证券简称：朗特智能 证券代码：300916
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
深圳朗特智能控制股份有限公司
第二个归属期归属条件未成就相关事项
之
独立财务顾问报告
目 录
五、本激励计划第二个归属期归属条件未成就的说明 ........ 8
一、释义
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
励对象，在满足相应获益条件后分次获得并登记的本公司股票。
管理人员，以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和技术
（业务）人员，独立董事和监事除外
属或作废失效的期间。
象账户的行为。
日。
——业务办理》
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由朗特智能提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对朗特智能股东是否
公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对朗
特智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次
董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营
计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立
财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
会第十八次会议分别审议了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
单在公司内部进行了公示。2022年5月30日，公司披露《监事会关于2022年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议
案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予限制
性股票的激励对象名单进行了核实。
整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独
立意见。因上述议案表决的非关联董事人数不足三人，上述议案需提交公司
整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
事会第二十一次会议，审议了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预
留授予价格和数量的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见。因上述议案表决的非关联董事人数不足三
人，上述议案需提交公司2022年第四次临时股东大会进行审议。
整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格和数量的议案》《关于向激
励对象预留授予限制性股票的议案》。
会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格和
数量的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于
公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属
期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了相应法律意见书。
次会议审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分预留授予尚未归
属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司独立董事对相关议案发表了独立
意见，监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意
见，律师出具了相应法律意见书。
一次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件
未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，律师出具了相应
法律意见书。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，朗特智能本次归属条件
未成就相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《自律监管指
南第1号》及本激励计划的相关规定。
五、本激励计划第二个归属期归属条件未成就的说
明
根据《深圳朗特智能控制股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规定：
根据公司经审计2023年度财务报告，本激励计划首次/预留授予限制性股票第二
个归属期的公司净利润增长率未达到考核目标触发值，公司董事会决定作废本
次不得归属的限制性股票。
其中作废首次授予限制性股票 111.231万股，作废预留授予限制性股票
根据公司2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予但尚未归属的限制性股票事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会
审议。
根据公司2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予但尚未归属的限制性股票事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会
审议。
综上，本独立财务顾问认为：公司2022年限制性股票激励计划第二个归属
期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的相关事项符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的
规定。
六、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人：王丹丹
联系电话：021-52588686
传 真：021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编：200052
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深
圳朗特智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条
件未成就相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：王丹丹
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