中信建投证券股份有限公司
关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2023 年度募集资金
存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“纽威数控”、“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关规定，对纽威数控首次公开发行股票募集资金 2023 年度
存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 8 月 3
日出具的《关于同意纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》
（证监许可〔2021〕2594 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）81,666,700 股，发行价格为 7.55 元/股，
募 集 资 金 总 额 为 616,583,585.00 元 （ 人 民 币 ， 下 同 ）， 扣 除 发 行 费 用 合 计
集资金已于 2021 年 9 月 13 日全部到位，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对
本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 14 日出具了天衡验
字（2021）第 00117 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 489,709,222.31 元，
收到存款利息收入及现金管理收益人民币 13,998,441.22 元，支付手续费人民币
项 目 金额（元）
募集资金总额 616,583,585.00
减：发行费用 44,279,959.61
募集资金净额 572,303,625.39
减：募投项目使用金额（募集资金到账后） 424,529,522.31
其中：以前年度已使用金额 340,547,377.23
本年度使用金额 83,982,145.08
置换预先投入募投项目的自筹资金 65,179,700.00
手续费 11,996.96
加：银行存款利息及现金管理收益 13,998,441.22
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 96,580,847.34
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结
合公司实际情况，制定了《纽威数控装备（苏州）股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据相关要求，公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使
用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于
银行股份有限公司苏州分行、中国工商银行股份有限公司苏州道前支行、中国银
行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及中信建投证券股份有限公司签
订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户实际余额为 96,580,847.34 元，
其中：活期存款 31,580,847.34 元，理财产品 65,000,000.00 元。募集资金具体存
放情况如下：
单位：人民币元
募集资金
开户银行 银行账号 备注
余额
中国工商银行股份有限公司苏州
阊胥路支行
中国建设银行股份有限公司苏州
高新技术产业开发区支行
中国银行股份有限公司苏州高新
技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司
苏州分行
东亚银行（中国）有限公司苏州
分行
合计 96,580,847.34
三、2023 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况请见“附表一、募集
资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意
公司使用额度不超过人民币 8,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的有保本约定的投资产品（包括但
不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
产品类 金额 预期年化 是否
受托银行 起始日 到期日
型 （万元） 收益率 赎回
东亚银行苏 结构性
州分行 存款
中国光大银
行股份有限 结构性
公司苏州木 存款
渎支行
东亚银行苏 结构性
州分行 存款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022）修订》
（证监会公告（2022）15 号）、上海
证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。报告期内，公司
募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对纽威数控
募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、纽威数控关于募集资金情况
的相关公告、中介机构相关报告，并与纽威数控相关人员沟通交流等。
八、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
经鉴证，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为：纽威数控管理层编制的
募集资金专项报告在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022）修订》（证监
会公告（2022）15 号）、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关格式指引的要求，在所有重大方面如
实反映了纽威数控 2023 年度募集资金存放与使用情况。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2023 年 12 月 31 日，纽威数控募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用
不存在违反相关法律法规的情形。截至 2023 年 12 月 31 日，中信建投证券对纽
威数控募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备（苏州）股份
有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈龙飞 周圣哲
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表一、募集资金使用情况对照表
单位：纽威数控装备（苏州）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 57,230.37 本年度投入募集资金总额 8,398.21
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 48,970.92
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累 项目可
已变更 截至期末
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 项目达到预 本年度 是否达 行性是
项目，含 调整后投 本年度投 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 定可使用状 实现的 到预计 否发生
部分变 资总额 入金额 （%）(4)
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 态日期 效益 效益 重大变
更(如有) ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 化
三期中高端数控 10,255.8
否 56,823.55 33,230.37 33,230.37 4,425.08 25,900.18 -7,330.19 77.94 2022 年 7 月 是 否
机床产业化项目 5
研发建设项目 否 16,095.29 10,000.00 10,000.00 3,973.13 9,063.10 -936.90 90.63 不适用 不适用 否
月
补充流动资金 不适用 16,000.00 14,000.00 14,000.00 14,007.64 7.64 100.05 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 88,918.84 57,230.37 57,230.37 8,398.21 48,970.92 -8,259.45 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目的自筹资金 6,517.97 万元和已支付发行费用的自筹资金 298.24 万元，合计使用募集资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 目进度及确保资金安全的情况下使用额度不超过人民币 8,000.00 万元（包含本数）的闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、大额存单等。截至 2023 年 12 月 31 日，尚未到期的理财金额为 6,500.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：补充流动资金项目募集资金实际投入金额高于承诺投入金额 7.64 万元，系募集资金利息收入继续投入补充流动资金所致。
首页
微信公众号
证券之星APP
