招商证券股份有限公司
关于青岛农村商业银行股份有限公司首次公开发行 A 股前
已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为青岛农
村商业银行股份有限公司（以下简称“青农商行”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和
规范性文件的要求，对青农商行首次公开发行前已发行股份部分解除限 售并上
市流通事项进行了审慎核查。具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛农村商业银行股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕27号）核准，青农商行向社会公开
发行人民币普通股（A 股）555,555,556 股。经深圳证券交易所《关于青岛农村
商业银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕140 号）
同意，青农商行于 2019 年 3 月 26 日在深圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行
前，青农商行总股本 5,000,000,000 股，发行后青农商行总股本 5,555,555,556 股。
青农商行于 2020 年 8 月 25 日公开发行 50 亿元可转换公司债券，债券简称
“青农转债”，转债代码 128129；青农转债的转股起止日期为 2021 年 3 月 1 日
至 2026 年 8 月 24 日。截至 2024 年 3 月 15 日，青农商行总股本为 5,555,616,535
股，其中首发前限售股数量为 661,976,702 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的有关承诺
“自青岛农商银行首次公开发行的人民币普通股股票（A 股）在证 券交易
所上市之日起，本人所持本行股份转让锁定期不低于三年，持股锁定期 满后，
每年可出售股份不超过持股总数的 15%，5 年内可出售股份不超过持股 总数的
股票前的股份，根据《中华人民共和国公司法》的规定，自青农商行在 深圳证
券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。
（二）本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述各项限售承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用青农商行资金的
情形，青农商行也未发生对其提供违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2024 年 3 月 26 日。
（二）本次限售股上市流通数量为 34,307,631 股，占青农商行总股份的
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 2,162 名。
（四）本次解除股份限售的股东、相关股份解除限售及上市流通具 体情况
如下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押/冻结
持有内部职工股超过
事、监事、高级管理
人员）
注：1、本次申请上市限售股股东人数较多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。
青农商行招股说明书中，持有青农商行股份超过 5 万股的内部职工共计 2,165 人。期间，4
人尚未托管登记，不在本次解除限售人员范围内。10 人因去世等原因其持有股份分别由 12
人取得（即增加 2 人）。2 人因司法处置其持有股份分别过户给 2 人（其中 1 人过户前即为
持有青农商行超过 5 万股的内部职工，即减少 1 人）。因此，本次持有内部职工股超过 5 万
股的个人解除限售人数为 2,162 人（含张美燕）。另外，张美燕退休后继承 70,000 股青农商
行首次公开发行前已发行但未办理股权登记托管手续的限售股，此部分限售股锁定期为青
农商行上市后一年内不得转让，以上 70,000 股将解除限售。
青农商行招股说明书中，持股超过 5 万股的内部职工共持有青农商行 228,623,964 股股
份。期间，1 名非职工股东去世其 67,000 股被内部职工继承，股份性质变更为内部职工股
（即增加 67,000 股）。另有 4 人持有的 440,000 股尚未托管登记（即减掉 440,000 股） 。因
此，本次解除限售的超过 5 万股的个人内部职工股按 228,250,964 股股份的 15%进行解除限
售，解除限售股份数量产生的不足 1 股的部分，按小数点后尾数舍掉处理，本次解除限售
的超过 5 万股的个人内部职工股数量为 34,237,631 股。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交 易所股
票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除 限售数
量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 有关规
则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股 票中做
出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司相关信息披露真实、 准确、
完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于青岛农村商业银行股份 有限公
司首次公开发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人：_____________ _____________
宁博 扈益嘉
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