浙商证券股份有限公司
关于海南金盘智能科技股份有限公司
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为海南金
盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对金盘科技 2023 年度募集资金存放与
实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕94号），公司首次向社会公
开发行人民币普通股（A股）股票4,257.00万股，发行价格为每股10.10元，募集资
金总额为429,957,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）79,577,075.48元后，实际
募集资金净额为350,379,924.52元。上述募集资金已于2021年3月4日汇入公司募集
资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并出具了中汇会验[2021]0625号《验资报告》。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686号），
公司向不特定对象共计发行可转换公司债券9,767,020张，每张债券面值为100元，
募集资金总额为976,702,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）20,704,106.68元后，
募集资金净额为955,997,893.32元。上述募集资金已于2022年9月22日汇入公司募集
资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并出具了中汇会验[2022] 6901号《海南金盘智能科技股份有限公司债券募集资
金到位情况验证报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
单位：元
项目 项目 序号 金额
募集资金净额 A 350,379,924.52
募投项目支出 B1 213,205,573.69
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 B2 25,000,000.00
截至期初 暂时补充流动资金支出净额 B3 85,704,742.74
累计发生 手续费支出金额 B4 7,951.89
额(B） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5 6,493,294.53
募集资金专项账户利息收入 B6 1,545,880.53
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 315,879,093.26
募投项目支出 C1 93,051,485.63
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 C2 -25,000,000.00
暂时补充流动资金支出净额 C3 -40,997,198.08
本期发生
手续费支出金额 C4 1,055.00
额（C）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5 130,794.51
募集资金专项账户利息收入 C6 431,008.62
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 26,493,539.42
募投项目支出 D1=B1+C1 306,257,059.32
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 D2=B2+C2 -
截至期末 暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 44,707,544.66
累计发生 手续费支出金额 D4=B4+C4 9,006.89
额（D） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5 6,624,089.04
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 1,976,889.15
小计 D=B+C 342,372,632.68
应结余募集资金 E=A-D 8,007,291.84
实际结余募集资金 F 8,007,291.84
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
单位：元
项目 项目 序号 金额
募集资金净额 A 955,997,893.32
募投项目支出 B1 254,438,893.17
截至期初
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 B2 650,000,000.00
累计发生
暂时补充流动资金支出净额 B3 -
额(B）
手续费支出金额 B4 4,199.77
项目 项目 序号 金额
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5 535,561.65
募集资金专项账户利息收入 B6 1,323,176.60
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 902,584,354.69
募投项目支出 C1 446,272,131.33
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 C2 -650,000,000.00
暂时补充流动资金支出净额 C3 261,192,435.64
本期发生
手续费支出金额 C4 12,006.58
额（C）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5 7,538,369.56
募集资金专项账户利息收入 C6 1,207,233.21
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 48,730,970.78
募投项目支出 D1=B1+C1 700,711,024.50
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 D2=B2+C2 -
截至期末 暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 261,192,435.64
累计发生 手续费支出金额 D4=B4+C4 16,206.35
额（D） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5 8,073,931.21
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 2,530,409.81
小计 D=B+C 951,315,325.47
应结余募集资金 E=A-D 4,682,567.85
实际结余募集资金 F 4,682,567.85
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者利
益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智
能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对公司募
集资金存储、使用及管理等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进
行募集资金存储、使用和管理。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，
公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于 2021 年 3 月与浙商证券及专户存
储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，
公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已与浙商证
券及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前
述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元
截至 2023 年 12 月
开户银行 银行账号 账户类别 备注
交通银行海南省分行 461899991013000399767 募集资金专户 6,491,775.50 -
交通银行海南省分行 461899991013000344680 募集资金专户 196.42 -
交通银行海南省分行 461899991013000344431 募集资金专户 1,515,319.92 -
合 计 - - 8,007,291.84 -
注 ：截 至 2023年 12月 31日 ，公 司使 用部 分闲置募 集资 金暂 时补 充流动资 金支 出金 额为
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元
截至 2023 年 12 月
开户银行 银行账号 账户类别 备注
中信银行海口分行营业部 8115801011700082271 募集资金专户 201,334.11 -
农业银行海口科技支行 21164001040017592 募集资金专户 121,682.59 -
中国银行海南省分行 266288849311 募集资金专户 133,445.84 -
中信银行海口分行营业部 8115801012500082311 募集资金专户 2,254,680.72 -
交通银行海口南海支行 461899991013001177491 募集资金专户 288,044.65 -
截至 2023 年 12 月
开户银行 银行账号 账户类别 备注
建设银行海口南海支行 46050100393600001560 募集资金专户 1,683,379.94 -
合 计 - - 4,682,567.85
注 1：截至 2023 年 12 月 31 日止，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金支出金额为
注 2：农业银行海口科技支行系中国农业银行股份有限公司海口海秀支行管辖的支行，交通银
行海口南海支行系交通银行股份有限公司海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系中
国建设银行股份有限公司海口秀英支行管辖的支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1、附件 2。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 4 月 15 日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据
上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币 9,499.38 万元的闲置募集资金暂时
补充流动资金，截至 2023 年 3 月 14 日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币
见公司于 2023 年 3 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-019）。
公司于 2023 年 3 月 20 日召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会
第二十八次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的首
发闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
为人民币 4,470.75 万元。
公司于 2022 年 9 月 29 日召开了第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过人民币 40,000 万元（含本数）闲置可转债募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据上述决议，
公司在规定期限内实际使用了人民币 34,521.97 万元的可转债闲置募集资金暂时补
充流动资金，截至 2023 年 9 月 19 日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币
具体内容详见公司于 2023 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资
金的公告》（公告编号：2023-066）。
公司于 2023 年 9 月 27 日召开了第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会
第三十三次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 28,000.00 万元（含本数）的可转
债闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
为人民币 26,119.24 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十五次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提
下，使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、
结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过
公司于 2023 年 3 月 20 日召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会
第二十八次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全
的前提下，使用额度不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财
产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不
超过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相
关产品均已到期赎回，2023 年度公司对部分暂时闲置 IPO 募集资金进行现金管理，
投资相关产品情况详见下表：
单位：元
金融机构名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否已赎回
交行海口南海支行 25,000,000.00 2022/12/22 2023/2/23 是
存款 63 天
交行海口南海支行 15,000,000.00 2023/1/20 2023/2/3 是
存款 14 天
交行海口南海支行 20,000,000.00 2023/8/10 2023/8/24 是
存款 14 天
公司于 2022 年 9 月 29 日召开了第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 96,000 万元的暂时闲置可转债募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定
存款等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循
环滚动使用。
公司于 2023 年 9 月 27 日召开了第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会
第三十三次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全
的前提下，使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理
财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资
金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置可转债募集资金进行现金管理，投资
相关产品均已到期赎回，2023 年度公司对部分暂时闲置可转债募集资金进行现金
管理，投资相关产品情况详见下表：
单位：元
金融机构名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否已赎回
C22QX0115 共赢智信汇
中信银行海口分行 率挂钩人民币结构性存款 200,000,000.00 2022/10/1 2023/3/30 是
C22QX0130 共赢智信汇
中信银行海口分行 率挂钩人民币结构性存款 100,000,000.00 2022/10/1 2023/1/3 是
“汇利丰”2022 年第 5435
农业银行海口科技支行 期对公定制人民币结构性 50,000,000.00 2022/10/28 2023/5/5 是
存款产品
建设银行海口南海支行 46000240020221025001 50,000,000.00 2022/10/25 2023/4/25 是
中国银行海南省分行 CSDPY20221425 30,000,000.00 2022/10/27 2023/4/30 是
交行海口南海支行 50,000,000.00 2022/11/4 2023/5/8 是
C22N50115 共赢智信汇率
中信银行海口分行 挂钩人民币结构性存款 100,000,000.00 2022/11/5 2023/2/15 是
C22M70117 共赢智信汇
中信银行海口分行 率挂钩人民币结构性存款 50,000,000.00 2022/12/7 2023/4/11 是
C22MJ0103 共赢智信汇
中信银行海口分行 率挂钩人民币结构性存款 20,000,000.00 2022/12/22 2023/3/24 是
中信银行海口分行 单位七天通知存款 10,000,000.00 2023/1/19 2023/1/31 是
共赢智信利率挂钩人民币
中信银行海口分行 20,000,000.00 2023/6/12 2023/7/14 是
结构性存款 36302 期
建行南海支行 单位七天通知存款 30,000,000.00 2023/4/27 2023/5/11 是
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《管理办法》的相关规定和
要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
公司不存在收购资产运行状况及相关承诺履行情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募
集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司
保荐代表人：
苗 淼 陆颖锋
浙商证券股份有限公司
年 月 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 35,037.99 本年度投入募集资金总额 9,305.15
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 30,625.71
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 募集资金 截至期末累计投入 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投入 是否达
项目(含 承诺投资 调整后投 本年度 金额与承诺投入金 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入金额 进度(%) 到预计
部分变 总额 资总额 投入金额 额的差额 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
节能环保输配电设备智 2023 年
否 39,672.55 20,611.87 20,611.87 3,614.17 21,246.11 634.24 103.08 不适用 不适用 否
能制造项目 12 月
研发办公中心建设项目 否 14,426.12 14,426.12 14,426.12 5,690.98 9,379.59 -5,046.53 65.02 不适用 不适用 否
合计 - 54,098.67 35,037.99 35,037.99 9,305.15 30,625.71 -4,412.28 87.41 - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：节能环保输配电设备智能制造项目截至期末投入进度超 100.00%系使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益投入所致。
附件 2
募集资金使用情况对照表
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 95,599.79 本年度投入募集资金总额 44,627.21
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 70,071.10
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 募集资金承 截至期末累计投入 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末投入 是否达
项目(含 诺投资总额 调整后投 本年度 金额与承诺投入金 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入金额 进度(%) 到预计
部分变 资总额 投入金额 额的差额 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益
更) (3)＝(2)-(1) 期 化
节能环保输配电设备智 2023 年
否 17,982.00 17,600.82 17,600.82 8,443.14 11,403.97 -6,196.85 64.79 不适用 不适用 否
能制造项目 12 月
储能系列产品数字化工
厂建设项目（武汉）项 否 40,072.20 39,222.75 39,222.75 16,812.62 27,115.82 -12,106.93 69.13 不适用 不适用 否
目
储能系列产品数字化工
厂建设项目（桂林）项 否 21,686.00 21,226.30 21,226.30 6,363.27 14,033.44 -7,192.86 66.11 908.07 是 否
月
目
永久性补流资金 否 17,930.00 17,549.92 17,549.92 13,008.18 17,517.87 -32.05 99.82 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 97,670.20 95,599.79 95,599.79 44,627.21 70,071.10 -25,528.69 73.30 - 908.07 - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
项目资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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