南京佳力图机房环境技术股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为进一步规范南京佳力图机房环境技术股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，
（以下简称“《公司法》”）、
完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》
和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法
律、法规和《南京佳力图机房环境技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章
程》”）的规定，制订本规则。
第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，在《公司法》、《公司章程》
和股东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。公司监事会应向全体股东负责并
报告工作，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合
法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二章 监事会的组成
第三条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全
体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履
行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会
会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
第四条 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
第五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
《公司章程》的规定，履行监事职务。
第三章 监事会的职权
第六条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
第四章 监事会的召集和召开
第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六个
月召开一次。
第八条 出现下列情况之一的，监事会应当召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券
交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第九条 按照前条规定提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交
经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的监事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。
监事会主席认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提
议人修改或者补充。
监事会主席应当自接到提议后 10 日内，召集和主持监事会会议。
第十条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第十一条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和五日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交
全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十二条 监事会会议书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）监事表决所必需的会议材料；
（六）监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
监事会会议议案应随会议通知同时向全体监事及相关与会人员发送。
第十三条 监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前
会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可后按期召开。
监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相
应记录。
第十四条 监事会会议以现场召开为原则。在保证全体参会监事能够充分沟
通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
监事会会议如采用视频、电话或者其他方式召开，应保证与会监事能听清其
它监事发言，并进行互相交流。监事在该等会议上不能对会议记录即时签字的，
应采取口头表决的方式，并尽快履行书面签字手续。监事的口头表决具有与书面
签字同等的效力，但事后的书面签字必须与会议上的口头表决相一致。如该等书
面签字与口头表决不一致，以口头表决为准。
若监事会会议采用书面传签方式召开，即通过分别送达审议或传阅送达审议
方式对议案作出决议，监事或其委托的其他监事应当在决议上写明同意、反对或
者弃权的意见，一旦签字同意的监事已达到本规则规定作出决议所需的法定人
数，则该议案所议内容即成为监事会决议。
召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第十五条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及
时向监管部门报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第十六条 监事会会议，应由监事本人出席；监事因故不能亲自出席，应当
审慎选择并以书面形式委托其他监事代为出席。委托书中应载明代理人的姓名、
代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。涉及表决事项的，委
托人应在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。监事不得作出
或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。监事对表决
事项的责任不因委托其他监事出席而免除。代为出席会议的监事应当在授权范围
内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在
该次会议上的投票权。
在审议关联交易事项时，非关联监事不得委托关联监事代为出席会议。
受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。
第五章 监事会审议程序及表决
第十七条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
监事阻碍会议正常进行或者影响其他监事发言的，会议主持人应当及时制
止。
除征得全体与会监事的一致同意外，监事会会议不得就未包括在会议通知中
的提案进行表决。监事接受其他监事委托代为出席监事会会议的，不得代表其他
监事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十八条 监事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、
审慎地发表意见。
第十九条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会监事进行表
决。
监事会会议对所议事项以记名或举手方式投票表决，每名监事有一票表决
权。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关监事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第二十条 与会监事表决完成后，现场召开会议的，会议主持人应当当场宣
布统计结果；其他情况下，会议主持人在规定的表决时限结束后下一工作日之前，
通知监事表决结果。
监事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
第六章 监事会会议记录
第二十一条 监事会应当将会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的
发言作出某种说明性记载。
会议记录记载以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权
的票数）。
第二十二条 与会监事应当代表其本人和委托其代为出席会议的监事对会议
记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第二十三条 监事应当督促有关人员落实监事会决议，检查决议的实施情况，
并在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第二十四条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、监
事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议
记录、会议纪要、决议记录、决议公告等。
监事会会议档案保存期限为 10 年。
第二十五条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《股票上市规则》的
有关规定办理。
第七章 附则
第二十六条 本规则所用词语，除非文义另有要求，其释义与《公司章程》
所用词语释义相同。
第二十七条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构以及《公
司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律法规、监管机构或经合法程序修改
后的《公司章程》的有关规定不一致时，按照法律法规、监管机构和《公司章程》
的相关规定执行。
第二十八条 本规则由监事会制订经股东大会通过后生效，修改时亦同。
第二十九条 本规则由公司监事会负责解释。
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