中信建投证券股份有限公司
关于浙江松原汽车安全系统股份有限公司
保荐机构名称:中信建投证券股份有限
被保荐公司简称:松原股份
公司
保荐代表人姓名:孙泉 联系电话:021-68801573
保荐代表人姓名:马忆南 联系电话:021-68801573
现场检查人员姓名:孙泉、何海畅
现场检查对应期间:2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间:2024 年 3 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程及各项规章制度;(2)查阅“三会”文件,包括会议通知、
签到表、会议记录、会议决议等;(3)实地查看公司主要生产经营场所,了解公
司治理及独立性情况;(4)查阅公司股东名册;(5)查阅公司信息披露文件。
√
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅公司内部控制制度;(2)查阅内部审计资料,包括内部审计制度、内
部审计报告等;(3)查阅审计委员会资料;(4)对公司相关人员进行访谈;(5)
查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
√
门(如适用)
√
部审计部门(如适用)
√
用)
√
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
√
情况进行一次审计(如适用)
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
部控制评价报告(如适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等;(2)查阅“三会”文件,
包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等;(3)查阅投资者交流的记录材
料,查阅深交所互动易网站。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规
定;(2)查阅公司“三会”资料、信息披露文件;
(3)对公司相关人员进行访谈;
(4)查阅公司关联交易协议等相关资料
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
(注
务
√
(注
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
注 1:2023 年 4 月 17 日,公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
五次会议,审议通过了《关于公司 2023 年度对外担保额度预计的议案》 ,同意为
全资子公司松原(安徽)汽车安全系统有限公司向业务相关方申请授信及日常经
营需要时提供担保,担保额度不超过人民币 20,000 万元。
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规
定;(2)查阅公司“三会”资料、信息披露文件;
(3)对公司相关人员进行访谈;
(4)查阅公司关联交易协议等相关资料
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
效益是否与招股说明书等相符 (注
注 2:2022 年下半年,公司首次公开发行股票募投项目“年产 1,325 万条汽车安
全带总成生产项目”和“年产 150 万套安全气囊生产项目”在未履行审议程序的
情况下出现实际投入募集资金金额超出原计划投入金额的情形。公司自查发现问
题,并于 2023 年 2 月召开董事会、监事会和股东大会,审议通过了调整募投项
目募集资金投资金额及部分募投项目延期相关议案;2023 年 4 月,公司召开董事
会、监事会和股东大会,审议通过了更正募投项目实际投入募集资金金额及以自
有资金置换已投入募投项目相关议案,并于 2023 年 4 月完成自有资金置换募集
资金工作,公司整改完毕。
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司财务报表、公告等文件;(2)查阅行业研究报告,同行业上市公
司定期报告,与公司进行对比分析;
(3)就相关财务事项对公司相关人员进行访
谈。
√
√
注 3:根据公司《2023 年度业绩预告》披露,公司 2023 年归属于上市公司股东
的净利润和扣除非经常性损益后的净利润同比大幅上升(58.06%–75.27%),主要
原因包括:
(1)国内汽车行业中自主品牌乘用车市场占有率提升,公司以自主品
牌客户为根基,积极开拓新客户,随着规模效应和大宗物料价格下降以及公司管
理效率提升影响,预计全年经营业绩将实现增长;
(2)公司气囊总成、方向盘总
成多个项目的陆续量产,对当期业绩产生正面影响。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文
件;(2)查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件;
(3)对公司相关人员等
进行访谈。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等;(2)查阅公司对外投资
管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件;(3)
查阅行业研究报告、政策文件;(4)对公司相关人员等进行访谈。
√
或者风险
√
(注
相关要求予以整改
注 4:2022 年下半年,公司首次公开发行股票募投项目“年产 1,325 万条汽车安
全带总成生产项目”和“年产 150 万套安全气囊生产项目”在未履行审议程序的
情况下出现实际投入募集资金金额超出原计划投入金额的情形。公司自查发现问
题,并于 2023 年 2 月召开董事会、监事会和股东大会,审议通过了调整募投项
目募集资金投资金额及部分募投项目延期相关议案;2023 年 4 月,公司召开董事
会、监事会和股东大会,审议通过了更正募投项目实际投入募集资金金额及以自
有资金置换已投入募投项目相关议案,并于 2023 年 4 月完成自有资金置换募集
资金工作,公司整改完毕。
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(此页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于浙江松原汽车安全系统股份
有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:______________ ______________
孙泉 马忆南
中信建投证券股份有限公司
年 月 日