第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限
被保荐公司简称：蓝英装备
责任公司
保荐代表人姓名：崔攀攀 联系电话：010-63212001
保荐代表人姓名：李志杰 联系电话：010-63212001
现场检查人员姓名：崔攀攀
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件；
（3）查看公司主要经营场所；
（4）查阅公司相关公告。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料；
（2）查阅审计委员会运行资料；
（3）查阅公司制定的各项内控制度。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
（4）查阅投资者关系活动记录表。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；
（2）查阅公司定期报告、查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会
资料；
（3）审阅关联交易、对外担保相关的信息披露文件；
（4）查阅公司大额资金往来；
（5）查阅公司征信报告。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单；
（4）查阅与募投项目相关的信息披露文件。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩是否存在大幅波动的情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告、业绩预告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司大额资金往来。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
关于公司经营业绩持续亏损的情况
根据 2023 年业绩预告，公司 2023 年预计归属于上市公司股东的净利润为亏损 1,400 万
元-2,800 万元，与上期相比亏损有所减小。针对境内外主体的具体情况，公司积极布署
订单执行，使订单及订单交付和现场安装调试情况每一年度均较上一年度业绩情况得到
进一步改善，报告期归属于上市公司股东的净利润同比上升，但整体业绩情况依然处于
修复过程中。
保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息
披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于沈阳蓝英工业
自动化装备股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔攀攀 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
