（孙茂竹）
作为华润双鹤药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规、规范性文件以及公司《章程》、公司《独立董事工作细则》等规
定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和
股东所赋予的权利，出席了公司相关会议，认真审议董事会各项议案，
对相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护全体股东尤其是
中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用，对董事会的科学
决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，以下为本人在 2023 年
度履行独立董事职责的具体情况：
一、 基本情况
(一)独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况
孙茂竹，1959 年 2 月出生，中国人民大学经济学学士学位和硕
士学位，注册会计师。曾任中国人民大学会计系党总支副书记和系副
主任，中国人民大学商学院党委副书记，北京城建设计发展集团股份
有限公司、上海卓然工程技术股份有限公司独立董事。现任中国人民
大学商学院教授、博士生导师，中国会计学会管理会计专业委员会委
员，中国高校财务管理委员会理事，北京首都开发股份有限公司、西
藏天路股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况
作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力并具有履行独立
董事职责所必需的工作经验，具备独立性，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一) 出席董事会及股东大会的情况
场结合通讯会议6次、通讯会议3次)、5次股东大会会议。本人均按时
出席会议，并认真审议董事会提出的各项议案，对各次董事会审议的
各项议案均投赞成票，没有对公司其他事项提出异议。
参加股东
出席董事会情况
大会情况
本年应参 亲自 以通讯 委托 是否连续两
缺席 出席股东
加董事会 出席 方式参 出席 次未亲自参
次数 大会次数
次数 次数 加次数 次数 加会议
(二) 参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
计与风险管理委员会会议9次，作为薪酬与考核委员会委员出席薪酬
与考核委员会会议4次，参加独立董事专门会议1次。本人认真审核相
关的议案，对公司财务事项、股权激励相关事项、内部控制事项、关
联交易、股权并购、业绩合同等相关事项发表意见。本人忠实履行独
立董事及董事会各专门委员会委员职责，认真查阅相关文件资料，利
用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度
独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
(三) 行使独立董事职权的情况
并就利润分配、关联交易、内部控制评价报告、聘任审计机构和支付
年审费用、回购激励对象限制性股票、调整公司回购专用证券账户股
份并注销、董事的提名和变更、高级管理人员的提名和聘任、公司及
管理团队业绩合同的制定与评价及管理团队薪酬兑现等事项客观、公
正地发表自己的独立意见，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，未发
生提议召开股东大会、董事会，提议聘用或解聘会计师事务所以及独
立聘请外部审计机构和咨询机构的情形。
(四) 与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公
司财务、业务状况进行沟通的情况
本人与公司内部审计部门及会计师事务所针对内部审计工作的
进展、成果、审计计划及发现的问题进行了深入沟通，及时了解了内
部审计工作动态及成效，提供了专业指导意见。在公司年报编制期间，
就公司的年审工作计划、时间安排等与会计师事务所进行了沟通，听
取了经理层关于公司年度经营情况、业务发展情况、预算完成情况等
汇报，相关负责人就本人提出的问题逐一进行解答；在会计师出具意
见及召开董事会审议年度报告前，与年审会计师就审计过程中发现的
问题进行有效的探讨和交流，确保本人对公司年度报告发表独立、客
观的意见。
(五) 与中小股东的沟通交流情况
会，与中小股东保持充分的沟通，详细了解中小股东的意见和诉求。
多次通过电话、现场等方式向董事会秘书、证券事务代表了解公司财
务管理、风险防控情况，指导公司持续改善和加强财务体系建设，不
断促进公司管理水平提升。
(六) 在公司现场工作情况，以及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人在公司的现场工作时间不少于十五日，除出席/
列席相关决策会议外，还积极与经理层进行沟通，参加战略检讨汇报
会、重点项目专题沟通会等，充分利用参加公司会议的机会，深入公
司基层了解经营管理情况，倾听投资者的诉求，深入了解公司日常生
产经营情况，为决策的科学性、准确性提供事实依据。
为通畅董监高的信息渠道，公司及时将最新监管政策、业内重大
资讯通过简报、资讯等形式传递给本人；针对颁布的监管新规，积极
组织本人参加履职必备的监管培训，不断提升本人的专业性与前瞻性，
为本人规范、高效履职提供完备的条件和支持。
(七) 沟通与现场考察情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司生产
经营情况和重大事项进展情况，为独立董事履职提供了必要的工作条
件。本人充分利用参加董事会、董事会专门委员会等的机会及其他工
作时间，通过会谈、电话等多种方式，与公司其他董事、高级管理人
员及其他相关工作人员保持密切联系。
公司积极为独立董事履职提供必要工作条件，2023年度，本人到
海南双鹤、双鹤华利、华润紫竹进行现场调研，重点对公司经营情况、
财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行了考察。通
过调研，本人在促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益、推动
资本市场健康稳定发展等方面提出了更多符合公司实际情况的意见
和建议，促进了公司的发展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一) 应当披露的关联交易
报告期内，本人对公司日常关联交易事项、收购贵州天安药业股
份有限公司89.681%股权暨关联交易事项进行了认真审查，重点对前
述两项关联交易的交易价格公允性、必要性等方面进行审核，发表了
事前认可意见及独立意见，认为该等交易事项均符合《公司法》《证
券法》等相关法律法规及公司《章程》的规定，遵循公平、公正、公
开原则，市场价格公允，有利于公司的业务发展，不影响公司的独立
性，没有损害公司其他股东特别是中小股东利益的行为。
(二) 公司及股东承诺履行情况
股东北京医药集团有限责任公司签署了《关于避免与华润双鹤药业股
份有限公司同业竞争的承诺函》《关于减少和规范与华润双鹤药业股
份有限公司关联交易的承诺函》《关于保持华润双鹤药业股份有限公
司独立性的承诺函》。通过对相关情况的核查和了解，截至报告期末，
公司及控股股东均严格遵守或履行做出的相关承诺，不存在不符合监
管指引要求的承诺和超期未履行承诺的情况。
(三) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价
报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了公司年度报告、半年报告、季度报告以及内部控制评价报告。公
司财务数据真实、准确、完整，内部控制设计与执行有效。上述报告
均经公司董事会、监事会或股东大会审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告、内部控制评价报告签署了书面确认意
见。前述报告的审议及披露程序合法合规，数据准确详实，能够真实
地反映了公司的实际情况。
(四) 聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
鉴于安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)已连续5年担任公司
年度审计机构，根据财政部、国资委《关于会计师事务所承担中央企
业财务决算审计有关问题的通知》(财会[2011]24号)等相关规定，经双
方协商一致，安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)不再担任公司年
度审计机构。报告期内，公司聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通
合伙)，本人对此进行了审查，发表了事前认可意见及独立意见，认为
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)具备相应的执业资质和专业
胜任能力，具备足够的投资者保护能力和独立性，诚信情况良好，能
够满足公司2023 年度审计的工作要求，为公司提供真实、公允的审
计服务，不会损害公司及中小股东的利益。
(五) 聘任或者解聘公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘公司财务负责人的情况。
(六) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
者重大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
(七) 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人对拟提名的董事、高级管理人员候选人的任职资
格、专业背景、履职经历等进行审查并发表独立意见，认为相关候选
人的提名和表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
(八) 董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人对公司高级管理人员2022年业绩合同评价结果、
薪酬分配以及2023年业绩合同进行了审查，并对高级管理人员业绩完
成情况进行了认真评价，公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核
和薪酬制度的管理规定，年薪分配方案合理，并严格按照考核结果发
放；公司高级管理人员2023年业绩合同能够合理分解落实公司年度经
营业绩目标，考核目标与业绩目标能够合理衔接、有效支撑经营业绩，
激发管理团队的潜力和活力，有利于公司的持续稳健发展。
四、总体评价和建议
《上市公司治理准则》和《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规以及公司《章程》的规定，履
行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问
题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。
和全体股东特别是中小股东负责的精神，严格按照法律法规、公司《章
程》的有关要求行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分发
挥独立董事的作用，利用自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，
增强公司董事会的决策能力，切实维护公司及全体股东的合法权益。
独立董事：孙茂竹
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