独 立 董 事候选 人 声 明与承诺
本人陆刚 ,已 充分了解并同意 由提名人江苏亚邦染料股份有限公
司董事会提名为江苏亚邦染料股份有限公司第七届童事会独立董事
候选人 。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格 ,保 证不存在任
何影响本人担任江苏亚邦染料股份有限公司独立董事独立性的关系 ,
具体声明如下 :
一 、本人具备上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律、行政法
规 、规章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律、经济 、财务 、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 。
本人 已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 。
二 、本人任职 资格符合下列法律 、行政法规和部门规 章以及公司
规章的要求 :
(一 ) 《公司法》关于董事任职资格的规定 g
(二 ) 《公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ;
(三 )中 国证监会 《上市公司独立董事管理办法 》、上海证券交
易所 自律监管规则以及 公司章程有关独立董事任职资格和条件的相
关规定 ;
(四 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公职或者
退 (离 )休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事 、独立监事的通
知》的规定 ;
(五 )中 共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职 (任 职 )问 题的意见相关规定 ;
(六 )中 央纪委 、教育部 、监 察部 《
关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》的相关规定 ;
(七 )中 国人 民银行 《
股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等相关规定 ;
(八 )中 国证监会 《
证券基金经营机构董事、监事 、高级管理人
员及从业人员监督管理办法 》等相关的规定 ;
(九 ) 《
银行业金融机构董事 (理 事 )和 高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事 、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
《
保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定 ;
(十 )其 他法律 、行政法规、部门规章、
规范性文件和上海证券
交易所规定 的情形。
三、本人具备独立性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其附属企业任职的人员及
其配偶 、父母 、
子女、主要社会关系 (主 要社会关系是指兄弟姐妹 、兄弟姐妹的配偶 、
配偶 的父母 、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶 、子女的配偶的父母等 );
(二 )直 接或间接持有上市公司已发行股份 1%以 上
或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶 、父母 、子女 ;
(三 )在 直接或间接 持有上 市公司已发
行股份sVo以 上 的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其配偶 、父母 、子女 ;
(四 )在 上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员及其配偶 、
父母 、子女 ;
(五 )为 上 市公司及其控股股东或者
其各 自的附属企业提供财务 、
法律 、咨询等服务的人员 ,包 括提供服务的中介机构的项 目组全体人
员、各级复核人 员 、在报告上签字的人员、合伙人及主要 负责人 ;
(六 )与 上 市公司及其控股股东或者其各
自的附属企业 具有重大
业 务往来 的单位担任董 事 、监 事或者高级管理人员 ,或 者在该业务往
来单位 的控股股 东单位担任董事 、监 事或者高级管理人员 ;
(七 )最 近 一 年 内曾经具有前六项所 列举情形 的人员 ;
(八 )其 他 上 海 证 券交易所认定不 具各独 立 性 的情形 。
四、本人无下列不 良纪录 :
(一 )最 近 36个 月 内受到中国证监 会行政处罚或者司法机关刑事
处罚的 ;
(二 )因 涉嫌证券期 货违法犯罪 ,被 中国证监会 立 案调查或者被
司法机关 立 案侦查 ,尚 未有 明确结论意见 的 ;
(三 )最 近 36个 月 内受到证券交易所公开谴 责或 三 次 以上通 报批
评的 ;
(四 )存 在重在失信等不 良记录 ;
(五 )本 所认定的其他情 形 ;
五 、本人不是过往任职独立董事期 间 ,因 连续两次未 亲 自出席也
不委托其他董 事 出席董事会 会议 ,被 董事会提议召开 股东大会予于解
除职务 的人员 。
六 、包括江苏亚邦染料股份有限公司在 内,本 人兼任独 立 董事 的
境 内上 市公司数量未超过五家 ;本 人在江苏亚邦染 料股份有 限公司连
续任职未超过六 年 。
七 、本人不存在影 响独 立 董事诚信或者其他影 响任职资格 的情况 。
本人 己经 通过江苏亚 邦染料股份有 限公司第七届董事 会提名委
员会资格 审查 ,本 人与提名人不存在 利害关系或者可能妨碍独 立 履职
的其他关系 。
本人 己经 根据 上 海证券交易所 《上海证券交易所上市公司 自律监
管指引第 1号 一 规范运作 》对本人 的独 立 董事候选人任职资格进行核
实并确认符合要求 。
本人完全清楚独 立 董事 的职责 ,保 证上述声 明真实 、完整和准确 ,
不存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人完全 明白作 出虚假声 明可能导
致的后果 。上 海 证 券交 易所可依据本声 明确认本人 的任职资格和独 立
性。
本人承诺 :在 担任江苏 亚 邦染料股份有 限公司独 立 董事期间 ,将
遵守法律法规 、中国证监会发布 的规章 、规定 、通 知 以及 上 海 证 券交
易所 业 务规则 的要求 ,接 受 上海 证券交易所 的监管 ,确 保有足够 的时
间和精力履行职责 ,作 出独 立 判断 ,不 受公司主要股东 、实际控制人
或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响 。
本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职资格情形 的 ,
本人将根据相关规定辞去独 立 董事职务 。
特 此声 明 。
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