东方证券承销保荐有限公司
关于烟台德邦科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
烟台德邦科技股份有限公司（以下简称“德邦科技”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023
年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监督
管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
事项进行了审慎核查，具体如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 15 日出具的《关于同意烟台德
邦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1527 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股
(A 股)股票 3,556 万股，并于 2022 年 9 月 19 日在上海证券交易所科创板上市，
发行完成后总股本为 14,224 万股，其中有限售条件流通股 112,765,272 股，无限
售条件流通股 29,474,728 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，本次解除限售的股
份总数为 6,680,000 股，占公司股本总数的 4.6963%，共涉及 5 名股东，分别为
长江晨道(湖北)新能源产业投资合伙企业(有限合伙)、江苏疌泉元禾璞华股权投
资合伙企业(有限合伙)、晋江冯源绘芯股权投资合伙企业(有限合伙)、南通华泓
投资有限公司和江苏疌泉君海荣芯投资合伙企业(有限合伙)，限售期为自取得股
份之日起锁定 36 个月。该部分限售股将于 2024 年 3 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的限售股，自公司首次公开发
行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情
况如下:
（1）本企业持有的德邦科技首次公开发行股票前已发行的股份，自本企业
取得德邦科技股份完成工商变更登记之日（2021 年 3 月 29 日）起三十六个月
内或自德邦科技股票上市之日起十二个月内（以孰晚为准），不转让或委托他人
管理本企业持有的德邦科技首次公开发行股票前已发行的股份，也不由德邦科技
回购该部分股份。
（2）对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本企业亦将同等遵守上
述锁定承诺。
（3）如未履行上述承诺，本企业自愿接受上海证券交易所等监管部门依据
相关规定给予的监管措施。
（4）如若相关法律法规及中国证监会、证券交易所对于股份锁定有其他要
求的，本企业将自动遵守。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 6,680,000 股，限售期为自取得股份之
日起锁定 36 个月，占公司股本总数的 4.6963%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 29 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
（万股） 司总股本比例 数量（万股） 股数量
持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
（万股） 司总股本比例 数量（万股） 股数量
长江晨道(湖北)新能源产业
投资合伙企业(有限合伙)
江苏疌泉元禾璞华股权投资
合伙企业(有限合伙)
晋江冯源绘芯股权投资合伙
企业（有限合伙）
江苏疌泉君海荣芯投资合伙
企业(有限合伙)
合计 668.00 4.6963% 668.00 -
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（万股） 限售期（月）
合计 668.00 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，德邦科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履
行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；德邦
科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，
保荐机构对德邦科技首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
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