山东三维化学集团股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（韩秋燕）
各位董事：
完成了董事会换届选举工作，本人任期届满，同日离任公司独立董事。作为公司
第五届董事会独立董事，2023 年任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公
司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
《公司独
立董事工作制度》的规定和要求，独立履行职责，主动了解公司生产、经营情况，
按时出席公司 2023 年的相关会议，认真审议各项议案，忠实履行独立董事职责，
切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。现就 2023 年本人任职期间的履职
情况报告如下：
一、基本情况
本人韩秋燕，1963 年出生，教授级高级工程师、注册咨询工程师（投资）。
更名为材料化工处）工作至今。2017 年 4 月至 2023 年 12 月任公司独立董事。
二、2023 年度履职情况
事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在会
议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各项
议题的讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。2023 年任职期间，
公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。
（一）出席董事会的情况
应出席董事会 现场方式 通讯表决方式 委托出席
独立董事姓名 缺席次数
次数 出席次数 出席次数 次数
韩秋燕 5 4 1 0 0
意票，未对公司任何事项提出异议。
（二）出席股东大会的情况
（三）独立董事专门会议情况
景、专业能力、工作履历等情况，对提名非独立董事、独立董事候选人的任职资
格进行了认真审查，对独立董事候选人的独立性进行了核查。公司非独立董事、
独立董事候选人符合《公司法》、
《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的有关任职资格的规定和要求。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
审计监督开展的相关工作，促进公司内部审计人员丰富业务知识和审计技能；与
会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客
观、公正。
（五）在公司进行现场工作情况
员会会议，与公司董事、高级管理人员及多个业务部门进行交流、讨论，听取管
理层汇报，与公司审计部负责人进行沟通，查阅相关报告资料，深入了解公司生
产经营动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公
司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑战；及时获悉公司
重大事项的进展情况，对公司经营管理等方面提出有关建议。2023 年任职期间，
本人以现场、通讯等多种方式积极开展工作，其中现场工作 16 天，切实履行了
独立董事应尽职责。
（六）维护投资者合法权益情况
点对报告期内公司的财务状况、内部制度建设及执行情况、股东大会决议执行情
况、董事会决议执行情况、委托理财、提供担保等事项进行检查；持续关注公司
信息披露工作，促进公司及时、公平履行信息披露义务，信息披露内容真实、准
确、完整；促进公司通过深交所互动易平台、现场调研接待、投资者热线、公司
邮箱、业绩说明会、投资者集体接待日活动、投资者教育保护活动等多渠道、多
平台、多方式开展投资者关系管理，畅通投资者交流渠道；利用自身的专业知识
做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，忠实履行了独立董事应尽
职责，切实维护中小股东的合法权益。
另外，为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的
保护能力，本人还积极、认真地自学相关法律、法规、规章制度以及独立董事履
职所必备的其他知识。通过学习，提高了认识，对上市公司独立董事的职责有了
进一步了解，为今后更好的履行职责、保护社会公众股东合法权益打下了坚实的
基础。
三、年度履职重点关注事项的情况
《上市公司独立董事管理办法》
等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，依靠自己的专
业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，独立、客观、审慎的行使表决权，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。2023 年任职期间，重点关注事项如下：
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》、
《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市
规则》、
《上市公司股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，按时
编制并披露了《2022 年年度报告及摘要》、
《2022 年度内部控制自我评价报告》、
《2023 年第一季度报告》、《2023 年半年度报告及摘要》、《2023 年第三季度报
告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公
司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（二）续聘 2023 年度审计机构
公司于 2023 年 4 月 6 日召开的第五届董事会 2023 年第一次会议、第五届
监事会 2023 年第一次会议审议通过《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，该
议案后经 2023 年 4 月 28 日召开的公司 2022 年度股东大会审议通过。本人在
董事会审议该事项前已针对拟聘任审计机构的具体情况进行了核查。大华会计师
事务所（特殊普通合伙）在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力
等方面能够满足公司财务审计工作的要求。在担任公司 2022 年度审计机构期间，
大华会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准
则，较好的完成了公司 2022 年度财务报告审计的各项工作。因此，同意继续聘
任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（三）选举公司第六届董事会非独立董事及独立董事
公司于 2023 年 11 月 28 日召开的第五届董事会 2023 年第五次会议审议通
过了《关于换届选举第六届董事会非独立董事的议案》、
《关于换届选举第六届董
事会独立董事的议案》，该议案后经 2023 年 12 月 15 日召开的公司 2023 年第
一次临时股东大会审议通过。公司本次提名的非独立董事、独立董事候选人已征
得被提名人本人同意，提名和选举程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；
被提名人的任职资格符合担任上市公司非独立董事、独立董事的条件，能够胜任
所聘岗位的职责要求。
四、其他工作
（一）本人未发生提议召开董事会的情况；
（二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
五、总体评价和建议
本人在 2023 年任期内勤勉尽责，积极关注公司生产经营状况、财务状况、
内部制度建设及执行情况、股东大会决议、董事会决议执行情况等事项，及时了
解公司生产经营动态和可能产生的经营风险；主动参与公司决策，就董事会各项
议案进行了独立、客观、公正的审议并独立、客观、审慎地行使了所有表决权；
对公司经营管理提出合理化建议，对公司信息披露情况等进行监督和核查，忠实
履行了独立董事的义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
六、本人联系方式
电子信箱：hqy@ciccc.com
最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事：韩秋燕
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