国信证券股份有限公司
关于深圳市好上好信息科技股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：好上好
保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：王勇 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：王勇、李鑫
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 5 日-2024 年 3 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司相关的公司章程、规章制度；2、查阅了相关三会会议资
料及相关信息披露文件；3、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行
访谈；4、现场查看公司主要管理场所；5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客
观状况进行查阅、复制、记录。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门和审计委员会相关文件；2、对内审部门负责人
进行访谈。
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门（如适用）
部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；2、审阅公
司信息披露文件及审批档案、投资者关系管理档案。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易往来资料、对外担保资料；3、查阅
审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2、
查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记账；4、查
阅募集资金台账及大额支出相关凭证；5、现场查看募集资金投资项目实施情况。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司及同行业可比公司财务资料；2、对公司董事、监事、高
级管理人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺，对比核查其实际履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查看了公司的主要生产、经营、管理场所；2、查阅了公司相关财
务资料及行业资料；3、对公司高级管理人员进行了访谈。
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现归属于上市公司股东的净利润 5,714.85 万元，较上年同期下降 49.82%。上市公司
下降毛利减少；2、公司增加市场投入，销售人员及薪酬较上年同期增加；3、公司境
外融资成本受美元加息影响较上年同期增加等因素影响所致。保荐人提示公司持续关
注业绩变动情况，并根据需要持续做好信息披露工作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市好上好信息科技股份有限
公司2023年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余 洋 王 勇
国信证券股份有限公司
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