北京德恒律师事务所
关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
法律意见
!!
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
北京德恒律师事务所
关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
德恒 01G20230157-4 号
致：中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次会议”）于 2024 年 3 月 22 日（星期五）召开。北
京德恒律师事务所（以下简称“德恒”）受公司委托，指派杨兴辉律师、朱晓娜
律师（以下简称“德恒律师”）出席公司本次会议，并对本次会议进行见证。根
据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《中国黄金集团黄金珠宝股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，德恒律师就本次会议
的召集、召开程序、现场出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）《中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司第一届董事会第三十六次会议
决议》；
（三）公司于 2024 年 3 月 7 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时
报》
《证券日报》
《 》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布的《中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东
大会的通知》（以下简称“《股东大会的通知》”）；
（四）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（五）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
（六）本次会议其他会议文件。
德恒律师得到如下保证：即公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司
本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东
大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的
表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及
这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒及德恒律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并愿意承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律
意见：
一、 本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
司董事会召集本次会议。
报》
《证券日报》
《 》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布了《股东大会的通知》。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
期已达到 15 日，公司的股权登记日为 2024 年 3 月 15 日，股权登记日与会议召
开日期之间间隔不多于 7 个工作日。
议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所有
提案的具体内容。
德恒律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
本次现场会议于 2024 年 3 月 22 日（星期五）下午 14 点 30 分在北京市东城
区东四南大街 249 号北计大楼南楼七层会议室如期召开。本次会议召开的实际时
间、地点及方式与《股东大会的通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次网络投票时间为 2024 年 3 月 22 日。其中，采用上海证券交易所股东大
会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关
规定执行。
行了审议。董事会工作人员对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的主持
人、董事、监事、董事会秘书等签名。
德恒律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告
知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
二、 出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 12 人，代表有
表决权的股份数为 863,004,620 股，占公司有表决权股份总数的 51.3693%。其中，
通过现场方式出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权
的股份数为 736,050,000 股，占公司有表决权股份总数的 43.8125%。
德恒律师查验了出席现场会议股东或股东代表的营业执照或居民身份证、证
券账户卡、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权
登记日股东名册的股东，股东代表的授权委托书真实有效。出席网络投票系统进
行投票的股东资格，由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
（二）公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师通过现场、视频通讯
方式出席或列席了本次股东大会，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
德恒律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法
有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定。
三、 本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。
经德恒律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《股东大会的通知》所列明的
审议事项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》等规定的由股东代表、监事代表与德恒律师共同负责进行计
票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果；其中，
公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
德恒律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
合法有效。
四、 本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果
为：
施主体的议案》
表决结果：同意 863,004,520 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9999%；反对 100 股，占该等股东有
效表决权股份数的 0.0001%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,254,520 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.9999%；反对 100 股，占该等股东有效表决权股份
数的 0.0001%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本议案采用累积投票方式选举。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。刘科军先生当选为公司第二届董事会非独
立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日
止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。刘炜明先生当选为公司第二届董事会非独
立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日
止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。贾玉斌先生当选为公司第二届董事会非独
立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日
止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。李宏斌先生当选为公司第二届董事会非独
立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日
止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。沈冰洁女士当选为公司第二届董事会非独
立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日
止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,039,098 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.8177%。
根据表决结果，该议案获得通过。朱然先生当选为公司第二届董事会非独立
董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
本议案采用累积投票方式选举。
表决结果：同意 862,996,823 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9990%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,246,823 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.9934%。
根据表决结果，该议案获得通过。缪慧频先生当选为公司第二届董事会独立
董事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意 862,996,823 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9990%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,246,823 股，占该等
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
股东有效表决权股份数的 99.9934%。
根据表决结果，该议案获得通过。王旻先生当选为公司第二届董事会独立董
事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意 862,996,823 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9990%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 118,246,823 股，占该等
股东有效表决权股份数的 99.9934%。
根据表决结果，该议案获得通过。曹鎏女士当选为公司第二届董事会独立董
事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
本议案采用累积投票方式选举。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
根据表决结果，该议案获得通过。卢月荷女士当选为公司第二届监事会非职
工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届监事会任期届满
之日止。
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
根据表决结果，该议案获得通过。金渊锚先生当选为公司第二届监事会非职
工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届监事会任期届满
之日止。
北京德恒律师事务所 关于中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司
表决结果：同意 862,789,098 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9750%。
根据表决结果，该议案获得通过。高博文先生当选为公司第二届监事会非职
工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起至公司第二届监事会任期届满
之日止。
则＞的议案》
表决结果：同意 856,830,949 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.2846%；反对 2,345,572 股，占该等股
东有效表决权股份数的 0.2717%；弃权 3,828,099 股，占该等股东有效表决权股
份数的 0.4437%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本次会议主持人、出席本次会议的股东及其代理人均未对表决结果提出任何
异议；本次会议议案获得有效表决权通过；本次会议的决议与表决结果一致。
德恒律师认为，本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、 结论意见
综上，德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议
的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决
结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
德恒律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披
露资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
