国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市亿道信息股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿道信息
保荐代表人姓名：张勇 联系电话：0755-23976396
保荐代表人姓名：周聪 联系电话：0755-23976396
现场检查人员姓名：张勇、邹仕华、祁佳
现场检查对应期间：2023 年 2 月 14 日—2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 14 日-2024 年 3 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对公司高管进行访谈；查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、
会议记录、决议等资料；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况及董事、监事
和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公
司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法律法规情况。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
存在的主要问题：无
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报告及
其他内控制度等。
√
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
存在的主要问题：无
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与
公司的实际情况。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
存在的主要问题：无
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，与公司董事、高管及财务人员等相关
人员进行沟通；核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
存在的主要问题：无
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等；与公司相
关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
√
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √【注】
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
√【注】
投资效益是否与招股说明书等相符
存在的主要问题：无
注：2024 年 1 月 19 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，
会议审议通过了《关于调整募投项目部分设备及软件、募投项目延期的议案》。同意公
司在募投项目实施主体、实施方式、投资金额不发生变更的情况下，调整募投项目部分
设备及软件，并将募投项目进行延期。公司基于业务发展战略、业务开展情况和消费电
子行业发展趋势，对募投项目的设备及软件购置进行了优化调整，同时实施过程中受到
市场环境、整体工程进度等因素的影响，投资进度较预计有所延迟，无法在计划的时间
内完成建设。为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司充分评估项
目建设周期，经审慎研究决定将项目的建设期延长，调整前“坪山研发及产业化基地建
设项目”预计达到可使用状态日期为 2024 年 1 月 31 日，调整后预计达到可使用状态日
期为 2025 年 6 月 30 日。
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文
件，查阅同行业业绩情况等。
√
异常
存在的主要问题：无
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
存在的主要问题：无
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资
料。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
存在的主要问题：无
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、
内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
（以下无正文）
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