务;常用有色金属冶炼;选矿;冶金专用设备制造、温室气体排放控制
装备制造、燃煤烟气脱硫脱硝装备制造、除尘技术装备制造、环境保护专用设备
制造、环境应急技术装备制造、智能基础制造装备制造、特种设备制造、通用设
备制造(不含特种设备制造)、专用设备制造(不含许可类专业设备制造)、环保
咨询服务;工业设计服务;专业设计服务;工业工程设计服务;工程管理服务;
节能管理服务;信息技术咨询服务;信息系统集成服务;信息系统运行维护服务;
云计算装备技术服务;计算机系统服务;软件外包服务;科技中介服务;翻译服
务;智能控制系统集成;软件开发;人工智能应用软件开发;人工智能理论与算
法软件开发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;
技术进出口;货物进出口;物业管理;餐饮服务。)
注册地址:贵州省贵阳市观山湖区金朱西路2号
截至2024年2月29日,贵阳铝镁设计研究院有限公司总资产人民币171,019.48
万元,净资产人民币83,419.84万元,实现的营业收入人民币26,543.73万元,净利
润人民币3,741.92万元(未经审计)。
国铝业集团有限公司的下属三级公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3
条规定的情形,为公司的关联法人。股权结构关系如下:
人具备一定的履约能力,交易不会给公司带来风险。
铝镁设计研究院有限公司不属于失信被执行人。
(十七)中卫宁电新能源有限公司
法定代表人:杜涛
注册资本:4,770万元人民币
经营范围:太阳能发电,电力销售(凭许可证经营);实业投资(向电力、
建筑业、制造业、农业、交通运输业、居民服务业、科学研究和技术服务业投资)
及投资项目管理。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
注册地址:中卫市沙坡头区宣和镇山羊场
截至2024年2月29日,中卫宁电新能源有限公司总资产人民币17,450.95万元,
净资产人民币5,287.08万元,实现的营业收入人民币379.66万元,净利润人民币
公司的控股子公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情形,
为公司的关联法人。
时、足额向公司支付关联交易款项,向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
电新能源有限公司不属于失信被执行人。
(十八)宁夏意科太阳能发电有限公司
法定代表人:李晓东
注册资本:9,300万元人民币
经营范围:一般经营项目:太阳能电站的建设,运营管理,设备安装,检修,
维护。电力设备及其配套产品的研发、设计、销售;新能源、新材料的设计研发;
电力物资经销;对电力行业、设施农业进行投资;设施农业开发及本企业生产农
产品的销售(以上经营项目涉及到审批或许可的,凭审批文件或许可证经营)。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
注册地址:盐池县高沙窝镇高沙窝村
截至2024年2月29日,宁夏意科太阳能发电有限公司总资产人民币19,020.14
万元,净资产人民币-20,381.63万元,实现的营业收入人民币450.70万元,净利润
人民币17.76万元(未经审计)。
有限公司的控股子公司,符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定的情
形,为公司的关联法人。
时、足额向公司支付关联交易款项,向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
意科太阳能发电有限公司不属于失信被执行人。
三、关联交易主要内容
(一)定价政策和定价依据
公司与关联企业之间的业务往来按一般市场经营规则进行,与其他业务往来
企业同等对待。公司与关联企业之间不可避免的关联交易,遵照公平、公正的市
场原则按照市场价或招标价确定交易价格。交货、付款均按相关合同条款执行。
(二)关联交易协议签署情况
以前已签订协议的,延续双方以前签订的协议。未签订协议的,待发生交易
时再由双方根据市场化的原则,协商签订协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
以上关联交易均属于公司的正常业务范围。关联交易遵循公平、公正、公开
的原则,不会损害公司的利益,对公司本期以及未来财务状况、经营成果无负面
影响。亦不会影响公司的独立性,也不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、公司履行的审议程序
(一)董事会审议情况
常关联交易计划的议案》,关联董事已回避表决。
(二)监事会审议情况
常关联交易计划的议案》。
(三)独立董事过半数同意意见
公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于2024年日常关联交易
计划的议案》,全体独立董事一致同意该项议案,并发表审核意见如下:
公司与关联方发生的日常关联交易属于正常业务往来,符合公司实际生产经
营和发展的需要。公司与关联方之间的关联交易事项遵循市场定价原则,交易价
格公平合理,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意
该项议案,并同意将该议案提交公司董事会审议。
对于公司2023年日常关联交易实际发生金额与预计存在一定差异,主要系交
易双方根据市场变化情况、业务规划等进行了调整,符合公司实际情况,不存在
损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
六、保荐人核查意见
经核查,保荐人认为:公司2024年度日常关联交易预计情况属于正常业务往
来,符合公司实际生产经营和发展的需要。公司与关联方之间的关联交易事项遵
循市场定价原则,交易价格公平合理,不存在损害公司及股东特别是中小股东利
益的情形。相关事项已经公司九届六次董事会和九届六次监事会审议通过,关联
董事已回避表决,并经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过,尚需提交
定,并履行了必要的信息披露程序。
综上,保荐人对公司2024年度日常关联交易预计事项无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司 2024
年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
翟云飞 罗 峰
中信证券股份有限公司
年 月 日