国金证券股份有限公司
关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为钜泉光电
科技（上海）股份有限公司（以下简称“钜泉科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、公司募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2022]1523号）同意公司首次公开发行
股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）1,440.00万股，每股发行价格115.00元，本次募集资金总额为人民币165,600.00
万元，扣除各项发行费用人民币16,362.97万元（不含增值税）后，实际募集资金
净额为人民币149,237.03万元。上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）于2022年9月7日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具
了“容诚验字[2022]200Z0053号”《验资报告》。
公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账
户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、
存放募集资金的银行签署了募集资金三方和四方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《钜泉光电科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》
，公司首次公开发行股票募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
双芯模组化智能电表之计量芯研发及产
业化项目
双芯模组化智能电表之管理芯研发及产
业化项目
智能电网双模通信 SoC 芯片研发及产业
化项目
合计 51,108.63 51,108.63
会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设张江研发中心建设项目
的议案》《关于使用部分超募资金投资建设临港研发中心建设项目及向全资子公
司增资的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。上述3个议
案于2022年11月16日经公司2022年第二次临时股东大会审议通过，具体项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额
合计 79,051.49 79,051.49
公司根据募集资金投资项目建设进度，并结合募集资金实际使用情况，部分
募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理的目的
在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，
公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公
司财务费用，提高募集资金使用效率，为公司和股东获取更多的回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的保本型产品
（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等
现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用最高不超过人民币120,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集
资金（包括部分超募资金）进行现金管理，使用期限自公司第五届董事会第六次
会议审议通过该事项授权到期之日起12个月内（即2024年4月27日-2025年4月26
日）。在上述额度及期限范围内，资金额度可以循环滚动使用。
（四）实施方式
在董事会审议的投资额度和期限内，授权董事长或董事长授权人士行使现金
管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，及时
履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司现金管理所得收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，公司使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格按照中国证
券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用
资金，现金管理到期后将归还至公司募集资金专户。
四、该事项对公司经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资
金投资项目实施、募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金的使用效
率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不
会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部
分暂时闲置的募集资金进行合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一
步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的保本型产品，投资风险可控，但金融
市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介
入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》
等有关规定办理相关现金管理业务。
和执行程序，有效开展和规范现金管理产品的购买事宜，确保资金安全。
情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全
措施，控制理财风险。
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。
六、该事项履行的审议程序
（一）审议程序
公司于2024年3月21日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用不超过人
民币120,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部分超募资金）进行
现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、
定期存款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自公司第五届董事会第六次
会议审议通过该事项授权到期之日起12个月内（即2024年4月27日-2025年4月26
日），在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（二）监事会意见
公司监事会认为：根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用暂时闲置募
集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及
股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利
益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会同
意公司不超过人民币120,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部分
超募资金）进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件
以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。同时公司使用部分暂时闲置的募集
资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对钜泉科技本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于钜泉光电科技（上海）股份有限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴 成 乐 毅
国金证券股份有限公司
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