中泰证券股份有限公司
关于山东新华制药股份有限公司
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
新华制药股份有限公司（以下简称“新华制药”或“公司”）非公开发行 A 股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关规定，于 2024 年 3 月 15 日对公
司 2023 年度有关情况进行了现场检查，现将检查情况报告如下：
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：新华制药
保荐代表人姓名：白仲发 联系电话：0531-68889218
保荐代表人姓名：王静 联系电话：0531-68889839
现场检查人员姓名：白仲发
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查看上市公司的主要经营场所；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（4）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（2）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（3）查阅公司制定的各项内控制度。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（2）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（3）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
√
息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（2）查阅公司关联交易相关合同、三会文件、信息披露文件等。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（2）查阅董事会对募集资金使用的专项报告；
（3）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事
项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，保荐机构未发现公司需要进行整改的问题。
（以下无正文）
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