民生证券股份有限公司关于苏州仕净科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：仕净科技
保荐代表人姓名：万晓乐 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：张晶 联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：万晓乐、张晶、许力
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公
司实际经营情况，与相关人员进行访谈等。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件等。
√
门提交的工作计划和报告等
√
进度、质量及发现的重大问题等
√
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
员会提交年度内部审计工作报告
√
制评价报告
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文
件，核查投资者互动情况等。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈相关人员。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
说明：为公司子公司提供担保
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议
等资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报
告；与相关人员进行访谈。
说明：报告期内，公司不断深度拓展产品应用领域，凭借品牌、技术等优势在光伏新
能源、半导体、碳减排和节能环保等领域均取得长足进步，公司业绩同比增幅较大。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件，查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证，向公司高级管理人员询问相关事项。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的
事项。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于苏州仕净科技股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
万晓乐 张 晶
民生证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
