纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度
纽威数控装备（苏州）股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总则
第一条 为了进一步规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，等有关法律、法规、规范
性文件和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）
的相关规定，制定本制度。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
(一) 公司及其董事、监事、高级管理人员；
(二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(三) 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(四) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
(五) 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
(六) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
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(七) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
(八) 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
(九) 中国证监会规定及法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信
息知情人。
第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
对公司股票及其衍生品种价格有重大影响的事项：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生重大变化；
(七) 公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经
理无法履行职责；
(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁、股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
(十一) 公司涉嫌犯罪被被依法立案调查；公司控股股东、实际控制人、董事、
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监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(十二) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
对公司上市交易的债券价格有重大影响的事项包括：
(一) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
(二) 公司债券信用评级发生变化；
(三) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
(四) 公司发生未能清偿到期债务的情况；
(五) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
(六) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
(七) 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
(八) 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
(九) 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
(十) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第四条 公司发生下列事项的，应当按照本制度的规定报送内幕信息知情人
档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
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（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。
第五条 公司如发生本制度第四条第（一）项至（七）项所列事项的，报送
的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第六条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时
登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
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董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报
送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签
署书面确认意见。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第七条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录的同时应出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、
准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的
相关规定。董事长及董事会秘书应在书面承诺上签字确认。本制度适用于公司下
属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第三章 内幕信息知情人的保密责任
第八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅
自以任何形式对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交
易价格。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要
的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得在
公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。
第十条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密
和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第十一条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开
信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函
等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。
对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会
应予以拒绝。
第十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重
大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并
使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司。
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第四章 内幕信息知情人备案管理
第十三条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写公司内幕信息知
情人档案表（见附件 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十四条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人档案表。
证券公司、证券服务机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股
价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度附件 1 的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确
认。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理
部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同
一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照
一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因
以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，除按照本制度附件 1 填写公司内幕信息知情人档案外，还
应当制作重大事项进程备忘录（见附件 2），内容包括但不限于筹划决策过程中各
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个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备
忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等
相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十七条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情人
买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并
依据本制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果
报送上海证券交易所（以下简称“上交所”）和上海证监局。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存 10 年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十九条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露
重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指
首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
第五章 内幕信息知情人责任追究
第二十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行
内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应及时进行自查和做出处罚
决定，并将自查和处罚结果报送上海证监局和上交所备案。
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第二十一条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导
致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处
罚。如在社会上造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责
任。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、行政法规、
部门规章、规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、行政法规、
部门规章、规范性文件或《公司章程》的规定执行。
第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改时亦同。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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附件 1：《纽威数控装备（苏州）股份有限公司内幕信息知情人档案表》
附件 2：《纽威数控装备（苏州）股份有限公司重大事项进程备忘录》
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附件 1：纽威数控装备（苏州）股份有限公司内幕信息知情人档案表
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
内幕信息事项（注 1）：
报备时间： 年 月 日
身份证号 内幕信
内幕信息 成为内幕信 知悉内 知悉内 知悉内 获取内 内幕 是否尽到告知
或统一社 所在单位/ 内幕信息 息公开 登记时
序号 知情人姓 职务/岗位 息知情人原 幕信息 幕信息 幕信息 幕信息 信息 保密和禁止内 登记人
会信用代 部门 所处阶段 披露时 间
名或名称 因 时间 地点 方式 依据 内容 幕交易义务
码 间
注5 注2 注3 注4
注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注 2：填写获取内幕信息的方式，如会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件。
注 3：填写控股股东、实际控制人或主管部门、监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上
级部门的规定、控股股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
注 4、填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批、公司内部的报告、传递、编制、审核、决议等。
注 5：知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
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附件 2：纽威数控装备（苏州）股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
重大交易事项：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决策内容 签名
注1 注2
注 1：包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等阶段
注 2：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
年 月 日
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