公司代码：688570 公司简称：天玛智控
北京天玛智控科技股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是 √否
三、 重大风险提示
报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司在经营过程中可能面临
的各种风险已在本报告中详细描述，具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“四、
风险因素”相关内容。
四、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 郭光莉 工作安排原因 栾大龙
五、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
六、 公司负责人刘治国、主管会计工作负责人王进军及会计机构负责人（会计主管人员）毕铁映
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案为：公司拟以实施2023年度权益分派股权登记日的总股本为基数
，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本433,000,000
股，以此计算合计预计派发现金红利总额为173,200,000.00元（含税），占公司2023年度合并报
表归属于上市公司股东的净利润40.80%；本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩
余未分配利润结转至下一年度。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总
股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，
公司将另行公告具体调整情况。
公司2023年度利润分配预案已经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过，尚需提交公司
股东大会审议。
八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
九、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十三、 其他
□适用 √不适用
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
员）签名并盖章的财务报表。
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、发行 北京天玛智控科技股份有限公司，由北京天地玛珂电液控制系统有
指
人或天玛智控 限公司整体变更设立
天玛有限、天玛电液 指 北京天地玛珂电液控制系统有限公司，为公司的前身
获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和
A股 指
进行交易的普通股股票
《北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
招股说明书 指
上市招股说明书》
天地科技、控股股东 指 天地科技股份有限公司
中国煤科、间接控股
指 中国煤炭科工集团有限公司
股东
实际控制人、国务院
指 国务院国有资产监督管理委员会
国资委
元智天玛 指 天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）
智亨天玛 指 天津智亨天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）
利智天玛 指 天津利智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）
智贞天玛 指 天津智贞天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）
智诚天玛 指 天津智诚天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）
中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司
山东能源集团有限公司，由原兖矿集团有限公司和原山东能源集团
山东能源集团 指
有限公司重组成立
陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司
延长石油 指 陕西延长石油矿业有限责任公司
格物致胜 指 北京格物致胜咨询有限公司
金鼎公司 指 晋能控股装备制造集团金鼎山西煤机有限责任公司
北煤机 指 中煤北京煤矿机械有限责任公司
科工金租 指 中煤科工金融租赁股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《北京天玛智控科技股份有限公司章程》
公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《北京天玛智控科技
《公司章程（草案）》 指
股份有限公司章程（上市后适用）》
国务院 指 中华人民共和国国务院
财政部 指 中华人民共和国财政部
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
保荐人 指 中信建投证券股份有限公司
报告期、本报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
MPa 指 压强单位，兆帕
L/min 指 流量单位，升/分钟
ms 指 时间单位，毫秒
元、万元、亿元 指 无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元
无人化智能开采控制 类似“灯塔工厂，无人车间”，是指通过智能化感知、决策、控制
指
系统解决方案 技术实现采煤工作面无人操作的控制系统解决方案
综采工作面采煤自动化的模式，即综采工作面采用具有自动化控制
综采自动化 指 功能的液压支架、采煤机、刮板输送机等机电一体化成套装备，通
过集中自动化控制系统实现工作面少人操作、安全高效开采
基于新一代信息技术与先进制造技术深度融合，贯穿于设计、生产、
管理、服务等制造活动各个环节，具有自感知、自决策、自执行、
智能制造 指
自适应、自学习等特征，旨在提高制造业质量、效益和核心竞争力
的先进生产方式
机、电、液、软 指 机械、电气、液压、软件
综合机械化采煤。采煤工作面装有采煤机、液压支架、刮板输送机
综采 指
等，可完成破煤、装煤、运煤、支护、控顶等采煤工序的机械化
综采工作面 指 采用综合机械化采煤工艺的采煤工作面
采煤工作面 指 进行采煤作业的场所
放顶煤采煤法，先采出工作面煤层底部的煤，随即放采上部顶煤的
采煤方法。相较于一次采全高工艺，可满足煤层厚度超过割煤高度
放顶煤 指
情况下实现一次采全厚度的煤层，对煤层厚度变化剧烈的煤层适应
性强
在煤炭形成演化过程中伴生的气体，并储集在煤层中。一般指自生
煤层气 指 自储于煤层中的气体，属于非常规天然气。煤层气的成分多以甲烷
为主，故又称煤层甲烷
本质安全型。本质安全型电器设备的特征是其全部电路均为本质安
本安型 指 全电路，即在正常工作或规定的故障状态下产生的电火花和热效应
均不能点燃规定的爆炸性混合物的电路
液压支架电液控制 主要由电液控换向阀、液压支架控制器、各类传感器等部件组成的
指
系统 对液压支架实现程序控制的系统
集泵站、电磁卸载、智能控制、变频控制、乳化液自动配比、多级
智能集成供液系统 指
过滤及系统运行状态记录与上传为一体的工作面液压动力系统
以监控中心为核心，以工作面视频音频、通讯网络、远控为基础的
综采自动化控制系统 指
综合机械化采煤工作面集中自动化控制系统
用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能可
液压支架 指 靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入
回采工作面和推进刮板输送机
采煤机 指 以截割滚筒为截割机构的采煤机械
胶带输送机 指 用环形输送带载运物料的输送机
掘进机 指 用于巷道掘进的机械设备，具有破落、装、转运等功能
转载机 指 刮板转载机，是机身前半部架桥悬空能纵向整体移动的刮板输送机
刮板运输机 指 刮板输送机，是在采煤工作面用刮板链牵引运送煤炭的输送机
对液压支架立柱压力、推溜行程、煤机位置、支架姿态、支架高度
传感器 指
等物理量进行采集并转换为电压量或者数字量的装置
由移动载体、通信设备和检测设备等组成，采用自主或遥控模式，
巡检机器人 指
用于煤矿巡检作业的矿业机器人
液压支架电液控制装置，由通信单元、人机交互单元、控制单元、
液压支架控制器 指 传感单元、驱动单元组成，按照人员或者其他控制器输入的控制指
令执行支架动作，采集传感信息，进行显示和上报
基于 IEEE 802.3(Ethernet)的强大的区域和单元网络，在工业环
工业以太网 指
境的自动化控制及过程控制中应用以太网的相关组件及技术
高水基液压技术 指 采用高水基介质及液压元件的液压传动技术
以纯水为主要成分传递能量的液体物质，不添加任何添加剂，且其
纯水介质 指
电阻值不低于 2 兆欧姆的水介质
由乳化液泵或喷雾泵、驱动电机、基架及装在同一基架上的其他元
泵站 指
部件组成的装备
乳化液泵 指 以高含水液压油（含乳化液）为工作介质的柱塞泵
喷雾泵 指 以清水为工作介质，以采煤工作面喷雾灭尘为目的的柱塞泵
利用柱塞在泵缸体内往复运动，使柱塞与泵壁间形成容积改变，反
柱塞泵 指
复吸入和排出液体并增高其压力的泵
过滤站 指 用于煤矿井下综采工作面液压系统的介质过滤装置
液压传动系统或液压控制系统中用来控制液体压力、流量和方向的
液压阀 指
元件
主要由电磁铁和先导阀两部分组成，通过电磁铁吸合与断开，带动
电磁先导阀 指
先导阀的开启与关闭，将电信号转化为液压控制信号
比例多路换向阀，具有流量比例控制功能的、多联集成型分片或整
比例多路阀 指
体结构控制阀组
由电磁先导阀和液控换向阀两部分组成，通过电磁先导阀驱动液控
电液控换向阀 指
换向阀，对液流方向进行控制的阀组
安全阀 指 用来限制液压系统或系统局部液腔压力的阀类
阀体 指 液压阀中的一个主要零部件，常用于放置阀芯、阀座等零部件
阀体借助它的移动来实现方向控制、压力控制或流量控制的基本功
阀芯 指
能的阀零件
阀座 指 安装在阀体上，与启闭件组成密封副的零件
生产机器的机器制造企业，在本报告中主要是指生产用于采煤的机
主机厂 指
械装备企业
公司产品——SAC 型液压支架电液控制系统（System of Shield
SAC 指
Automatic Controlling）
公司产品——SAP 型智能集成供液系统（System of Automatic
SAP 指
Pumping）
公司产品——SAM 型综采自动化控制系统（System of Automatic
SAM 指
Mining）
LongWallMind 指 针对无人化智能开采研发的工业控制系统软件平台
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
公司的中文名称 北京天玛智控科技股份有限公司
公司的中文简称 天玛智控
公司的外文名称 Beijing Tianma Intelligent Control Technology
Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 TMIC
公司的法定代表人 刘治国
公司注册地址 北京市顺义区林河南大街27号（科技创新功能区）
公司注册地址的历史变更情况 1.2001年7月17日首次注册：北京市昌平区科技园区振
兴路9号；
路10号A112-1室；
号（科技创新功能区）。
公司办公地址 北京市顺义区林河南大街27号（科技创新功能区）
公司办公地址的邮政编码 101399
公司网址 http://www.tmic.com.cn/
电子信箱 ir@tdmarco.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王绍儒 吕文平
联系地址 北京市顺义区林河南大街27号 北京市顺义区林河南大街27号
（科技创新功能区） （科技创新功能区）
电话 010-84261737 010-84261737
传真 010-84264690 010-84264690
电子信箱 ir@tdmarco.com ir@tdmarco.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报：https://www.cnstock.com/
中国证券报：https://www.cs.com.cn/
证券日报：http://www.zqrb.cn/
证券时报：https://www.stcn.com/
公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所科创板 天玛智控 688570 不适用
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文
办公地址
（境内） 化创意园 12 号楼
签字会计师姓名 高兴、冯宝
名称 中信建投证券股份有限公司
北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰
报告期内履行持续督导职 办公地址
康集团大厦 11 层
责的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 曾琨杰、钟犇
持续督导的期间 2023 年 6 月 5 日至 2026 年 12 月 31 日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2023年
调整后 调整前 同期增减(%) 调整后 调整前
营业收入 2,206,181,950.58 1,968,289,638.25 1,968,289,638.25 12.09 1,553,071,818.06 1,553,071,818.06
归属于上市公司股东 424,504,735.68 396,636,321.73 396,515,579.05 7.03 371,123,210.08 371,179,837.42
的净利润
归属于上市公司股东 419,387,056.21 387,643,697.40 387,522,954.72 8.19 335,777,466.65 335,834,093.99
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金 265,538,006.33 284,563,823.34 284,563,823.34 -6.69 527,298,939.69 527,298,939.69
流量净额
调整后 调整前 减（%） 调整后 调整前
归属于上市公司股东
的净资产
总资产 5,469,527,881.70 2,680,669,923.43 2,679,495,713.17 104.04 2,124,030,860.57 2,123,608,239.19
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2023年
调整后 调整前 减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 1.07 1.10 1.10 -2.73 1.03 1.03
稀释每股收益（元／股） 1.07 1.10 1.10 -2.73 1.03 1.03
扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.06 1.08 1.08 -1.85 0.93 0.93
（元／股）
加权平均净资产收益率 14.72 29.04 29.03 减少14.32个百分点 32.35 32.35
（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资 14.54 28.38 28.37 减少13.84个百分点 29.27 29.27
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 8.34 8.48 8.48 减少0.14个百分点 8.82 8.82
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期末，公司总资产、归属于上市公司股东的净资产较报告期初分别增长 104.04%、162.19%，主要系公司报告期内于科创板上市，募集资金流入
及 2023 年度经营积累所致。
报告期内，公司基本每股收益同比减少 2.73%，加权平均净资产收益率同比减少 14.32 个百分点，主要系公司报告期内于科创板上市，公司的普通
股股数及净资产增长所致。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2023 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 467,505,987.73 636,658,707.50 438,059,666.86 663,957,588.49
归属于上市公司股东的
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的 91,568,928.66 124,043,093.66 94,300,971.96 109,474,061.93
净利润
经营活动产生的现金流
-27,555,246.05 -88,997,326.33 -23,293,687.18 405,384,265.89
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2023 年金额 2022 年金额 2021 年金额
适用）
非流动性资产处置损益，包括已计
提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关、符合国
家政策规定、按照确定的标准享 4,924,395.10 15,579,158.55 41,748,917.52
有、对公司损益产生持续影响的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，非金融企业持
有金融资产和金融负债产生的公 452.93
允价值变动损益以及处置金融资
产和金融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益 113,685.43 -211,709.75
企业因相关经营活动不再持续而
发生的一次性费用，如安置职工的
支出等
因税收、会计等法律、法规的调整
对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性
确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行
权日之后，应付职工薪酬的公允价
值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
交易价格显失公允的交易产生的
收益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
减：所得税影响额 903,119.91 2,470,891.46 6,249,918.42
少数股东权益影响额（税后）
合计 5,117,679.47 8,992,624.33 35,345,743.43
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
交易性金融资产 291,686.92 291,686.92 452.93
应收款项融资 274,340,089.28 133,855,603.73 -140,484,485.55
合计 274,340,089.28 134,147,290.65 -140,192,798.63 452.93
十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
进步”理念，统筹上市发行、生产经营和改革发展各项工作，三大系统产品持续创新并成功实现
成果转化应用，智能制造和数字液压阀系统产业取得新进展。公司获评国务院国资委“创建世界
一流专业领军示范企业”，“第二届（2023）国有企业深化改革实践成果”特等奖；无人化智能
采煤技术取得新进展，首创了“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”的无人化智能开
采新模式；荣获北京市诚信品牌企业、中国煤科“优质品牌企业”，完成两化融合 AAA 级评估认
证和 DCMM 数据管理能力成熟度稳健级评估认证，并于 6 月 5 日成功在上海证券交易所科创板上
市，迈入新的历史发展阶段。报告期内，公司实现营业收入 22.06 亿元，同比增长 12.09%，归属
于上市公司股东的净利润 4.25 亿元，同比增长 7.03%，主要经营指标较历史同期再创新高。
（一）深化推进科技创新，夯实技术引领基础
公司统筹优化科技创新资源，持续推动关键核心技术攻关与成果转化应用，紧扣 5 个产品线
战略定位，更新产品线三年滚动规划。持续加大科技研发投入并获得丰硕成果。报告期内，公司
研发投入总额同比增长 10.23%，新获授权专利 173 项，其中发明专利 56 项，新增已登记的软件
著作权 96 项。无人化采煤关键技术研发与应用取得重大突破，在国家能源集团榆家梁煤矿、陕煤
集团黄陵一矿示范应用，示范工程实现生产期间工作面内无人连续作业超过 6 个月，采煤效率较
传统模式提升 16.7%，为煤矿综采无人化提供了首套工业化常态化应用解决方案，成果入选“煤
矿智能化建设重大进展成果”和“2023 年度煤炭科技十大新闻”；新一代千兆网络型控制系统成
功应用，将综采液压支架控制系统技术水平和性能提到新高度；1250L/min 超大流量 SAP 型智能
集成供液系统成功应用于陕煤集团曹家滩 10m 超大采高工作面；创新开发的具有自主知识产权的
国内首套兆瓦级瓦斯增透抽采压裂泵系统在贵州成功应用，成功首发智慧矿山时间敏感网络（TSN）
控制系统，FHDAN 型电液控比例换向阀、3500L/min 自动反冲洗回液过滤站、千兆网络型控制系统、
LongwallMind6.0 系统软件等产品成功推广应用，相关多元化产品成果转化及产业化拓展取得新
突破；合作申报并获批 2 项国家重点研发计划项目，持续引领行业无人化智能开采控制技术发展
方向；建成国内首套 3000L/min 安全阀测试平台，公司实验室取得 CNAS 认证，参与共建的煤炭智
能开采与岩层控制全国重点实验室、国家能源煤矿系统融合与智能控制重点实验室获批；与清华
大学共同成立联合研究中心，与华为公司签署战略合作协议，汇聚一流资源合力攻关行业关键共
性技术。科技创新体系的不断完善和科研平台能力的不断提升为公司科研、产品开发及产业融合
发展提供持续保障。
（二）深化推进品牌建设，不断增强品牌价值
公司持续加强品牌建设，成功承办“2022 年煤矿智能化重大进展发布会”，发布“工业以太
网智能开采控制系统与关键产品智能制造体系”等重大进展成果；“揭榜挂帅”攻坚团队“地面
远程操控，工作面无人作业”无人化智能采煤工业化场景应用成果亮相陕西黄陵全国煤矿智能化
建设现场推进会，公司无人化智能采煤技术引领者形象进一步巩固。公司协办首届中国煤科品牌
发布会，荣获“优质品牌企业”称号，承办国际能源商务论坛煤炭圆桌会议，受邀入驻鄂尔多斯
工业互联网平台，入选 2022 年度“北京市诚信品牌企业”，组织参加北京、西安、太原、鄂尔多
斯、榆林、贵州等重点产煤地区行业展会和澳大利亚第 26 届世界采矿大会。公司技术领先、产品
优质、用户信赖的品牌形象持续巩固，品牌知名度和影响力进一步增强，品牌价值进一步提升。
（三）深化提升营销能力，市场开拓成效显著
公司坚持“客户为中心”经营理念，围绕为客户创造价值开展工作，经营业绩稳步增长。打
造一体化业务管理平台，建成 CRM 客户关系管理系统等，营销中台作用显著提升。实施客户分级
管理，建立从商机到回款的全流程管理体系，营销全流程效能得到有效提升；常态化邀请客户参
观考察公司科技创新、智能制造情况，共同参观学习示范工作面建设情况，增强客户共建智能化
煤矿的信心；完善备件销售管理体系，与重点客户签署备件长协与框架协议，稳定备件销售市场；
开展运维合作，与客户共建维修能力，实现维修业务持续增长；策划建立“面向用户、贴近用户”
的物流解决方案，让仓储物流服务前置化、高效化，快速响应用户备件服务需求；深化大型央企、
重点客户战略合作关系的同时，凭借优质服务和良好的应用效果，得到用户认可；推动落实共建
“一带一路”高质量发展，深化国际化业务开拓，取得 9 项产品的 IEC 国际认证；建立多重销售
渠道，深入开展国际客户技术方案交流，实现产品销售，打开海外市场新局面。
（四）深化提升运营服务水平，增强整体运营效能
公司着力推动全方位运营管理创新和能力提升，开展提质增效、降本创效工作，提升客户满
意度。引入先进的生产计划与排程管理系统，更加准确地预测需求、调配资源，逐步实现生产过
程的管控自动化，提高生产效率和准时交付率；不断完善产销协同机制，积极响应用户需求，精
准按需排产，提升综合交付能力；通过核心产品工艺技术攻关等，有力提升加工效率；推进京津
冀产业链供应链协同发展，整合区域资源，提升交付响应能力；建设采购数字化场景，深化供应
商管理系统应用，与供应商建立更加紧密的合作关系，实现质量管控前置、过程协同作业，采购
到货及时率与合格率显著提升；开展客户现场技能培训及能力共建，推广应用数字化培训平台，
有效提升客户现场培训效果；深化落实安全生产主体责任，制定并落实安全管理强化年工作方案，
开展全员安全培训、应急救援培训、全面安全风险评估等活动，持续夯实安全管理体系，形成共
同营造、齐抓共管的安全文化，保障公司健康、安全、可持续发展，公司被认定为北京市安全生
产标准化二级企业。完善能源管理与智慧照明管理体系，实施废水、废气等环境监测并合规排放，
危废产量进一步降低，荣获“北京市节水型企业”称号。
（五）深化推进智能制造，打造高效生产新常态
公司坚持智能制造引领产业升级，推进以北京为孵化与调度中心，京内外多点生产的生产模
式，结合市场需求不断优化提升智能化生产能力。北京顺义创新产业基地完成智能开采高端装备
关键控制元部件智能工厂建设，成功入选工信部智能制造示范工厂揭榜单位；全力推进重点产线
建设,建成投产首条电控核心产品自动化组装产线；持续推进建设以 APS 高级计划与排程系统为
生产计划调度中枢，以 ERP、MES、WMS、SRM 等多个信息化系统为支点，多工厂协同生产的生产管
理信息化体系，充分发挥调度和孵化中心综合协调、研产联动功能，实现多地灵活敏捷生产和高
效指挥调度，有效改善资源配置和利用效率，降低生产成本，提高交付能力，市场响应速度进一
步提升，市场竞争力不断增强。
（六）深化拓展新产业，持续优化产业布局
公司在煤矿智能化主机装备领域取得进展,成功为国家能源集团、山东能源集团提供了产品升
级方案。在矿山车辆远程控制领域，公司与合作伙伴协同开发，帮助客户实现特定场景下精准控
制，满足客户需求。
数字液压阀产业方面,公司持续推进数字液压核心控制技术预研与产品的产业化,攻关高精度
位移传感和小电流低滞环电磁驱动、先导控制等核心技术，完成矿用隔爆型总线先导阀的安标取
证和产品发布。
智能制造产业方面，重点聚焦于非标自动化装配、加工生产线、数字化车间解决方案领域，
全年新签合同额明显增长；完成基于 LongWallmind 的 SCADA 系统开发，并实现煤矿客户项目的推
广；完成柔性压堵设备样机开发，于上海动力传动展会进行推广；智能相机产品完成优化升级，
在客户现场开展小批量试用；完成三个煤机装备领域项目的按期交付；新签订控制阀门对中装配
项目合同。
（七）深化推进改革发展，不断提升组织效能
公司不断深化改革，持续激发组织活力动力，提高“面向市场、服务客户”的整体组织效能。
圆满完成国企改革三年行动，入选中国企业改革发展优秀成果和煤炭企业管理现代化创新成果，
获“第二届（2023）国有企业深化改革实践成果”特等奖，获评国务院国资委“创建世界一流专
业领军示范企业”。公司积极推进荣誉体系建设，完善多元化激励体系；建立健全绩效管理系统，
进一步细化员工绩效考核与管理；加大人才引进力度，实施以引进领军人才为重点的“头雁”工
程；以打造学习型组织为总体目标，重点推进中高层能力提升的“雄鹰计划”、“三支队伍”人
才培养的“鲲鹏”工程，应届生人才培养为主的“雏鹰”工程；优化人才结构，提升员工整体素
质能力，研发人员占比提升至 39.03%，硕士及以上学历人员占比提升至 40.03%；开展流程再造，
重点推进系统与业务流程的匹配及信息化系统的互联互通，按照矩阵式管理模式重新设计组织结
构、梳理部门职责、构建业务流程，组织运转的整体效能不断改善；为进一步靠近市场、贴近客
户，实现敏捷、精准服务，以山西市场为试点，设立山西分公司，提升区域用户服务能力，助力
业务深挖细作、市场有效拓展；拟定集团化发展改革方案，系统性推进公司全面深化改革，持续
增强组织活力，满足战略发展需要。
（八）深化推进数字化转型，赋能公司高质量发展
公司统筹推进数字化转型战略落地，持续赋能业务发展。获得了国资委首届国企数字场景创
新专业赛二等奖 2 项，取得了“数字化研发生产运营一体化协同管控能力”两化融合 AAA 贯标及
DCMM 数据管理能力成熟度稳健级（三级）认证，不断获取与战略相匹配的可持续竞争优势；搭建
敏捷、高效、协同的科研一体化管理平台，完成科技管理信息化等系统上线，为 IPD 体系的建立
提供有效支撑；构建共建、共享、共治的数据治理体系，深化数据资产管理系统、主数据管理系
统、商业智能 BI 系统的应用，逐步实现数据纵向深入渗透，横向全面覆盖，挖掘数据应用价值；
强化信息安全建设，获得 6 套系统等保二级认证，完成 8 套安全系统建设，不断提升综合保障能
力；推进人性化智慧园区建设，完成能源管理系统、安全巡检系统、智慧照明系统和统一信息发
布平台的建设，初步实现了“一脸通”智慧园区场景建设，公司运营管理和数字化水平得到进一
步提升。
（九）深化推进资本运作，打开发展新空间
公司科创板上市募集资金净额为人民币 212,860.11 万元，募集资金用于新一代无人化智能
采煤控制系统研发、高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化等项目建设，不断提升公司
智能化技术装备的研发和生产能力，优化和丰富公司的产品结构。引入国家能源集团、山东能源
集团、陕煤集团、延长石油等行业重量级战略投资者，达成战略合作协议并形成长期战略伙伴关
系，在联合科技创新攻关、研发能力建设、产业整合、资本投入等方面广泛合作，为公司战略落
地与规划实施注入强劲动力。公司建立健全信息披露和投资者关系管理体系，强化与控股股东上
下协同，强化公司价值创造与价值推广传播的横向协同和相互促进，通过业绩说明会、机构调研
活动、上证 e 互动、投资者邮箱和专线等多种渠道加强与投资者之间的良性互动，积极探索公司
市值提升举措，增进市场认同和价值实现。公司充分发挥资本市场资源配置功能，推动产融结合
发展，不断提升价值创造与核心竞争能力，为行业、客户及关心和支持公司发展的广大投资者创
造更多价值。
（十）深化合规经营和风险防控，提升经营发展质量
公司遵照上市公司监管规则及国务院国资委相关规定，持续完善审计、法律、合规、内控、
风险管理协同工作机制，着力构建五位一体的“大风控”管理体系；依据国务院国资委发布的《中
央企业合规管理办法》制修订公司合规管理制度，紧盯关键领域和重要环节，对经营、资金、投
资等重点领域环节的内控合规情况开展自排查和常态化监督检查，力求本质合规；严格合同协议、
规章制度和重大决策事项的合法合规性审核，规范合同授权签署和用印管理，防范合同履行法律
风险；开展年度重大风险评估，对识别出的风险制定防控策略和应对措施，增强风险监测和风险
处置的精准性、有效性，妥善化解存量风险，严控新增风险，确保公司经营发展行稳致远。
二、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
公司专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，以优质产品
及精准服务提高煤矿开采安全水平及生产效率，把煤矿工人从危险恶劣的采煤工作面解放出来，
让采煤成为安全轻松的工作，为煤炭企业创造更大价值。
公司为无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案提供商。
公司专注于无人化智能开采控制领域，定位为专业从事液压支架电液控制系统、智能集成供
液系统（包括泵站）、综采自动化控制系统和数字液压阀及控制系统等技术和装备的研发、生产、
销售和服务等业务。
公司依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，以 SAM 型综采自动
化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统为基础，以提供专
业化技术支持和运维服务为支撑，为煤矿用户提供机、电、液、软深度融合的无人化智能开采控
制技术、装备、服务一体化解决方案。
无人化智能开采控制系统解决方案
注：标蓝部分为公司的产品范围。
公司产品主要聚焦应用于采煤系统，是采煤系统智能化建设的一部分，也是核心部分。采煤
系统智能化建设主要包括采煤机智能控制系统、液压支架电液控制系统、刮板输送机智能控制系
统、智能集成供液系统、胶带输送机智能控制系统、供电智能控制系统及全工作面自动化控制系
统等。公司提供的 SAM 型综采自动化控制系统实现对工作面所有子系统的控制，实现对工作面总
体的协调、高效控制；提供的 SAC 型液压支架电液控制系统实现对液压支架的控制，保证工作面
液压支架对顶板的有效支撑，确保工作面人员与设备安全；提供的 SAP 型智能集成供液系统实现
对泵站及水处理等供液系统的控制，其中泵站与水处理系统为工作面提供清洁、安全、高效的乳
化液，使工作面高效、连续生产得到可靠保障。具体如下：
（1）SAM 型综采自动化控制系统（System of Automatic Mining）
公司聚焦智能开采控制技术，研发 SAM 型综采自动化控制系统，根据煤层赋存条件、工作面
设计参数、产能指标等要求，依托无人化开采工艺、智能感知导航定位及工作面装备协同连续开
采控制等专利技术，在综采工作面单机设备自动化基础上，通过工业以太网、现场总线，将人的
视觉、听觉延伸到工作面，形成集感知、决策、执行、控制为一体的集中控制系统。该系统可适
应薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤等各种采煤工作面。
SAM 型综采自动化控制系统物理示意图
地面&井下监控中心
可编程自动
化控制器
环网 自移机尾 转载机 破碎机 刮板机
组合开关 移变 集成供液系统
机头
待
开
煤
采
壁
区
域
采
空
采 区
煤
工
作
面
机尾
自适应调高采煤机控制器
张紧系统 刮板机尾
巷道
SAM 型综采自动化控制系统是以工业环形以太网连接地面调度监控中心和井下顺槽监控中心，
集成采煤机智能控制子系统、液压支架电液控制子系统、工作面视频监控子系统及智能集成供液
子系统等工作面设备子系统，形成的成套装备智能控制核心系统，是操作人员的人机接口与监控
平台，其通过建立统一的接口和通信协议，实现与各个系统的数据通信，满足生产工艺监控要求。
该系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的智能化应用需求，满足
不同类型自动化设备和协同联动智能化要求，具有针对性的解决方案。
（2）SAC 型液压支架电液控制系统（System of Shield Automatic Controlling）
液压支架电液控制系统使采煤技术实现了从机械化向自动化的变革，是无人化智能开采的基
础系统。该系统控制液压支架形成采煤工作面的安全操作空间，控制液压支架协同采煤机、刮板
运输机移动，实现采煤工作面液压支架自动化控制。
SAC 型液压支架电液控制系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作
面的应用需求，满足不同支架类型和支架控制动作功能的要求，具有针对性的完整解决方案。其
典型组成见下图：
SAC 型液压支架电液控制系统
公司通过技术的持续迭代升级，先后突破了绿色液压精确快速控制、低功耗电液转换、高可
靠性网络及现场总线实时通信控制及高防护本质安全矿用电气设计等多项核心技术，成功研制了
一体式控制器、26 功能控制器和网络型控制器为核心的液压支架电液控系统电控产品，200L/min、
等液压支架电液控系统液压产品，可满足薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤等各种采煤工作面
液压支架的控制需要。
（3）SAP 型智能集成供液系统（System of Automatic Pumping）
智能集成供液系统是一套高压清洁动力介质供给与保障系统，是为煤矿智能开采工作面液压
支架提供工作介质的电液动力装备，是工作面液压系统的“心脏”，是实现无人化智能开采必不
可少的基础系统。
SAP 型智能集成供液系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的
应用需求，满足工作面各类液压支架动作用液需求，具有针对性的完整解决方案。其典型组成见
下图：
SAP 型智能集成供液系统示意图
智能集成供液系统以高压高效乳化液泵为核心，集成电磁卸载压力控制系统、智能决策控制
系统、乳化液自动配比系统、矿井水处理及多级过滤系统，为采煤工作面提供成套供液系统解决
方案。成套装备位于采煤工作面设备连巷或固定硐室，系统排布如下图所示：
SAP 型智能集成供液系统排布图
SAP 型智能集成供液系统主要功能是为采煤工作面液压系统提供安全、稳定、清洁和高效的
动力源。该系统可根据客户需求，配套 400L/min、630L/min、800L/min、1250L/min、2000L/min
组件和功能可以增减、调整。
(二) 主要经营模式
公司主动担当“引领煤矿智能化科技，促进安全、高效、绿色开采”的使命，致力于煤矿智
能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，始终坚持“市场为导向，客户为中心”的经
营理念，通过持续深耕中高端市场，引领行业技术发展方向，树立应用示范标杆，保持市场地位。
盈利模式主要有：一是提供无人化智能开采控制系统成套解决方案；二是销售主要综采装备的控
制系统及供液装备；三是备件销售；四是运维服务。
公司秉承“科技为核心，人才为根本，市场为导向，客户为中心，引领行业进步”的发展理
念，坚持创新驱动，建立了以市场需求和国家重大战略需求为导向的创新体系，根据市场需求开
展新技术和新产品研发，面向国家重大战略需求承担国家重点研发项目，进行原创技术攻关，服
务国家战略，及时将科研创新成果转化为客户使用价值。
公司按照“统一管理、分类施策”的采购工作模式，统筹兼顾规范化与灵活性，确保采购工
作合规、专业、高效实施。依据公司《采购管理办法》《招标管理办法》《非招标采购管理办法》
以及授权管理相关制度，在统一采购体系下，按照专业化分工，采购部门负责生产物料、项目配
套设备、研发物料等大宗物料采购，工艺部门负责生产设备类采购，各部门负责部门相关的零星
采购。
公司坚持“用智能制造的方式为用户提供智能产品”和“精益高效”的生产理念，采取“关
键高精度零部件自动化、智能化自主加工、智能化组装”的生产制造策略，积极响应国家制造强
国战略，坚持创新驱动，从智能产品、智能生产、信息化系统和工业互联网建设、产业模式变革
四个维度系统推进智能制造。公司按照关键零部件自主可控、自动化加工和成品装配多地协同、
战略合作的原则组织生产运营。实施销售、供应、生产、交付多方协同，通过“推拉结合”的生
产方式组织生产，客户定制化产品依据订单拉动快速生产，标准零部件通过预投、滚动生产推动
合理备货，根据市场需求预测与研判，动态设置适量库存，实现与市场需求相匹配的生产运营管
理，有效缩短项目及备件交付周期。
公司坚持“市场为导向，客户为中心”的理念，采取以直销为主、经销为辅的方式，在重点
煤矿分布区域设立销售服务机构，配备专用的库房及车辆，贴近用户开展销售服务工作，为煤矿
用户提供领先技术、优质产品和及时、精准的服务。
直销模式分两种情形，一是公司与终端煤炭生产企业用户签署合同并提供产品；二是公司与
液压支架等主机生产企业签署合同并提供产品，由主机厂配套提供给煤炭生产企业。经销模式方
面，通过与经销商建立稳定的合作关系，为其提供技术方案支持，并与其签署合同提供产品，由
经销商将产品销售给终端煤炭生产企业。
报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。
(三) 所处行业情况
公司专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，以优质产品
及精准服务提高煤矿开采安全水平及生产效率，为煤矿用户提供机、电、液、软深度融合的无人
化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案。
（1）行业发展阶段
煤炭行业仍处于稳定发展周期，煤炭作为基础能源，继续发挥着保障我国能源安全稳定供应
的“稳定器”和“压舱石”作用。根据国家统计局发布的数据，2023 年全国规模以上企业原煤产
量 46.6 亿吨，同比增长 2.9%，原煤产量创历史新高。2023 年全国煤炭供给体系质量提升、供应
保障能力增强，煤炭中长期合同覆盖范围扩大，中长期合同履约监管继续加强，市场总体稳定，
煤炭运输保障能力持续提升，煤炭市场供需保持基本平衡态势。
煤矿智能化建设稳步推进。截至 2015 年 5 月，全国仅有 3 个智能化采煤工作面；2018 年底
数量增至 80 个；2019 年底，山东、山西、陕西、安徽、河南、内蒙古等 15 个省（区）建设完成
术经验交流会上指出，2023 年全国 758 处煤矿已建成 1651 个智能化采掘工作面。据调研，当前
智能化工作面集中在晋蒙陕鲁豫皖等地区，煤矿智能化建设中发展不平衡不充分的问题仍较为突
出，仍处于发展初期。
（2）行业基本特点
国家及各级政府高度重视并相继出台了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》《煤矿智能
化建设指南（2021 年版）》和《“十四五”智能制造发展规划》等一系列行业政策，鼓励煤矿智
能化发展。2023 年，国家能源局印发《关于加快推进能源数字化智能化发展的若干意见》，指出
采煤工作面加快实现采-支-运智能协同运行、地面远程控制及井下无人/少人操作。山西省发布
《全面推进煤矿智能化和煤炭工业互联网平台建设实施方案》，方案要求 2023 年，产量在 180 万
吨/年及以上生产煤矿智能化改造全部开工，再建成 80 座智能化矿井；山西煤矿智能化建设现场
交流会上，山西省能源局指出，2024 年，山西将新建成 150 座智能化煤矿；新疆维吾尔自治区 9
部门联合印发《新疆维吾尔自治区煤矿智能化建设三年行动计划(2023-2025 年)》，计划 2025 年
新疆生产煤矿全部达到初级智能化及以上等级，建设条件适应的，达到中高级智能化水平；黑龙
江出台《黑龙江省煤矿标准化智能化建设扶持激励政策》，主要对智能化建设达到政策标准的煤
矿企业给予投资政策、财政政策、安全生产政策、政务服务政策四个方面的支持。
煤矿无人化智能开采是煤矿智能化发展实现安全开采的重要手段。我国对煤炭开采行业安全
性的重视持续提高，煤矿安全、人员健康保护条件不断改善。但受资源赋存条件、开发与利用工
艺的复杂度、技术与装备水平等因素制约，我国煤矿自动化、智能化水平仍然较低，重大安全隐
患的智能监测、预测、预警等技术相对落后，人员生产环境仍有较大改善空间。煤矿无人化智能
开采将明显减少井下作业人员数量与劳动强度，推动煤矿开采提质增效，从而促进煤矿安全生产。
高质量、贴近用户的个性化智能开采整体解决方案正在逐渐代替原有单一系统成为市场发展
趋势。数字化变革及新技术的复杂性促使煤炭生产企业越来越趋向选择有整体自动化、信息化解
决方案的供应商及合作伙伴。
自动控制是一项整体性较强且长期持续进行的工程，随着自身认识加深与经验积累，用户对
自动控制系统的需求将会更加明确，将更深入参与方案设计和实施。处于不同发展阶段的企业，
在向智能开采的转型升级过程中，对于自动化、网络化、智能化技术及解决方案的需求具有较大
的差异性，客观上要求解决方案具有良好的灵活性和弹性。行业头部企业具有谱系较为完整的自
动化、信息化产品，并且具有工程实施、方案优化、整体咨询服务能力，具备提供贯穿全流程、
全生命周期的一体化智能解决方案的能力。
新技术的引入成为行业增长的新引擎。5G、大数据以及人工智能等新一代技术的快速发展为
煤矿智能化建设提供了技术与装备支撑。这些新技术已经在煤炭开采关键技术、设备、系统平台
等方面获得初步应用，未来深度融合是发展趋势。新技术的引入可以提升无人智能化开采产品的
技术水平，为实现更高水平的技术指标、更综合的产品功能提供了条件，将为行业发展带来新的
机遇。
（3）主要技术门槛
煤矿开采涉及采煤、掘进、机电、安全、运输、地质、测量、信息化等多个专业，且开采环
境面临着水、火、瓦斯、顶板、煤尘等五大自然灾害，开采设备及其智能控制系统在本质安全性、
恶劣环境适应性、可靠性及体积等方面存在较多特殊的要求及限制,与其他行业存在较大差异。同
时由于煤层赋存厚度、深度、矿压等条件差距较大，导致需要的设备及开采工艺也存在很多的区
别，需要较深的行业背景及经验积累。行业内领先企业均长时间从事相关设备、系统的研发，依
靠丰富的经验积累了大量数据，形成了大量核心技术，开发出适应煤矿独特且恶劣环境的产品；
行业外企业进入煤炭行业，首先需要了解行业的相关规定及要求，取得相应资质，产品经过行业
认证机构检验，并且需要在不同煤矿条件下进行测试验证,需要长时间经验及应用案例的积累,才
能得到煤矿用户的认可，存在较高的行业技术门槛。
（1）无人化智能开采控制领域的引领者
公司成立伊始即致力于煤炭安全绿色智能开采技术研究，具有显著的先发优势。经过多年自
主研发及科技创新，公司形成了机、电、液、软深度融合完整先进的核心技术体系，建立了素质
高、影响力强的人才队伍，成功研制了具有自主知识产权和核心技术的成套煤矿无人化智能开采
控制技术和装备，是无人化智能开采控制领域的引领者。
报告期内，公司在无人化采煤关键技术研发与应用领域取得重大突破，首创“地面规划采煤、
装备自动执行、面内无人作业”的无人化采煤新模式，在国家能源集团榆家梁煤矿、陕煤集团黄
陵一矿示范应用，示范工程实现生产期间工作面内无人连续作业超过 6 个月，采煤效率较传统模
式提升 16.7%，为煤矿综采无人化采煤提供了首套工业化常态化应用解决方案，成果入选“煤矿
智能化建设重大进展成果”和“2023 年度煤炭科技十大新闻”；新一代千兆网络型控制系统成功
应用，将综采液压支架控制系统技术水平和性能提到新高度；自主研制用于世界首个 10m 超大采
高综采工作面的高端大流量乳化液泵站暨成套智能集成供液系统在陕煤集团曹家滩煤矿正式投用；
创新开发的具有自主知识产权的国内首套兆瓦级瓦斯增透抽采压裂泵系统在贵州成功应用。
司凭借成熟领先的技术和品质卓越的装备为 28 个获奖工作面提供技术支撑，占比 39%，其中特等
级 9 个，占比 64%。2023 年 6 月，国家能源局发布的 19 处智能化采煤工作面典型案例中，11 处
由天玛智控提供关键技术支撑，占比 58%，体现了公司无人化智能采煤技术及装备在煤炭行业的
引领地位。
（2）无人化智能开采控制领域的主导地位
公司 SAC 型液压支架电液控制系统、SAM 型综采自动化控制系统、SAP 型智能集成供液系统三
大系统在无人化智能开采控制领域处于主导地位。
根据格物致胜数据显示，2023 年度，公司 SAC 型液压支架电液控制系统市场占有率 37.63%，
较上一年度提升 3.4 个百分点，连续两年市场占有率位居行业第一。SAM 型综采自动化控制系统
市场占有率 33.4%，较上一年度提升 3.7 个百分点，市场占有率位居行业第一。SAP 型智能集成供
液系统作为市场的后进入者，市场占有率达到 14.84%，较上一年度提升 1.3 个百分点，市场占有
率位居行业第二。
市场实现 SAC 系统的独立销售，国际业务实现新的突破。
报告期内，煤矿无人化智能开采技术与装备发展呈现出“成套化、系统化、一体化”的趋势，
开采工艺、机械装备、控制系统、无人化开采关键技术及现场工程示范之间更加强调协同、融合，
进而形成具备高可靠性、高适应性、高智能化程度特点的高效安全绿色开采解决方案。
在煤矿无人化智能开采领域，公司研制成功“煤矿无人化智能开采控制技术与装备”，技术
成果通过中国煤炭工业协会鉴定，达到国际领先水平。该项技术成果研发了采煤工艺驱动引擎、
规划截割控制、智能视频识别等技术，集成巡检机器人、单兵装备、故障诊断等保障技术与装备，
全新研发了一体化“沉浸式”远程开采操控平台，建成了无人化智能开采新模式示范工程。
在油压数控领域，公司的油压阀类产品实现了在采煤机、掘进机、巷道钻机、单轨吊、挖掘
机等主机上的推广应用，性能稳定。随着煤机装备、工程机械在智能化及无人化领域的不断拓展，
预计市场对于总线精确控制技术及产品的需求将持续加大，公司将紧盯市场的发展趋势，加大对
高端数字型多路阀及电液控制系统的研制与市场营销力度。
在智能制造领域，公司已初步具备数字化车间解决方案供应商的能力。除在传统细分市场即
煤机/煤炭系统占据优势地位之外，公司成功中标非煤行业智能制造车间装配项目，实现业务向非
煤领域的开拓。根据党和国家关于加快形成新质生产力的要求，预计装备制造业将持续加大在创
新驱动和产业升级方面的投资，公司将通过与目标客户开展联合研发活动，助力客户加快向智能
化生产模式转变。
(四) 核心技术与研发进展
公司依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，专注于煤矿智能化
开采技术和装备的研发创新，构建了无人化智能开采感知控制技术平台、工业互联网架构本质安
全型工控平台、高压大流量液压控制技术平台和数字比例控制技术平台四大技术平台，研发了以
无人化开采工艺技术、采煤工作面智能感知导航定位技术等为主的 14 类 49 项核心技术。
（1）无人化智能开采感知控制技术平台
公司具备以无人化开采工艺技术、采煤工作面智能感知导航定位技术、工作面三维模型数字
重建技术和工作面装备协同连续开采控制技术为核心的无人化智能开采感知控制技术平台。其适
用于薄煤层、中厚煤层、大采高和放顶煤工作面场景，攻克了采煤工作面直线度控制、三机协同
联动、无人巡检等一系列难题，创新开发了绝对坐标系统下工作面动态三维数字化地质模型功能，
构建了“智能感知、智能决策、自动执行”的煤矿智能化技术体系。无人化智能开采感知控制技
术平台的多项技术达到国际领先水平，为无人化智能开采提供了关键技术驱动。
序 核心技 核心技术 技术
具体表征
号 术类型 名称 来源
针对薄煤层工作面少人、无人化开采需求，实现以采煤机自
薄煤层无
动调高控制、液压支架跟机自动控制为主，可视化远程干预
人化智能 自主
开采工艺 研发
巡视、无人操作”的无人化开采模式，并大幅提升了薄煤层
技术
工作面生产效率。
针对 1.4-2.2m 中厚偏薄煤层、3-4m 煤层、高瓦斯煤层、松
中厚煤层
软围岩煤层、倾斜地质煤层等不同类型中厚煤层综采工作面
无人化智 自主
能开采工 研发
制及基于透明地质的智能化控制技术，实现了中厚煤层综采
艺技术
工作面少人化无人化开采。
无人化 基于大采高无人化智能开采液压支架围岩耦合控制和自动
开采工 序列化操作、综采工作面控制系统软件组态平台，集成应用
大采高无
艺技术 基于远程控制、工业以太网、视频可视化、远程遥控等技术，
人化智能 自主
开采工艺 研发
工作面的智能化生产工艺流程，研制了“传感+视频+虚拟现
技术
实”的超前支架智能控制系统，实现实时跟机可视化的大采
高综采工作面自动化开采。
基于放顶煤无人化智能采放协同智能放煤决策软件与智能
放顶煤无 放煤控制系统及软件，研发了 KG12 煤岩识别处理系统，采
人化智能 自主 用时域能量及频域功率谱相结合及 MFCC（Mel 频率倒谱系
开采工艺 研发 数）进行煤矸频谱特征的定量和定性分析与识别，煤矸识别
技术 具有高准确率，综放工作面实现“采放协同、少人干预”的
智能综放开采。
基于视觉 将 AI 视觉感知技术与采煤工艺深度融合应用，实现工作面
感知的工 自主 复杂场景中目标对象的自动检测识别与跟踪，以及环境异常
作面智能 研发 状况的智能监测与监控，自动为采煤控制系统提供实时感知
监控技术 结果。
多模态信
息融合的
融合多模态传感信息，实现视觉感知数据与空间信息数据的
工作面场 自主
采煤工 景空间实 研发
时获取工作面三维空间模型，具有丰富场景语义的信息。
作面智 时数字化
能感知 构建技术
导航定 工作面三
采用高精度光纤陀螺仪组合里程计形成惯性导航系统，实现
位技术 维惯性导 自主
航高精度 研发
坐标系，实现综采工作面自主连续推进。
定位技术
工作面煤
采用超宽带雷达技术，通过脉冲电磁波信号穿透煤岩层，自
岩分界超
自主 动检测采煤工作面煤层顶底板分界位置，为采煤机截割提供
研发 精确的高度和深度地质信息，实现工作面智能开采自动调
精确探测
高。
技术
工作面 采用可见光、激光雷达、惯导等感知手段，结合 VSLAM 等计
煤矿综采
三维模 自主 算机视觉手段，在煤矿井下工作面两端自动进行绝对定位，
型数字 研发 并将定位关系传导至工作面内的采动空间中，这项措施解决
对定位
重建技 了综采工作面内空间的绝对定位问题。
术 煤矿综采
利用搭载有高精度惯导、激光雷达的工作面自主三维巡检机
工作面快 自主
速三维扫 研发
扫描建模，实现综采工作面采动空间信息的快速数据化。
描
煤矿综采 利用多数据融合、工作面机理仿真模型与虚拟现实技术实现
自主
研发
字孪生 与集控系统集成，实现基于数字孪生的智能化开采。
基于高精度惯性导航、激光矩阵测量、视频测量等多种传感
工作面直
自主 融合的工作面直线度检测单元，实现高精度平直度测量；基
研发 于高精度行程传感器和双速逻辑推移阀实现液压支架推移
技术
精准控制，解决了工作面工程质量的核心问题。
通过固化采煤机、工作面液压支架、巷道超前支架、转载机、
工作面机 破碎机、运输机等设备开采过程中的联动工艺，机架协同技
工作面 自主
装备协 研发
制技术 协同、采煤机自主割煤、煤流负荷平衡、瓦斯联动、转载自
同连续
移协同自动化控制，确保工作面连续推进。
开采控
工作面无 采用搭载多传感采集、测量装置的工作巡检机器人，解决了
制技术 自主
研发
术 感知、精准实时测量、快速巡检替代人工巡检。
多设备高 通过运用移动终端平台、地面一体化集中控制装备、高可靠
效自动化 自主 实时网络传输控制，实现“井下操控-地面操控-移动操控”
联合控制 研发 的三级高效联控，采用工作面顺槽远程控制和一键启停方
技术 式，有效提升设备启动效率和工作面自动化开采效率。
报告期内，公司依托无人化智能开采感知控制技术平台，研发一体化“沉浸式”远程开采操
控平台，通过提供友好、便捷的人机交互方式实现工作面生产过程既可“看到”、也能“听到”，
让地面生产人员及时、准确掌握工作面生产作业过程，进行井上决策工作面采煤工艺，可视化调
控，井下设备依据决策自动执行，为地面采煤模式提供了重要技术保障；研制单轨半潜式巡检机
器人，并在山东能源枣矿集团开展井下工业性试验，主要面向在薄煤层工作面代替“支架工人”
和“煤机司机”对工作面支架和采煤机进行日常巡检的应用场景，可减轻乃至完全替代工作面人
工巡检；创新提出“规划割煤+可视化远程干预”的无人化开采控制技术方法，首创“地面规划采
煤、装备自动执行、面内无人作业”无人化采煤新模式，示范工程实现面内无人、连续工业应用
超过 6 个月，为综采无人化采煤提供了首套工业化常态化应用解决方案，该套技术成果通过中国
煤炭工业协会鉴定，达到国际领先水平。
（2）工业互联网架构本质安全型工控平台
公司依靠自主创新，在综采智能化开采领域积累了 20 余年的产品设计技术经验，突破了本质
安全型嵌入式电液控制平台的多项关键核心技术，包括：本质安全产品设计技术、高可靠性网络
及现场总线实时通信技术、集群无主式实时控制与系统设计技术、矿用可编程控制技术等。将防
爆技术和本质安全电路设计技术作为基础研发理论支撑，硬件层结合高带宽、低延时、高可靠通
信链路技术以及低功耗、实时性嵌入式控制技术，软件层利用集群无主式实时控制技术、矿用可
编程控制技术等，研发了适用于薄煤层、中厚煤层、大及特大采高工作面的综采智能化控制成套
装备与系统，设计了适用于破碎顶板、高瓦斯、放顶煤等一系列复杂工作面的自动化开采解决方
案，满足了我国绝大多数煤矿井下采煤工作面智能化、自动化控制的应用需求，极大地提高了采
煤效率，加快煤矿智能化、无人化技术发展进程。
序 核心技 核心技术 技术
具体表征
号 术类型 名称 来源
基于 该平台融合了生产过程数据、语音数据、图像数据、地质数
控制系统
业互联 研发 诊断、专家决策、工艺控制，具有组态、组件化、可扩展、
技术
网大数 跨平台等特点。
据的云 工作面数
自主 构建综采面数字孪生体，使其与物理空间模型处于实时交
研发 互、动态响应的状态，实现生产过程仿真和现实迭代运行。
智能化 术
开采控 工作面数
制系统 据分析、 将机器学习，大数据分析及挖掘技术，大数据处理和计算机
自主
研发
与专家决 相融合，实现综采工作面设备故障诊断与远程运维。
策技术
基于视频监控、通信链路低延时传输、多机协同控制技术，
无人化开
自主 实现井下皮带机、转载机、破碎机、运输机、泵站系统、采
研发 煤机、液压支架的装备监测控制，用于全工作面设备自动化
件技术
协同控制、自动移架、连续推进、采高控制，实现自主割煤。
综采工作
面工业以 基于工业以太网和 CAN 总线双链路冗余通信控制技术，国内
太网通信 自主 首次实现基于工业以太网的液压支架控制，控制与视频、传
和现场总 研发 感数据传输采用同一物理链路，有效降低了客户设备安装与
线通信冗 维护成本。
余技术
多网融合 基于千兆以太网和 Wi-Fi 等无线通信技术实现多网融合，搭
技术与环 自主 建符合井下本质安全要求的高带宽、高可靠性通信平台，工
网自愈技 研发 业以太环网自愈时间不大于 20ms，解决了综采工作面视频
术 数据与移动终端数据传输实时性和可靠性难题。
无线自组 利用系统冗余设计，传输路径规划等技术实现无线传感类终
自主
高可靠 研发
技术 据流量终端快速漫游。
性网络
液压支架
及现场
控制系统
总线实
的 图 形 基于 SoftPLC 编程技术构建的 IEC61131-3 标准的软件平台，
时通信 自主
控制技 研发
化、“点拽 离，应用软件开发时间缩短 60%以上。
术
式”开发
技术
基于传感精准感知、惯性导航、自动找直等硬件核心技术，
多传感器 软件层利用数据融合技术进行大数据分析、对感知的特性模
自主
研发
控制技术 空间定位、人员接近等数据检测，作为智能化开采控制的数
据判定来源。
利用惯性导航、液压支架姿态感知等数据，结合液压支架自
液压支架 动控制算法，获取采煤机截割曲线，利用液压支架护帮、伸
自主
研发
控制技术 液压支架自动联动，并自动找直，实现自动化开采模式下综
采工作面自动连续推进，提升综采工作面生产效率。
基于防爆隔离、能量限制、可靠元件评估、安全冗余设计等
高防护 本质安全 技术设计矿用本质安全电路，电路达到 ia 或者 ib 等级，在
自主
研发
全矿用 技术 量都不能点燃可燃气体，为煤矿井下生产作业提供可靠的安
电气产 全保障。
品设计 液压支架
自主 基于硬件本质安全技术、控制双重冗余保护技术、液压支架
研发 控制应用技术，实现液压支架的安全可靠控制，控制响应时
技术
间小于 100ms，实现在硬件故障、人员碰撞、通信中断、软
件宕机等非正常状态时对液压支架安全保护。
基于硬件本质安全技术、高精密信号检测技术、多数据融合
高精度传 算法等技术，实现对液压支架压力、行程、角度、高度、护
自主
研发
术 采工作面基于传感感知的自动化开采技术提供底层的数据
支撑。
基于硬件低功耗控制技术、低功耗检测技术、软件智能检测
低功耗控
自主 调控技术，实现系统负载平衡，形成供电单元内电源系统的
研发 动态平衡，同时利用决策系统实现控制系统电能消耗动态调
术
节和故障预警，有效提高控制系统用电效率，达到高效高产。
基于壳体防爆技术、抗静电摩擦技术、端面密封防护技术等，
高可靠性
自主 实现矿用电气产品的可靠密封与防碰撞冲击，产品防护等级
研发 可达 IP68，有效提高产品在高瓦斯煤尘、高温高湿的复杂环
封技术
境条件下的使用寿命和安全等级。
报告期内，公司通过持续开展工业互联网架构本质安全型工控平台攻关，成功研制千兆网络
型控制系统，控制系统通信带宽由 100M 提升至 1000M，并在小保当、古城等矿井 29 个综采工作
面开展推广应用；发布智慧矿山时间敏感网络（TSN）控制系统，开发了 TSN 控制器、遥控器、算
力终端等液压支架用控制产品，用户可以根据需要选用各种传感器，实现采煤工作面高级自动化
控制，支持手持终端遥控、系统健康状态巡检，为构建万物互联、泛在感知的矿山物联网提供有
效支撑，助力煤矿生产企业实现数字化转型。
（3）高压大流量液压控制技术平台
公司经过多年攻关，于 2008 年成功研制了我国首套完全自主知识产权的应用于高水基介质
的 SAC 型液压支架电液控制系统，于 2017 年研制了首套 630L/min、40MPa、具有电控、液控双卸
荷功能的高端大流量乳化液泵，实现了液压动力源-液压控制口径全覆盖，完成对进口系统及装备
的成功替代，打破了国外垄断。基于上述关键技术的应用和关键装备的落地，又于 2018 年 8 月完
成了世界首套纯水介质液压系统在国能神东煤炭集团有限责任公司锦界煤矿 31408 综采工作面的
探索性应用，标志着水液压传动技术又登上了一个新台阶，且相关技术可拓展至水液压其他应用
领域，也为水液压传动的下一步发展奠定了基础。
序 核心技 核心技术 技术
具体表征
号 术类型 名称 来源
构建了“液控单向阀、立柱”卸载控制模型，通过数值模拟
大流量液 与测试相结合的手段，揭示大采高高工作阻力液压支架液控
压阀卸载 自主 单向阀卸载冲击机理，创新发明了液压平衡式结构、小流量
冲击防治 研发 卸压大流量卸流式结构大流量液控单向阀及其测试平台，彻
技术 底解决了大采高液压支架大缸径立柱卸载冲击及快速移架
难题。
基于液压平衡技术及液动力补偿技术解决了安全阀动态响
高压大流
绿色液 应和使用寿命与结构设计不匹配难题，完成了弹簧式及充气
量液压系 自主
统安全保 研发
快速控 力发明了有高压泵源与无高压泵源两种初撑力提升系统，提
障技术
制技术 升液压支架的支护能力。
攻克了高可靠性金属-陶瓷“硬密封”技术、大通径硬密封
副高低压可靠密封技术及超高压涨堵密封可靠性技术，解决
高水基高 了电磁先导阀、电液控换向阀阀芯高寿命可靠密封难题，保
自主
研发
封技术 体积小和过液能力强、集成度高和性能可靠的双重技术突
破，确保水基液压产品的高可靠性，同时通过分级过滤技术
及自清洗技术确保液压系统可靠运行。
突破纯水液压系统材料腐蚀防治、水密封自润滑高可靠性、
液压冲击气蚀防治、同性材料相容性摩损及卡滞等关键技
综采工作 术，攻克了采煤工作面液压系统元部件腐蚀、气蚀、密封、
自主
研发
压技术 化，摆脱了乳化液介质对井下水资源污染的困境，完成了以
纯水为介质的满足高产高效矿井需求的采煤工作面高压大
流量纯水介质液压技术的研究及装备的研制。
基于井下反渗透水处理技术、高效多级过滤技术、全自动化
乳化液自动配比及浓度矫正技术等形成了基础工作介质的
介质综合 自主 保障体系。通过不同精度和不同流量的过滤元件的组合，实
保障技术 研发 现粗过滤去除颗粒、深度去除 TSS、有机物去除/生物污染
物去除、微溶盐结垢，确保工作面介质的清洁度和系统的稳
定。
采煤工 通过对传统综采工作面的安装回撤工艺、设备列车重量、供
远距离及
作面高 电总负荷等方面进行优化再造，以远距离巷道布置、固定硐
时供液及 自主
回液背压 研发
液技术 安全风险控制难题。实现精准及时供液，解决远距离供液系
治理技术
统响应速度慢、压力波动大的问题。
通过多级电磁卸载装置对不同流量和不同压力下的泵站压
稳压供液 力脉动进行分级调节，通过智能控制策略与机械结构的配
自主
研发
技术 压支架用液稳压输出，满足综采液压支护设备的高可靠性要
求。
高效率回
通过曲柄滑块机构实现回转-往复运动转换，结合低振低噪
转往复动 自主
力转换技 研发
中各处摩擦副进行摩擦磨损控制，整体机械效率可达 88%。
术
面向高频大流量泵源流量脉动和噪声，依托大通径硬密封
低延迟耐
自主 副，解决了液压冲击、高延迟、气蚀等可靠性技术难题；依
研发 托同轴、阶梯等多种方案及多通配流技术，提高容积效率，
高能效 配流技术
实现设备的绿色运行，且满载运行噪声低于行业标准要求。
液压传
高频动载 面向高水基高频冲击密封副材料组配优化、表面处理等技
动技术 自主
研发
密封技术 密封副寿命达到 3500h。
高可靠性
采用冗余备份提高润滑系统可靠性，同时对润滑介质进行温
强制润滑 自主
及监测技 研发
控。
术
高强不锈
高强不 钢复杂零 基于特种不锈钢材料，利用高效加工和刀具技术，研制特殊
自主
研发
杂零件 效加工技 零件的高效稳定加工，具备自动产线批量稳定加工的条件。
精密高 术
效加工 精密复杂
基于复杂结构零件内部交叉部位，利用机器人及柔性机构
及在线 液压零件 自主
检测 自动去毛 研发
阀体、阀芯高效自动去毛刺，提高零件的质量和清洁度。
刺技术
报告期内，公司依托高压大流量液压控制技术平台，开发超大流量 SAP 型智能集成供液系统，
在陕煤集团曹家滩煤矿 10 米超大采高工作面正式投用，其 1250L/min、40MPa 智能型乳化液泵在
高压超大流量泵站五柱塞结构技术领域实现突破，解决超大采高工作面供液效率低的难题，有力
保障了 10 米超大采高液压支架、10 米超大采高智能化采煤机等装备用液；研制“2000L/min、
作液输出端的流量波动，该产品适用于千万吨级矿井及远距离工作场景，可实现“一泵替代多泵”，
为列车减重减负，进一步提升供液效率；开发“兆瓦级煤矿井下压裂泵系统”，具备高功率密度、
高耐久可靠性和高压裂效率等技术优势，可应用于冲击地压解危、瓦斯增透、坚硬顶板治理和煤
层气抽采等领域，辅以远程智能控制代替手动操作，实现工作现场“无人则安”，形成了煤矿井
下岩煤层水力压裂的智能整体解决方案。
（4）数字比例控制技术平台
公司在电液（电磁）控制技术方面采用数值模拟手段，依托各类专有试验测试平台开展持续
研究，攻克非线性磁路设计优化技术、高精度密封副工艺技术、电磁元件驱动控制技术、低功耗
快响应电-机械转换技术，开发完成一系列开关/比例型电磁阀、先导级开关/比例压力控制元件、
功率级电液控制阀等产品，有力促进了电液控制技术在所属行业内的推广应用。
序 核心技 核心技术 技术
具体表征
号 术类型 名称 来源
本安型低 在螺线管式盆型极靴分磁路结构基础上，结合磁路参数设计
功耗电磁 自主 优化技术，降低非工作气隙磁阻，提高电磁转换效率；应用
元件设计 研发 分段延时切换驱动技术，实现短时高电压驱动及低电压保
低功耗 技术 持，降低功耗，实现驱动电磁器件的本安化设计。
电液转 低功耗驱
通过微小行程金属-陶瓷硬密封副工艺研究，实现先导阀高
换技术 动大流量
自主 寿命可靠密封；基于流体力学及结构力学仿真优化技术，降
研发 低通道流阻，缩减产品整体体积，提高集成度，实现高压大
驱动控制
流量液压阀的驱动控制。
技术
高性能电 基于软磁材料磁性恢复退火工艺、非线性磁路参数设计优化
自主
研发
比例压 换技术 环，实现水平位移-力特性及线性电流-力特性。
力控制 低 滞 环 比 应用小孔珩磨加工工艺，提升细小阀孔尺寸精度及几何精
自主
研发
制技术 设计优化技术，实现比例压力元件低泄漏、快响应及低滞环。
应用计算流体动力学方法，进行阀口流动特性及压力分布数
多级复合
自主 值分析，结合流场可视化手段，开展分段多级节流阀口设计，
功率级 研发 降低阀口流阻、抑制气蚀现象，改善微小流量稳定性，实现
设计技术
流量比 预期流量特性。
例控制 通过高精度无火花外圆磨及无心磨，保证阀芯尺寸及几何精
零部件高
技术 自主 度；应用涨缩式多冲珩磨加工工艺，保证阀孔工艺精度；引
研发 入无心去刺、高压去刺及多工序清洗手段，可靠去除微观毛
工艺技术
刺，确保关键零部件的高清洁度。
报告期内，公司依托数字比例控制技术平台，推出了总线型负载敏感比例多路阀。该产品由
数字先导模块和功率级主阀组成，集先导模块控制、检测及执行等软硬件于一体，支持数字式总
线通信，具有控制精度高、响应速度快、线缆连接简捷等突出优点，支持多维数据上报及故障诊
断功能，在为主机装备提供精确的液压控制精度的同时，可构建双向信息通路，大大提高主机装
备的智能化水平，成为传统负载敏感比例多路阀的升级换代产品，可应用于采煤机、掘锚一体机
等煤炭机械以及装载机械、悬臂机械等工程机械的智能化改造升级；开发 FHDAN 型电液控比例换
向阀，集成双速逻辑控制功能，硬密封结构可靠性 5 万次以上，并可与原有电液控比例换向阀零
部件互换，在液压支架高精度控制领域具备良好的市场应用前景。
国家科学技术奖项获奖情况
√适用 □不适用
奖项名称 获奖年度 项目名称 奖励等级
煤与油型气共生矿区安全智能
国家科学技术进步奖 2021 二等奖
开采关键技术与工程示范
智能煤矿建设关键技术与示范
国家科学技术进步奖 2016 二等奖
工程
国家科学技术进步奖 2013 二等奖
综采成套技术与装备
国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况
√适用 □不适用
认定称号 认定年度 产品名称
单项冠军产品 2020 SAC 型液压支架电液控制系统
报告期内，公司授权专利 173 项(其中发明专利 56 项，实用新型专利 50 项，外观设计专利
内发明专利和 7 项国外专利），软件著作权累计达 196 项。
报告期内获得的知识产权列表：
本年新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 244 56 826 257
实用新型专利 54 50 253 160
外观设计专利 65 67 181 131
软件著作权 96 96 196 196
其他 0 0 0 0
合计 459 269 1456 744
单位：元
本年度 上年度 变化幅度（%）
费用化研发投入 183,889,147.65 166,824,352.15 10.23
资本化研发投入 0.00 0.00 -
研发投入合计 183,889,147.65 166,824,352.15 10.23
研发投入总额占营业收入
比例（%）
研发投入资本化的比重（%） 0.00 0.00
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
□适用 √不适用
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元
进
展
或
具体
序 预计总投资 本期投入 累计投入 阶 技术
项目名称 拟达到目标 应用
号 规模 金额 金额 段 水平
前景
性
成
果
统技术研究及 发 长距离供液 国际 统
装备研制 阶 成套技术及 先进
段 装备 水平
技术与装备研 发 煤岩界面自 国际 统 、
发及应用 阶 动识别装备 先进 SAM 系
段 水平 统
作面远程运维 发 设备远程运 国际 统 、
平台开发 阶 维平台 先进 SAM 系
段 水平 统
控制单元技术 发 软件可组态 国际 统
及软件平台研 阶 编程平台 先进
发 段 水平
面智能型液压 发 架电液控制 国际 统
支架电液控制 阶 系统 先进
装置研制 段 水平
型智能集成供 发 测和健康管 国际 统
液系统的研制 阶 理的新型智 先进
段 能集成供液 水平
系统
泵站预研 阶 大流量柱塞 先进
段 泵 水平
的煤矿开采远 发 器人 国际 统 、
程运维智能服 阶 先进 SAM 系
务平台产品 段 水平 统
综采工作面虚 证 飞行式机器 国际 统
拟控制系统研 阶 人成套技术 领先
发与应用 段 装备 水平
量数字控制液 布 线的多路控 国际 液 压
压比例阀研制 阶 制阀 先进 阀
与应用 段 水平
装式整体数字 布 化水基数字 国际 液 压
电液阀预研 阶 电液阀 先进 阀
段 水平
柔性自动化装 布 器产品柔性 行业 制造
配工艺研究及 阶 自动化装配 领先
装备研制 段 生产线 水平
制系统研发与 布 采煤控制系 国际 统
应用 阶 统 领先
段 水平
能装配生产线 布 智能装备生 行业 制造
研制 阶 产线 领先
段 水平
关键元部件测 布 抗污染性能 行业 统
试智能制造及 阶 测试平台 领先
集中控制验证 段 水平
等实验平台建
设
位装置研制 发 定位装置 国际 统
阶 先进
段 水平
支架用阀关键 发 超大采高液 国际 统
技术研究及产 阶 压支架的大 领先
品性能提升 段 流量安全 水平
阀、液控单
向阀、差动
双向锁、过
滤用反冲洗
控制阀组
合
/ 24,539.95 7,231.62 14,862.60 / / / /
计
情况说明
无
单位:万元 币种:人民币
基本情况
本期数 上期数
公司研发人员的数量（人） 233 202
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 39.03 36.33
研发人员薪酬合计 8,937.50 8,381.91
研发人员平均薪酬 38.36 41.49
注：研发人员薪酬合计按照研发及相关人员工时投入情况进行统计。
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 14
硕士研究生 151
本科 58
专科 9
高中及以下 1
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司致力于无人化智能开采控制技术的发展和突破，始终把科技创新作为公司发展的核心驱
动力，多年来积累并逐步形成了无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，
在此基础上构建了面向煤矿智能开采的无人化智能开采感知控制技术平台、工业互联网架构本质
安全型工控平台、高压大流量液压控制技术平台和数字比例控制技术平台四大技术平台，形成了
包含机、电、液、软的一体化无人化智能开采成套控制技术体系,研发了无人化开采工艺技术、采
煤工作面智能感知导航定位技术等 14 类 49 项核心技术，成功取得了一系列发明专利、技术奖项、
产品认证及国家标准。公司建有国家认定企业技术中心和行业一流的实验室，为无人化智能开采
控制技术的创新提供了完善的技术支撑和保障，先后承担了国家 863、国家重点研发计划、国家
自然科学基金等 24 项无人化智能开采相关项目与课题，首创了我国“1 人巡视、无人操作”的远
程可视化智能开采新模式，取得了多项关键核心技术突破。截至 2023 年 12 月 31 日，公司取得了
得国家科学技术进步奖 3 项、省部级奖项 70 余项，牵头或参与起草了国家标准 3 项、行业标准
站控制技术等装备控制技术方面取得快速发展，引领了我国无人化智能开采控制技术发展方向。
公司始终追求无人化智能开采，成立之初是从煤炭科学研究总院的开采研究所从事采煤工艺
和自动控制的业务转移而来，核心技术人员团队经验丰富，在煤矿智能化开采技术领域具有 10-
压、软件四大专业，硕士及以上学历占比提升至 40.03%，具备多年从事煤矿智能化开采技术的研
究开发、装备研制和项目实施经验。公司持续针对科研人员开展专项培训和职称提升辅导，不断
提升科研人员综合能力和职称水平；开展人才盘点，帮助高潜科研人员制定个人发展计划，促进
人才发展与业务需求紧密结合。截至 2023 年 12 月 31 日，公司拥有中国工程院院士 1 人，享受国
务院政府特殊津贴的专家 3 人，入选国家百千万人才工程专家 2 人，研究员 10 人，副研究员/高
级工程师 32 人，985 院校毕业员工 86 人，QS 世界大学排名前 100 院校的留学归国人员 18 人。
“煤炭智能化无人开采创新团队”于 2017 年被国家科技部授予创新人才推进计划国家重点领域
创新团队，是国家无人化智能开采领域唯一的国家级创新团队，为无人化智能开采技术的发展和
进步奠定了坚实的人才基础，构建了行业内的人才团队与技术专家核心竞争力。
公司始终致力于煤矿综采自动化控制的技术研究和产品研发，以实现综采工作面“无人化”
开采为目标，研制了液压支架电液控制系统、智能集成供液系统、综采自动化控制系统等核心技
术产品。公司以提供专业化技术支持和运维服务为支撑，能够为煤矿用户提供机、电、液、软深
度融合的无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案，三大系统融合程度和成套解决
方案具有明显优势。
足不同液压支架的个性化配套要求。公司 SAM 型综采自动化控制系统以贯穿工作面千兆级工业以
太网和液压支架控制网络为平台、高清视频监控为依托、LongWallMind 监控软件平台为核心，实
现顺槽、地面对工作面液压支架、采煤机、运输机等设备自动化集成控制，满足“无人跟机作业，
有人安全值守”的智能化矿井需求，可支撑复杂地质条件下采煤工作面安全高效智能化生产。2017
年，公司研制了国内首套 630L/min、40MPa、具有电控/液控双卸荷功能的高端大流量乳化液泵，
打破国外技术垄断，技术指标方面处于国际领先水平。2018 年 8 月，公司完成了首套纯水介质液
压系统在国能神东煤炭集团有限责任公司锦界煤矿 31408 综采工作面的工业性应用，相关成果经
中国煤炭工业协会鉴定，在煤矿综采方面达到国际领先水平。2023 年，公司 1250L/min 超大流量
SAP 型智能集成供液系统顺利交付曹家滩 10m 超大采高工作面并实现成功应用，无人化智能开采
技术取得重大突破，首创“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”无人化采煤新模式，
示范工程实现面内无人、连续工业应用超过 6 个月，采煤效率提升 16.7%，技术成果达到国际领
先水平，为综采无人化采煤提供了首套工业化常态化应用解决方案，成果被评为“煤矿智能化建
设重大进展成果”和“2023 年度煤炭科技十大新闻”。
公司二十余年来始终致力于煤矿综采自动化和智能化的发展，通过自身的创新技术和优质产
品为煤矿向智能化方向的转型升级和高质量发展提供服务和支撑，多次实现“国内首次”，引领
了我国煤矿无人化智能开采技术的发展方向，特别是液压支架电液控制系统的国产化实施和国内
首套产品的应用，打破了国外技术的长期垄断，为我国煤炭行业解决了一项长期制约我国自动化
发展的重大难题，在行业内获得了广大煤矿用户的认可，建立了天玛电液和天玛智控的品牌认知，
培育形成了一批忠实的用户。先进的技术与产品，不断巩固了公司的行业地位，形成了正向反馈
循环，使公司成为煤矿开采生产力发展产业链的关键环节，在行业内树立了卓越的品牌形象，赢
得了广大用户的信赖，积累了深厚的客户资源。国家能源局、国家煤矿安全监察局确定的 71 处
（含 5 处露天煤矿）国家首批智能化示范建设煤矿中，39 处由天玛智控提供技术支撑，占比 55%。
截至 2023 年 12 月 31 日，
公司 SAC 型液压支架电液控制系统累计在 400 余个大型煤矿应用了 1013
套。在 2023 年全国煤矿采煤工作面智能创新大赛中，公司为 28 个获奖工作面提供技术支撑，占
比 39%，其中特等级 9 个，占比 64%。为数众多的客户群体以及与用户深入广泛的合作，保证了公
司的新技术、新产品能够更早地进行更广泛的实践，并能够在第一时间获得用户的意见反馈，对
于技术的迭代、产品的进步具有重要的促进作用。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
四、 风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
公司坚持创新驱动战略，二十余年来已形成较为深厚的技术积累和沉淀，推动了企业高质量
发展。随着 5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字技术加快与采矿技术融合
发展，煤矿无人化智能开采领域将发生深刻变革，公司的技术及产品也将面临更新迭代。如果公
司不能及时把握技术发展方向、准确判断市场需求、聚集和稳定专业技术人才、持续加大创新投
入及改进创新方法，则无法实现持续的创新突破并保持技术领先优势，存在失去技术引领地位、
产品竞争力下降的风险。
公司拥有一支老中青搭配合理、创新意识强、充满活力的科研队伍，涵盖机、电、液、软四
大专业，具备与煤矿智能化开采的研究开发、装备制造以及项目实施相关的丰富经验。随着科研
人才竞争不断加剧，如果公司不能建立健全人才管理体系，持续完善薪酬政策、激励措施、发展
通道等机制，积极打造宽松的科研文化和良好的研发条件，则无法吸引和稳定优秀科研人才，存
在科研骨干人才流失、核心竞争力被削弱的风险。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
公司多年深耕煤矿无人化智能开采领域，技术水平、市场销售及产品应用均处于行业领先地
位，具备较强的市场竞争力。国家对支持煤矿智能化发展一系列政策的颁布和实施，为行业带来
了巨大的发展机遇和广阔的市场空间，国内外厂商纷纷进入市场，市场竞争态势加剧。如果公司
不能保持自身核心竞争力，则无法在日趋激烈的行业竞争中保持优势地位，存在市场占有率下降
和主要经营指标增速不及预期的风险。
公司始终践行“客户为中心”理念，坚持以“为客户创造价值”为根本遵循，公司的技术和
产品得到了广大用户的广泛认可。随着销售业务的快速发展和经营规模的持续扩张，公司需要相
应提升客户管理水平和客户服务能力，以有效满足客户需求，持续为客户创造价值。如果公司不
能持续完善客户管理体系，实行更加精细化的客户信用管理、客户关系管理和售后服务管理，则
可能导致客户满意度和忠诚度降低，存在客户流失的风险。
公司产品主要聚焦应用于采煤工作面，对于技术稳定性和产品质量可靠性有较高要求。公司
依托高精度、自动化检测，实现生产全过程的质量控制，有效保障产品出厂质量，并通过开展外
协供应商技术帮扶、现场监理监造，确保供应链产品质量稳定。随着公司生产规模的不断扩大，
新产品推出速度不断加快，如果公司不能持续有效贯彻执行相关质量控制措施，导致品控环节出
现问题，则存在产品品质下降、客户流失的风险。
(五) 财务风险
√适用 □不适用
应收账款风险
公司的主要客户为国内大型煤炭企业，客户总体信用情况良好。截至 2023 年 12 月 31 日，应
收账款的账面价值为 124,895.69 万元，占流动资产的比例为 24.74%，公司应收账款整体质量较
好。随着公司销售业务的不断增长，应收账款余额有可能进一步增加。如果客户出现重大经营困
难或资金流动性不足，无法按期支付账款，或者公司未能有效加强应收账款管理、及时催收账款，
则存在公司无法及时收回账款而导致坏账的风险。
(六) 行业风险
√适用 □不适用
煤炭行业属于周期性行业，煤炭需求和价格呈周期性波动，行业景气度容易受到国内外政治、
经济环境变化的影响。公司处于煤炭行业的无人化智能开采控制领域，虽不与煤炭价格行情的常
规波动直接关联，但受我国煤炭行业相关产业政策及存量煤矿改造建设影响较大，因而煤炭行业
的整体发展情况会对公司所处行业发展产生影响，在全球经济增长放缓以及不确定增大的背景下，
未来若煤炭行业出现周期性波动下行，公司主营业务将会受到一定不利影响。
煤矿智能化是国家近年来重点支持发展的产业，2020 年 3 月，国家发改委、国家能源局等八
部委联合印发《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，从国家层面对煤矿智能化发展提出了具
体目标、主要任务和保障措施，加速推动了煤矿无人化智能开采产业的发展，促进了公司经营业
绩的快速增长；2024 年全国能源工作会议把煤矿智能化列入下一阶段煤炭工作的重要内容，要求
扎实推进煤矿智能化建设，将有序核准一批安全智能绿色大型现代化煤矿，确保煤炭产能接续平
稳、煤炭产能产量保持在较高水平。在一系列利好政策的加持下，公司所处的煤矿智能化开采装
备行业依然处于发展战略机遇期。但如果未来国家对行业相关政策进行较大调整，可能影响煤炭
企业对煤矿智能化的持续投入，存在由此引起公司经营指标增速放缓或业绩下降的风险。
(七) 宏观环境风险
√适用 □不适用
在宏观经济政策方面，我国经济坚持稳中求进工作总基调，着力扩大内需，推动高质量发展，
经济运行呈现持续恢复向好态势。煤炭作为基础能源，继续发挥着保障我国能源安全稳定供应的
“稳定器”和“压舱石”作用，但依然面临不少内外部挑战。内部消费增长动力不足，固定资产
投资和对外贸易增速变缓；外部环境复杂严峻，国际政治经济博弈加剧，“俄乌冲突”重构了国
际能源供应格局，光伏、风电、新能源汽车等绿色低碳技术商业化规模持续扩大，国内煤炭价格
逐步回归合理区间。如果煤炭企业经营效益大幅下降或煤矿智能化建设推进放缓，可能会对公司
经营业绩造成不利影响。
(八) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(九) 其他重大风险
√适用 □不适用
产业发展风险
为创建世界一流专业领军示范企业，公司通过全面构建战略管理体系，全力推动“十四五”
规划各项改革任务落地见效，有序推进募集资金投资项目按计划实施，进一步筑牢高质量发展基
础，保持行业领先地位。公司充分利用机、电、液、软一体化的技术优势和人才优势积极拓展新
兴产业，优化产业结构，着力推动公司做强、做优、做大。鉴于新产业拓展、组织形式、运行机
制、经营模式的复杂性，以及产业政策、经济环境的不确定性，公司的产业布局与改革发展存在
结果不及预期的风险。
五、 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 220,618.20 万元，同比增长 12.09%，归属于上市公司股东的
净利润 42,450.47 万元，同比增长 7.03%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,206,181,950.58 1,968,289,638.25 12.09
营业成本 1,185,598,541.63 1,042,641,912.10 13.71
销售费用 152,210,119.44 127,442,235.76 19.43
管理费用 219,203,498.29 176,599,668.37 24.12
财务费用 -23,982,786.72 -1,481,412.92 不适用
研发费用 183,889,147.65 166,824,352.15 10.23
经营活动产生的现金流量净额 265,538,006.33 284,563,823.34 -6.69
投资活动产生的现金流量净额 -34,773,756.23 -12,604,394.51 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 2,124,635,523.08 -2,540,000.00 不适用
营业收入变动原因说明：主要系公司报告期销售额上涨所致。
营业成本变动原因说明：主要系公司报告期收入增加，成本相应增加所致。
销售费用变动原因说明：主要系公司报告期销售业务量上升所致。
管理费用变动原因说明：主要系公司报告期业务量增加，相应的管理活动增加所致。
财务费用变动原因说明：主要系公司报告期利息收入增加所致。
研发费用变动原因说明：主要系公司报告期自主研发项目的投入增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司报告期内随业务量增长，经营活动现金
流出增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司报告期购置固定资产增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司报告期募集资金流入所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入 220,618.20 万元，同比增长 12.09%。其中主营业务收入
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利
入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本 率
年增减 年增减 增减
（%）
（%） （%） （%）
减少
高端装备制造产业 2,199,239,477.56 1,184,566,139.18 46.14 11.93 13.76 0.86 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利
入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本 率
年增减 年增减 增减
（%）
（%） （%） （%）
减少
无人化智能开采控
制系统解决方案
百分点
增加
备件 486,231,060.12 186,677,825.09 61.61 19.65 12.60 2.40 个
百分点
减少
运维服务及其他 142,566,245.67 55,995,793.51 60.72 31.19 34.06 0.84 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成 毛利率
毛利
入比上 本比上 比上年
分地区 营业收入 营业成本 率
年增减 年增减 增减
（%）
（%） （%） （%）
减少
东部 710,948,736.35 396,487,528.20 44.23 6.69 9.30 1.33 个
百分点
增加
陕蒙 491,955,694.28 262,905,715.31 46.56 58.09 54.19 1.35 个
百分点
增加
中部 377,707,280.96 179,762,281.38 52.41 -1.35 -3.94 1.28 个
百分点
减少
山西 289,343,272.38 161,102,870.44 44.32 -4.56 1.35 3.24 个
百分点
增加
西北 171,584,793.00 83,166,174.57 51.53 -20.82 -25.57 3.09 个
百分点
减少
西南 157,699,700.59 101,141,569.28 35.86 86.51 101.61 4.80 个
百分点
主营业务分销售模式情况
营业收 营业成 毛利率
毛利
入比上 本比上 比上年
销售模式 营业收入 营业成本 率
年增减 年增减 增减
（%）
（%） （%） （%）
减少
直销模式 1,999,759,192.50 1,076,748,980.03 46.16 12.62 14.78 1.01 个
百分点
增加
经销模式 199,480,285.06 107,817,159.15 45.95 5.42 4.54 0.46 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
焦服务提升，强化运维服务质量，开发新业务赛道，实现运维服务及其他收入 14,256.62 万元,同
比增长 31.19%，运维服务及其他成本 5,599.58 万元，同比增长 34.06%。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
无人化智
能开采控 套 334 332 40 4.38 5.06 5.26
制系统解
决方案
产销量情况说明
无人化智能开采控制系统解决方案生产量、销售量、库存量相关数据为 SAC 系统、SAM 系
统和 SAP 系统对应生产量、销售量、库存量相关数据之和。
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
本期占 上年同 情
额较上
成本构成 总成本 期占总 况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同期
项目 比例 成本比 说
变动比
(%) 例(%) 明
例(%)
直接材料 1,051,321,582.60 88.76 928,311,803.97 89.15 13.25
直接人工 32,514,555.32 2.74 29,357,648.79 2.82 10.75
高端装备制造产业
制造费用
及其他
分产品情况
本期金
本期占 上年同 情
额较上
成本构成 总成本 期占总 况
分产品 本期金额 上年同期金额 年同期
项目 比例 成本比 说
变动比
(%) 例(%) 明
例(%)
直接材料 830,546,780.90 70.12 739,452,686.11 71.01 12.32
无人化智能开采控直接人工 26,979,862.62 2.27 24,357,449.28 2.34 10.77
制系统解决方案 制造费用
及其他
直接材料 169,102,412.81 14.28 150,680,759.18 14.47 12.23
直接人工 4,218,626.20 0.36 3,797,654.73 0.36 11.09
备件
制造费用
及其他
直接材料 51,672,388.89 4.36 38,178,358.68 3.67 35.34
直接人工 1,316,066.50 0.11 1,202,544.78 0.12 9.44
运维服务及其他
制造费用
及其他
成本分析其他情况说明
运维服务及其他的直接材料同比增长 35.34%，主要系报告期该类产品收入增加，材料成本相
应增加所致。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 132,630.90 万元，占年度销售总额 60.12%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 1,321.96 万元，占年度销售总额 0.60%。
公司前五名客户
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
占年度销售总额比 是否与上市公司存
序号 客户名称 销售额
例（%） 在关联关系
中国中煤能源集团有限
公司
国家能源投资集团有限
责任公司
陕西煤业化工集团有限
责任公司
黑龙江龙煤矿业控股集
团有限责任公司
合计 / 132,630.90 60.12 /
注：中国中煤能源集团有限公司子公司中国煤矿机械装备有限责任公司为我公司关联方。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额 22,826.39 万元，占年度采购总额 14.96%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 4,194.31 万元，占年度采购总额 2.75%。
公司前五名供应商
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
占年度采购总额比 是否与上市公司存
序号 供应商名称 采购额
例（%） 在关联关系
保定市连宇机械制造有
限公司
广东润宇传感器股份有
限公司
北京嘉跃富卓电子商务
有限公司
中国煤炭科工集团有限
公司
新乡市万和过滤技术股
份公司
合计 / 22,826.39 14.96 /
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。
√适用 □不适用
详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期期
上期期
本期期末 末金额
末数占
数占总资 较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产 情况说明
产的比例 期末变
的比例
（%） 动比例
（%）
（%）
主要系募集
资金流入及
货币资金 2,816,500,600.27 51.49 461,100,827.08 17.20 510.82
经营流入所
致
主要系公司
报告期债务
交易性金融资产 291,686.92 0.01 0.00 0.00 -
重组获得的
股票
主要系报告
应收账款 1,248,956,928.33 22.83 793,314,616.76 29.59 57.44 期销售收入
增长所致
主要系报告
期银行承兑
应收款项融资 133,855,603.73 2.45 274,340,089.28 10.23 -51.21
汇票到期兑
付所致
主要系公司
报告期于科
创板上市，上
其他流动资产 261,883.77 0.00 3,516,599.82 0.13 -92.55 市前预付中
介机构发行
费用冲减资
本公积所致
主要系公司
报告期在建
在建工程 10,125,600.78 0.19 24,501,746.62 0.91 -58.67
工程转固所
致
主要系公司
报告期内开
开发支出 0.00 0.00 609,849.06 0.02 -100.00 发支出转为
无形资产所
致
主要系公司
报告期厂房
长期待摊费用 2,636,948.86 0.05 1,661,935.53 0.06 58.67
装修费用增
加所致
主要系报告
期内预付长
其他非流动资产 15,794,548.84 0.29 8,465,718.30 0.32 86.57
期资产增长
所致
主要系随业
务规模扩大，
应付账款 686,869,036.64 12.56 459,212,163.06 17.13 49.58 公司相应加
大采购量所
致
主要系公司
督促客户及
合同负债 12,791,727.28 0.23 43,820,083.43 1.63 -70.81
时完成合同
验收所致
主要系报告
期末未交增
应交税费 37,598,222.43 0.69 25,428,993.04 0.95 47.86
值税增长所
致
主要系公司
报告期单位
其他应付款 44,879,372.69 0.82 32,334,839.51 1.21 38.80
往来款增长
所致
主要系公司
报告期支付
租赁负债 2,353,233.22 0.04 3,717,368.83 0.14 -36.70
当年租金所
致
其他说明
无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内行业经营性信息分析详见“第三节管理层讨论与分析”的“二、报告期内公司所从
事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产 本期公允价值变 计入权益的累计公 本期计提 本期购 本期出售/
期初数 其他变动 期末数
类别 动损益 允价值变动 的减值 买金额 赎回金额
股票 452.93 291,233.99 291,686.92
其他 274,340,089.28 -140,484,485.55 133,855,603.73
合计 274,340,089.28 452.93 -140,193,251.56 134,147,290.65
注：1.股票为获得客户债务重组分配的股票；
证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投资成 资金来 期初账 允价值 本期购买金 本期出 处置损 期末账面价 会计核
计公允
种 码 称 本 源 面价值 变动损 额 售金额 益 值 算科目
价值变
益
动
境内外 600917 重庆燃 291,233.99 债务重 452.93 0.00 291,233.99 0.00 0.00 291,686.92 交易性
股票 气 组 金融资
产
合计 / / 291,233.99 / 452.93 0.00 291,233.99 0.00 0.00 291,686.92 /
衍生品投资情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
其他说明
无
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
名称 持股比例 主要业务 注册资本 总资产 净资产 净利润
北京煤科天玛自动 100% 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询 80,000,000.00 246,139,580.56 87,183,949.74 4,092,092.07
化科技有限公司 、技术交流、技术转让、技术推广；机械电
气设备销售；机械零件、零部件销售；货物
进出口；技术进出口；进出口代理；金属材
料销售；工业自动控制系统装置制造；液压
动力机械及元件制造；终端计量设备制造；
计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制
造；广播电视设备制造（不含广播电视传输
设备）；电工仪器仪表制造；绘图、计算及
测量仪器制造；实验分析仪器制造；供应用
仪器仪表制造；其他通用仪器制造；工业机
器人制造；变压器、整流器和电感器制造；
电子元器件制造；物料搬运装备制造；软件
开发；计算机系统服务；信息技术咨询服务
；机械设备租赁；专用设备修理【分支机构
经营】。
山东能源重装集团 35% 综采工作面成套工程的承包；综采工作面电 10,000,000.00 29,479,762.25 13,194,641.60 -268,504.88
天玛电液控制装备 液控制系统及相关产品的销售、维修及服务
工程有限公司 ；液压支架用阀生产；进出口业务（进出口
国营贸易管理货物除外）
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、 公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
根据国家统计局发布的数据，2023 年全国规模以上企业原煤产量 46.6 亿吨，同比增长 2.9%，
原煤产量创历史新高。2023 年全国煤炭供给体系质量提升、供应保障能力增强，煤炭中长期合同
覆盖范围扩大，中长期合同履约监管继续加强，市场总体稳定，煤炭运输保障能力持续提升，煤
炭市场供需保持基本平衡态势。
煤矿智能化建设稳步推进。截至 2015 年 5 月，全国仅有 3 个智能化采煤工作面；2018 年底
数量增至 80 个；2019 年底，山东、山西、陕西、安徽、河南、内蒙古等 15 个省（区）建设完成
术经验交流会上指出，2023 年全国 758 处煤矿已建成 1651 个智能化采掘工作面。据调研，当前
智能化工作面集中在晋蒙陕鲁豫皖等地区，煤矿智能化建设中发展不平衡不充分的问题仍较为突
出。
国家及各级政府高度重视并相继出台了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》《煤矿智能
化建设指南（2021 年版）》和《“十四五”智能制造发展规划》等一系列行业政策，鼓励煤矿智
能化发展。2023 年，国家能源局印发《关于加快推进能源数字化智能化发展的若干意见》，指出
采煤工作面加快实现采-支-运智能协同运行、地面远程控制及井下无人/少人操作。山西省发布
《全面推进煤矿智能化和煤炭工业互联网平台建设实施方案》，方案要求 2023 年，产量在 180 万
吨/年及以上生产煤矿智能化改造全部开工，再建成 80 座智能化矿井；山西煤矿智能化建设现场
交流会上，山西省能源局指出，2024 年，山西将新建成 150 座智能化煤矿；新疆维吾尔自治区 9
部门联合印发《新疆维吾尔自治区煤矿智能化建设三年行动计划(2023-2025 年)》，计划 2025 年
新疆生产煤矿全部达到初级智能化及以上等级，建设条件适应的，达到中高级智能化水平；黑龙
江出台《黑龙江省煤矿标准化智能化建设扶持激励政策》，主要对智能化建设达到政策标准的煤
矿企业给予投资政策、财政政策、安全生产政策、政务服务政策四个方面的支持。
随着公司产品的迭代升级、新的信息技术不断应用、技术先进性优势持续发挥以及市场占有率高
等品牌效应持续增强，SAC 系统和 SAM 系统的竞争主要集中在头部企业的态势将会持续，新进入
竞争者一定时期内不会对公司构成明显冲击。
SAP 系统所在市场呈现多家企业充分竞争的形态，公司整体市场排名第二。公司紧跟市场需
求，在高端大流量泵站的迭代升级方面持续发力，1250L/min 国产大流量乳化液泵投入使用，完
成 2000L/min 乳化液泵产品发布，SAP 系统市场地位得到不断巩固。
根据《2023 中国煤炭工业发展报告》，一定时期内我国煤炭生产总量将有小幅增长。在此情
况下，预测综采自动化控制系统、液压支架电液控制系统与智能集成供液系统市场在一定时期内
仍将持续增长。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
面向未来智能化、数字化的发展趋势，天玛智控将物联网、大数据、人工智能、工业互联网
等技术与综采工作面无人化控制技术深度融合，坚持“做专、做强、做优、做大”的发展路线，
坚持聚焦做强煤矿无人化智能开采控制技术及装备主业，开展与公司技术和产品相关的价值增值
服务业务，按技术相关原则积极拓展非煤产业，按照“两个一以贯之”的方针，进一步加强现代
企业制度建设，加强对标世界一流管理能力提升，坚持以人才为本、以奋斗者为本，全面深化改
革、强化管理，以质量第一、效益优先为原则推动高质量发展，建成产品卓越、品牌卓著、创新
领先、治理现代的世界一流企业。
以天玛智控“十四五”发展规划为指引，公司坚定实施创新驱动和做强主业两大战略，强化
智能制造，以用户需求为导向研发智能高科技产品，以智能制造方式高效生产制造高质量产品，
打造“双智”企业，全力发展五大主导产业：
一是支架电液控制系统产业。该产业对应公司现有的液压支架控制系统产品，将完善网络型
电液控制系统，迭代发展 5G+智能型电液控制系统，打造产品技术高可靠性和代际先发优势。
二是无人化智能开采工作面系统集成产业。该产业对应公司现有的综采自动化控制系统产品，
将发展机器视觉感知、多源信息耦合、多机装备协同、工艺自适应、远程干预辅助的工作面无人
化智能开采控制系统集成，形成专有智能开采控制技术体系。
三是高压高效柱塞泵及智能控制系统产业。该产业对应公司现有的智能集成供液系统产品，
将强化大流量、高可靠性柱塞泵技术优势，发展智能变频联动控制系统，由集成供液系统拓展至
其他行业领域工业泵系统。
四是数字液压阀系统产业。该产业相关产品是在公司已积累的液压技术及产品的基础上进行
技术相关多元化拓展；同时，基于负载敏感比例多路阀研制及其产业化，向主机智能化电液控系
统产业链延伸，并向工程机械等非煤领域拓展应用。
五是智能制造产业。该产业系依托天玛智控现有智能制造和智能工厂建设的经验与技术积累，
既能进一步提升公司自身的智能制造水平，也可以精密零部件自动化装配、检测生产线及专机开
发为业务基础，逐步发展成为智能工厂整体解决方案供应商。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
一是持续完善科技创新体系。完成科技创新组织机构变革，推进集成产品开发模式建设，完
善科研投入产出评价机制，完成全国重点实验室建设。二是攻关核心关键技术，推动成果转化落
地。围绕科研规划，制定重点科技攻关计划及三年滚动计划，推进无人化采煤控制系统研发与应
用“揭榜挂帅”成果推广。三是加大科技成果保护力度。实施高价值专利培育和未来一代技术、
产品预研技术专利导航，建立国际知识产权风险筛查机制，形成出口产品国际知识产权风险应对
预案。四是提升科研管理能力。加强科研能力建设，健全科技成果考核评价体系，激发创新活力，
提升科技创新整体效能；结合募投项目和现有实验室规划推进科研平台建设升级。
一是提升营销能力。完成营销服务组织机构变革，提升团队专业化程度和组织运行效率；改
进绩效激励政策，调动营销队伍形成营销合力；优化营销数据结构，升级数据分析模板，提升营
销决策科学性。二是提升市场研究和推广能力。以机构改革为契机，提升商机管理能力和调研分
析水平，为业务开展提供信息和策略支撑；构建立体多元的宣传网络，提升公司行业品牌影响力。
三是推动多产业板块协同发展。推广转化“揭榜挂帅”成果，开展典型示范项目建设，拓宽集成
供液系统应用场景，推动油阀、智能制造产业不断向非煤业务领域延伸。四是加快服务数字化转
型。开展工艺、设备全生命周期、智能服务等模块开发，不断完善远程运维平台功能，提升远程
运维能力。
一是提升供应链保障能力，实现全成本核算。推进供应链规划方案落地，优化供应商准入机
制，建立供应商质量审核标准，细化采购策略及质量管控手段；开展降本增效专项行动，加强供
应端采购成本管控，强化预算刚性约束，推动成本精细化管理。二是完善生产交付协同机制，实
施存货价值管理。规范研产协同计划，提高产销协同能力，加强项目管理考核，确保研产销匹配
的合理性和准确性；优化物料需求计划，细化库存价值分析，提高存货周转率。三是开展制造技
术攻关，加强质量过程管控。制定中长期工艺规划，持续完善组装关键工序工艺标准化，提高制
造质量和效率。持续推进质量提升专项活动，加强设计端和供给端源头质量管控，提升产品质量
预判及追溯能力。四是推进智能工厂建设，加强投资管控。对标国际先进，以工信部揭榜示范典
型场景建设为抓手，加大智能工厂建设力度，开展精益四期活动，提高智能制造产品覆盖率；组
建投资管理专业团队，建立协同管理机制，推进募投项目按计划实施。
一是统筹实施组织机构变革。完成组织机构调整，落地重点发展产业事业部管理模式，完善
分子公司职能，完成定岗定编优化、业务流程调整、制度管理体系修编工作。二是系统推进改革
工作深化落实。形成改革工作一张表任务清单，开发完善决策信息服务平台信息整合功能，确保
创建世界一流专业领军示范企业行动、提高上市公司质量工作等目标顺利达成。三是推进流程型
组织变革。拉通公司产品研发、采购、生产、销售、服务全链条，持续推动流程优化变革，合理
配置资源，提高协同交付能力，提升客户满意度。四是加快数字化转型。启动数字化转型咨询，
制订数字化路线图；完善数据治理体系，构建数据治理顶层规划，实现业务数据互联互通；完成
智能工厂揭榜项目场景建设；构建数据灾备体系，强化信息安全。
一是压实安全生产责任。实行四级检查机制，推进“两体系”责任落实；全方位、全过程辨
识安全风险隐患，防范化解安全风险；深入开展安全精细化管理，持续拓展全员安全创新活动，
着力打造安全数字化场景，推进绿色工厂节能环保建设等创新活动，落实主体责任，提升本质安
全。二是加强合规、内控、审计管理。建设法律合规信息化管理系统，修订《内控手册》和重点
业务合规指引，开展重点领域内部审计及合规性评价，强化审计整改和结果运用，构建风险识别、
评估、防控长效运行机制，确保公司不发生系统性风险。三是确保上市公司规范运作。持续加强
资本市场监管规则学习，提升合规意识，确保信息披露合规，统筹建立公司 ESG 管理体系，推进
价值创造、价值传播和经营，促进公司内在价值与市场价值共同提升。
一是完善绩效管理体系。优化绩效目标制定及分解流程，建立“看品行、盯业绩、比贡献”
的绩效管理体系。强化绩效考核的战略导向性、公平性、合理性，落实目标跟进机制、定期复盘
机制，切实促进组织绩效提升。二是优化薪酬激励体系。持续完善以业绩为导向的薪酬分配机制，
实行岗薪制，落实“一岗一薪、易岗易薪”；建立差异化薪酬标准及与公司战略导向匹配的激励
模式，提高激励效果。三是落实职称管理提升方案。制定员工年度职称发展计划；与职级、绩效
打通，职称作为研发人员晋升的“硬”条件，部门职称提升计划列入干部 KPI，从上到下强化执
行。四是聚焦人才结构优化。合理规划人才总量及结构，制定人才配置策略，建立素质优良、均
衡发展的人才队伍；推行员工轮岗机制，加强复合式人才培养；开展人才盘点，深入推进末等调
整和不胜任退出，优化人才结构。五是建设人力资源数字化平台。分步实施模块上线，整合人才
信息资源，建设人才数据库，建成支持业务决策、服务员工的人力资源数字化平台，提高人力资
源工作效率。
(四) 其他
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规要求，建立健全治理制度体系，不断完善公司治理机制，持续提
升规范运作水平。
股东提供网络投票方式，保障全体股东充分行使投票权；涉及重大事项，对 5%以下股东的表决情
况进行说明。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有
效。
成符合要求。董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，定战略、作决策、防风险。
报告期内，公司董事会共召开 10 次会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，
表决形成的决议合法、有效。
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。报告期内，公
司共召开 7 次审计委员会会议、3 次提名委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议、4 次战略委员
会会议，充分发挥了专门委员会的咨询建议作用，为董事会科学决策提供参考依据。
及构成符合要求。监事会在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权，
有效维护公司及股东利益和职工的合法权益。报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，会议的召
集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有效。
工作机制。公司严格履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平；多渠道
与投资者开展互动交流，有效回应市场关切，积极传递公司价值。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站 决议刊登的披露
会议届次 召开日期 会议决议
的查询索引 日期
天玛智控 2022 年度 共 9 项议案，均
股东大会 审议通过
上海证券交易所网站
天玛智控 2023 年第 共 2 项议案，均
一次临时股东大会 审议通过
公告编号：2023-009
上海证券交易所网站
天玛智控 2023 年第 共 1 项议案，审
二次临时股东大会 议通过
公告编号：2023-018
上海证券交易所网站
天玛智控 2023 年第 共 2 项议案，均
三次临时股东大会 审议通过
公告编号：2023-030
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会，3 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开
程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》相关规定，召集人及出席会议人员的资格合法、
有效，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》相关规定，股东大会通过的决议合
法、有效。股东大会议案全部审议通过，不存在议案被否决的情况。具体如下：
会议室召开，会议审议通过了《关于提请审议<北京天玛智控科技股份有限公司 2022 年度董事会
工作报告>的议案》《关于提请审议<北京天玛智控科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告>
的议案》等 9 项议案。公司于 2023 年 6 月 5 日在上海证券交易所科创板上市，上述股东大会在公
司上市前召开，故相关决议无需披露。
五层 1530 会议室召开，会议审议通过了《关于提请审议北京天玛智控科技股份有限公司变更注册
资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于提请审议公司使用部分超
募资金永久补充流动资金的议案》2 项议案。会议决议于次日刊登于上海证券交易所网站。
五层 1530 会议室召开，会议审议通过了《关于提请审议选举刘治国为公司第一届董事会董事的议
案》。会议决议于次日刊登于上海证券交易所网站。
五层 1530 会议室召开，会议审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》《关于提
请审议公司 2023 年度投资调整计划的议案》2 项议案。会议决议于次日刊登于上海证券交易所网
站。
四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
□适用 √不适用
五、红筹架构公司治理情况
□适用 √不适用
六、董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
年度内股 报告期内从公司 是否在公司
性 年 任期起始 任期终止 增减变
姓名 职务 年初持股数 年末持股数 份增减变 获得的税前报酬 关联方获取
别 龄 日期 日期 动原因
动量 总额（万元） 报酬
刘治国 董事长 男 45 2023.10 2024.10 0 0 0 不适用 23.92 否
王进军 董事、总经理 男 48 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 256.92 否
董事长
张 良 （离任） 男 59 10,740,000 10,740,000 0 不适用 253.73 否
董事 2023.10 2024.10
李凤明 董事 男 61 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 6 是
王克全 董事 男 61 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 6 是
田成金 职工董事 男 44 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 194.41 否
陈绍杰 独立董事 男 45 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 14.4 否
郭光莉 独立董事 女 54 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 14.4 否
栾大龙 独立董事 男 59 2022.04 2024.10 0 0 0 不适用 14.4 否
副董事长
李首滨 男 55 2021.10 2023.09 0 0 0 不适用 260.57 否
（离任）
罗 劼 监事会主席 男 50 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 0 是
李红梅 监事 女 55 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 0 是
李妍妍 职工监事 女 38 2023.12 2024.10 0 0 0 不适用 29.35 否
职工监事
王绍儒 (离任） 男 45 0 0 0 不适用 134.45 否
董事会秘书 2023.12 2024.10
张龙涛 副总经理 男 49 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 211.91 否
黄曾华 副总经理 男 43 2021.10 2024.10 0 0 0 不适用 220.98 否
李明忠 副总经理 男 45 2023.12 2024.10 0 0 0 不适用 5.7 否
庞 奇 副总经理 男 37 2023.12 2024.10 0 0 0 不适用 5.7 否
总会计师、董事
邢世鸿 女 56 2021.10 2023.09 0 0 0 不适用 189.76 否
会秘书（离任）
副总经理
（离任）
李 森 男 40 0 0 0 不适用 177.57 否
核心技术人员
（离任）
韦文术 核心技术人员 男 55 2022.03 - 0 0 0 不适用 159.58 否
冯银辉 核心技术人员 男 44 2022.03 - 0 0 0 不适用 131.45 否
李 然 核心技术人员 男 39 2022.03 - 0 0 0 不适用 90.59 否
王国法 核心技术人员 男 63 2022.03 - 0 0 0 不适用 196.33 否
合计 / / / / / 10,740,000 10,740,000 0 / 2,598.12 /
注：“年初持股数”与“年末持股数”两列信息均为直接持股情况，不包括通过持股平台间接持股情况。
姓名 主要工作经历
刘治国 主任、副总经理，北京天地华泰矿业管理股份有限公司总经理、董事，中煤科工集团常州研究院有限公司董事长。2023 年 10 月至今任
公司董事长。2024 年 1 月至今任中国煤炭机械工业协会常务理事。
王进军 夏天地奔牛实业集团有限公司办公室副主任，产品研究所所长，总经理助理，副总经理，董事、总经理，2020 年 8 月至 2021 年 10 月
任天玛有限董事、总经理。2021 年 10 月至今任公司董事、总经理。
测控技术中心主任，2001 年 7 月加入天玛有限，历任天玛有限副总经理、常务副总经理、总经理，2012 年 10 月至 2021 年 10 月任天玛
张 良
有限董事长。2021 年 10 月至 2023 年 10 月任公司董事长。2018 年 5 月至 2024 年 1 月任中国煤炭机械工业协会常务理事。2023 年 10
月至今任公司董事。
所长、书记，2007 年 8 月至 2014 年 7 月任中煤科工集团唐山研究院有限公司院长，2014 年 7 月至 2019 年 2 月任煤炭科学技术研究院
李凤明 有限公司总经理，2019 年 2 月至 2019 年 11 月任中国煤科投资管理部部长，2019 年 11 月至 2020 年 8 月任中煤科工生态环境科技有限
公司、中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司执行董事，2019 年 6 月至 2021 年 10 月任天玛有限董事。2015 年 5
月至今任山西天地王坡煤业有限公司董事，2021 年 2 月至今任开滦能源化工股份有限公司独立董事。2021 年 10 月至今任公司董事。
司执行董事，2016 年 12 月至 2021 年 6 月任山西渝煤科安运风机有限公司董事长，2021 年 2 月至 2021 年 10 月任天玛有限董事。2020
王克全
年 12 月至今任中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司董事、中煤科工集团上海研究院有限公司董事，2021 年 1 月至今任中煤科工
西安研究院（集团）有限公司董事。2021 年 10 月至今任公司董事。
田成金
总经理。2021 年 10 月至今任公司职工董事。
陈绍杰
程学院党委副书记、院长、科技处处长、军工办主任、技术转移研究院院长。2021 年 10 月至今任公司独立董事。
总会计师，总会计师、党委委员，期间 2014 年至 2018 年任大唐电信集团财务有限公司董事长等职务。2018 年 10 月加入中芯国际，
郭光莉
席公司秘书、公司秘书。2021 年 10 月至今任公司独立董事。
表，2002 年 3 月至退休任中国人民解放军军事科学院研究员，2016 年 3 月至 2022 年 3 月任苏州瑞可达连接系统股份有限公司、东华
栾大龙
软件股份公司独立董事。2017 年 5 月至今任航天科技控股集团股份有限公司独立董事，2019 年 9 月至今任湖南华菱线缆股份有限公司
独立董事，2020 年 6 月至今任北京京城机电股份有限公司独立董事。2022 年 4 月至今任公司独立董事。
李首滨
据研究院院长，2020 年 4 月至 2021 年 10 月任中煤科工集团智能矿山有限公司执行董事。2021 年 10 月至 2023 年 9 月任公司副董事
长、总工程师。2023 年 9 月至今任公司总工程师。
法律顾问，2020 年 2 月至 2021 年 3 月任天地科技审计与法律风险部副部长，2020 年 12 月至 2022 年 5 月任煤科院节能技术有限公司
罗 劼 监事。2020 年 12 月至今任中煤科工智能储装技术有限公司、中煤科工集团国际工程有限公司监事，2021 年 4 月至今任天地科技审计
与法律风险部部长、职工监事，2021 年 12 月至今任中煤科工集团商业保理有限公司监事会主席，2022 年 5 月至今任北京天地融创科
技股份有限公司监事会主席，2023 年 2 月至今任中煤科工金融租赁股份有限公司监事长。2021 年 10 月至今任公司监事会主席。
理、财务服务中心副主任、财务核算中心主任，2008 年 8 月至 2019 年 3 月任中国煤科资产财务部副部长，2015 年 4 月至 2016 年 8 月
任中煤科工集团工程科技有限公司监事会主席，2016 年 12 月至 2018 年 7 月任北京同惠物业管理有限责任公司监事，2020 年 3 月至
李红梅
有限公司监事，2018 年 11 月至今任中煤科工能源科技发展有限公司、中煤科工集团商业保理有限公司监事，2019 年 4 月至今任中煤
科工西安研究院（集团）有限公司监事，2021 年 4 月至今任天地科技职工监事，2023 年 1 月至今任中煤科工集团新疆研究院有限公司
监事。2021 年 10 月至今任公司监事。
科工集团有限公司党建工作部（党委办公室）高级主管、党委组织部（人力资源部）干部管理处处长等职务。2022 年 9 月加入公司，
李妍妍
今任公司职工监事。2024 年 2 月至今任公司党群工作部主任。
秦煤炭运销有限公司业务经理，2004 年 5 月加入天玛有限，历任天玛有限业务主管、市场部副经理、销售部经理、客户总监、市场总
王绍儒 监、经营销售管理部主任、党委工作部（纪检工作部）主任。2019 年 1 月至 2023 年 12 月任公司工会副主席，2020 年 4 月至 2024 年 2
月任公司销售总监。2021 年 10 月至 2023 年 12 月任公司职工监事。2023 年 5 月至 2024 年 2 月任公司总经理助理、办公室主任。2023
年 12 月至今任公司董事会秘书。
张龙涛 工程师、技术支持工程部经理、营销中心副主任、技术总监、副总工程师、总经理助理、副总经理。2020 年 6 月至今任山东能源重装
集团天玛电液控制装备工程有限公司董事。2011 年 2 月至 2024 年 2 月任公司副总工程师，2021 年 10 月至今任公司副总经理。
黄曾华
中心副主任、总经理助理、副总经理。2021 年 10 月至今任公司副总经理。
李明忠 采设计事业部装备所所长助理、副所长、所长；2022 年 3 月至 2023 年 2 月，任中煤科工开采研究院开采装备技术研究分院院长；2023
年 2 月至 2023 年 11 月，任中煤科工开采研究院有限公司副总经理。2023 年 12 月至今任公司副总经理。
理；2012 年 5 月至 2014 年 3 月，任中煤科技集团有限公司柏树坡项目部综合办公室主任；2014 年 3 月至 2017 年 3 月，历任中煤科工
庞 奇 集团工程科技有限公司高新事业部业务主管、矿山装备事业部副经理；2017 年 3 月至 2023 年 11 月，历任北京天地华泰矿业管理股份
有限公司市场部主管，办公室资深主管，人力资源部（党委干部部）部长，公司总经理助理、副总经理等职务（其间：2022 年 1 月至
中煤科工开采研究院有限公司）会计，2000 年 12 月至 2004 年 12 月任天地科技主管会计，2005 年 1 月加入天玛有限，历任天玛有限
邢世鸿
财务部副经理、财务部经理、副总会计师、总会计师。2021 年 10 月至 2023 年 9 月任公司总会计师、董事会秘书。2018 年 11 月至今任
中煤科工集团商业保理有限公司董事。
李 森 项目经理、电气自动化部产品研究室主任、电气自动化部副经理、无人化开采项目部经理、副总经理，2021 年 10 月至 2023 年 2 月任
公司副总经理。2020 年 6 月至 2023 年 12 月任公司技术中心主任。
韦文术
有限高级工程师、研发部副经理、副总经理。2007 年 4 月至 2024 年 2 月任公司副总工程师，2019 年 6 月至今任公司首席技术专家。
冯银辉 工程师，2011 年 5 月加入天玛有限，历任天玛有限工程师、系统软件研究室主任、主任工程师。2016 年 5 月至 2024 年 2 月任公司副总
工程师、无人化开采项目部副经理。2024 年 2 月任公司智能开采事业部副总经理、高级技术专家。
李 然
目部副经理。2024 年 2 月至今任公司高级技术专家。
王国法 高级工程师、研究室副主任、研究室主任、开采装备技术研究所所长、总工程师，其中，1999 年 1 月至 2018 年 2 月任中煤科工开采研
究院有限公司首席专家。2022 年 1 月至今任公司首席科学家，2022 年 3 月至今任公司第一届科技委员会主任。
其它情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间接持股情况如下：
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
任职人 在股东单位担任的
股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
员姓名 职务
天津智亨天玛管理咨询合伙
王进军 执行事务合伙人 2021.02 至今
企业
天津元智天玛管理咨询合伙
执行事务合伙人 2021.02 至今
企业
张 良
天津智诚天玛管理咨询合伙
执行事务合伙人 2021.08 至今
企业
审计与法律风险部
罗 劼 天地科技股份有限公司 2021.04 至今
部长、职工监事
资产财务部副部长 2019.04 2023.10
李红梅 天地科技股份有限公司
职工监事 2021.04 至今
天津智贞天玛管理咨询合伙
王绍儒 执行事务合伙人 2021.02 至今
企业
天津利智天玛管理咨询合伙
邢世鸿 执行事务合伙人 2021.02 至今
企业
在股东
单位任
无
职情况
的说明
√适用 □不适用
任职人 在其他单位担任的
其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
员姓名 职务
山西天地王坡煤业有限公司 董事 2015.05 至今
李凤明
开滦能源化工股份有限公司 独立董事 2021.02 至今
中煤科工重庆设计研究院（集
董事 2020.12 至今
团）有限公司
中煤科工集团上海研究院有限
王克全 董事 2020.12 至今
公司
中煤科工西安研究院（集团）有
董事 2021.01 至今
限公司
科技处处长、军工
陈绍杰 山东科技大学 办主任、技术转移 2005.07 至今
研究院院长
资深副总裁、董事
中芯国际 2018.10 至今
会秘书、公司秘书
中芯国际集成电路制造（北京）
监事 2023.01 至今
有限公司
中芯国际集成电路制造（上海）
郭光莉 监事 2022.12 至今
有限公司
中芯国际集成电路制造（天津）
监事 2022.12 至今
有限公司
中芯晶圆股权投资（宁波）有限
总经理 2023.12 至今
公司
中芯晶圆股权投资（上海）有限
总经理 2023.12 至今
公司
芯电半导体（上海）有限公司 监事 2022.12 至今
中芯集电投资（上海）有限公司 监事 2022.09 至今
中芯西青集成电路制造有限公
监事 2022.08 至今
司
中芯国际控股有限公司 监事 2020.05 至今
航天科技控股集团股份有限公
独立董事 2017.05 至今
司
栾大龙
湖南华菱线缆股份有限公司 独立董事 2019.09 至今
北京京城机电股份有限公司 独立董事 2020.06 至今
中煤科工智能储装技术有限公
监事 2020.12 至今
司
中煤科工集团国际工程有限公
监事 2020.12 至今
司
中煤科工集团商业保理有限公
监事会主席 2021.12 至今
司
北京天地融创科技股份有限公
罗 劼 监事会主席 2022.05 至今
司
中煤科工机器人科技有限公司 监事 2021.12 至今
中煤科工金融租赁股份有限公
监事长 2023.02 至今
司
山西焦煤置业有限公司 董事 2016.10 2023.10
中煤科工国际能源有限责任公
董事 2023.06 至今
司
中煤科工清洁能源股份有限公
监事 2014.10 至今
司
中煤科工能源科技发展有限公
监事 2018.11 至今
司
中煤科工集团商业保理有限公
李红梅 监事 2018.11 至今
司
中煤科工西安研究院（集团）有
监事 2019.04 至今
限公司
中煤科工集团新疆研究院有限
监事 2023.01 至今
公司
山东能源重装集团天玛电液控
张龙涛 董事 2020.06 至今
制装备工程有限公司
中煤科工集团商业保理有限公
邢世鸿 董事 2018.11 至今
司
在其他
单位任
无
职情况
的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
董事、监事、高级管理人员报酬 薪酬与考核委员会就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提
的决策程序 出建议。董事会决定高级管理人员薪酬，股东大会决定董事、
监事薪酬。
董事在董事会讨论本人薪酬事项
是
时是否回避
薪酬与考核委员会或独立董事专
董事、高级管理人员薪酬经薪酬与考核委员会审议通过后提
门会议关于董事、监事、高级管
交董事会审议。独立董事对董事、高级管理人员薪酬事项发
理人员报酬事项发表建议的具体
表独立意见。
情况
照其在公司所担任的岗位领取薪酬，薪酬构成及标准按照公
司现行薪酬管理制度执行，不领取董事职务报酬；未在公司
担任具体行政职务的非独立董事，退休前，不在本公司领取
报酬；退休后，每月发放董事津贴 0.5 万元，年底根据工作
情况可额外发放 2 万元或 4 万元津贴。
董事、监事、高级管理人员报酬 2.独立董事：津贴标准为每人每年 14.4 万元。
确定依据 3.监事：未在公司担任除监事外的其他任何职务的监事，不
在本公司领取报酬；职工监事按照其在公司所担任的岗位领
取薪酬，不领取额外监事津贴，薪酬构成及标准按照公司现
行薪酬管理制度执行。
理职务和绩效，依据公司《经理层任期制和契约化管理办法》
《薪酬管理办法》等制度相关规定领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬 本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支
的实际支付情况 付与公司披露的情况一致。
报告期末全体董事、监事和高级
管理人员实际获得的报酬合计
报告期末核心技术人员实际获得
的报酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
刘治国 董事、董事长 选举 股东大会、董事会选举
张 良 董事长 离任 工作变动
李首滨 副董事长 离任 工作变动
原职工监事离任，职工
李妍妍 职工监事 选举
代表大会补选职工监事
职工监事 离任 工作变动
王绍儒
董事会秘书 聘任 董事会聘任
李明忠 副总经理 聘任 董事会聘任
庞 奇 副总经理 聘任 董事会聘任
邢世鸿 总会计师、董事会秘书 离任 退休
李 森 副总经理、核心技术人员 离任 个人原因
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
七、报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
第一届董事会第十四次会议 2023/1/30 共 1 项议案，审议通过
第一届董事会第十五次会议 2023/3/30 共 15 项议案，均审议通过
第一届董事会第十六次会议 2023/4/16 共 6 项议案，均审议通过
第一届董事会第十七次会议 2023/6/30 共 6 项议案，均审议通过
第一届董事会第十八次会议 2023/8/29 共 6 项议案，均审议通过
第一届董事会第十九次会议 2023/9/18 共 3 项议案，均审议通过
第一届董事会第二十次会议 2023/10/10 共 2 项议案，均审议通过
第一届董事会第二十一次会议 2023/10/24 共 5 项议案，均审议通过
第一届董事会第二十二次会议 2023/12/6 共 5 项议案，均审议通过
第一届董事会第二十三次会议 2023/12/14 共 1 项议案，审议通过
八、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 是否连续
独立 本年应参 亲自 以通讯 出席股东
姓名 委托出 缺席 两次未亲
董事 加董事会 出席 方式参 大会的次
席次数 次数 自参加会
次数 次数 加次数 数
议
刘治国 否 4 4 1 0 0 否 1
王进军 否 10 10 5 0 0 否 4
张 良 否 10 10 5 0 0 否 4
李凤明 否 10 10 8 0 0 否 4
王克全 否 10 10 8 0 0 否 4
田成金 否 10 10 4 0 0 否 4
陈绍杰 是 10 10 9 0 0 否 3
郭光莉 是 10 10 9 0 0 否 3
栾大龙 是 10 8 7 2 0 否 4
李首滨 否 5 5 3 0 0 否 2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 5
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
九、董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(一) 董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 郭光莉、陈绍杰、栾大龙
提名委员会 栾大龙、刘治国、陈绍杰
薪酬与考核委员会 陈绍杰、李凤明、郭光莉
战略委员会 刘治国、王进军、张 良、李凤明、王克全、栾大龙、陈绍杰
(二) 报告期内审计委员会召开 7 次会议
其他
履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责
情况
委员对议案进行审议、表决，未发
关于提请审议《北京天玛智控科技股份
有限公司 2022 年度财务报告》的议案
并同意提交董事会审议。
份有限公司 2022 年度董事会审计委员
会履职报告》的议案；
份有限公司 2022 年度财务决算报告》
的议案；
份有限公司 2023 年度财务预算报告》 委员对各项议案进行审议、表决，
份有限公司 2019-2022 年度财务报告》
的议案；
份有限公司董事会关于公司内部控制
的自我评价报告》的议案；
联交易预估的议案。
份有限公司 2023 年 1-3 月财务报告》
委员对各项议案进行审议、表决，
的议案；
议案，并同意提交董事会审议。
份有限公司合规管理办法（修订）》的
议案。
金永久补充流动资金的议案；
委员对各项议案进行审议、表决，
置募集资金进行现金管理及以协定存
款方式存放募集资金的议案；
议案，并同意提交董事会审议。
兑汇票等方式支付募投项目所需部分
资金并以募集资金等额置换的议案。
份有限公司 2023 年半年度报告》及其
摘要的议案；
份有限公司 2023 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》的议
案；
委员对各项议案进行审议、表决，
换预先投入募投项目及已支付发行费
议案，并同意提交董事会审议。
用的自筹资金的议案；
份有限公司 2023 年度重大风险评估报
告》的议案；
其智能控制系统研发与产业化项目增
加实施主体的议案。
份有限公司 2023 年第三季度报告》的
议案；
的议案； 议案，并同意提交董事会审议。
份有限公司 2023 年度内部控制评价工
作方案》的议案。
审计委员会对审计机构提供的资
料进行审核，并结合过往的业务
合作情况作出专业判断，认为天
职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）在专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性等方面
关于提请审议公司续聘会计师事务所 能够满足公司对于审计机构的要
的议案 求，在为公司提供审计服务期间
切实履行了审计机构应尽的职
责，同意续聘天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）作为公司
计机构，并将该议案提交公司董
事会审议。
(三) 报告期内提名委员会召开 3 次会议
其他
履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责
情况
届董事会董事候选人，任期自公
届董事会董事候选人的议案；
第一届董事会届满之日止，并将
董事会秘书职责的议案。
该议案提交公司董事会审议；
董事会秘书期间，公司董事会指
定董事田成金代行董事会秘书
职责，并将该议案提交公司董事
会审议。
副总经理，任期自本次董事会会
议审议通过之日起至第一届董
经理的议案； 交公司董事会审议；
理的议案。 总经理，任期自本次董事会会议
审议通过之日起至第一届董事
会届满之日止，并将该议案提交
公司董事会审议。
同意聘任王绍儒先生为公司董
事会秘书，任期自董事会会议审
关于提请审议聘任王绍儒为公司董事会
秘书的议案
届满之日止，并将该议案提交公
司董事会审议。
(四) 报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议
其他
履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责
情况
薪酬及非独立董事 2023 年度薪酬方案的 委员对各项议案进行审议、表决，
年度领取薪酬的议案。
(五) 报告期内战略委员会召开 4 次会议
其他
履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责
情况
委员对议案进行审议、表决，未
关于提请审议公司 2023 年度投资建议计
划的议案
案，并同意提交董事会审议。
委员对议案进行审议、表决，未
关于提请审议《北京天玛智控科技股份有
限公司科创板上市战略配售方案》的议案
案，并同意提交董事会审议。
关于提请审议为高压高效柱塞泵及其智 委员对议案进行审议、表决，未
主体的议案 案，并同意提交董事会审议。
委员对议案进行审议、表决，未
关于提请审议公司 2023 年度投资调整计
划的议案
案，并同意提交董事会审议。
(六) 存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
十、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 597
主要子公司在职员工的数量 0
在职员工的数量合计 597
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职
工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
管理人员 114
研发人员 233
销售服务人员 93
生产人员 157
合计 597
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士研究生 21
硕士研究生 218
本科 179
大专 138
高中及以下 41
合计 597
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司实行以岗位、绩效相结合的薪酬制度，根据岗位职责、个人技能、工作年限确定岗位工
资；根据工作数量、工作质量和工作难度确定绩效奖金。薪酬管理基本原则：（1）以岗定薪、易
岗易薪原则。以岗位价值为基础建立薪酬标准，岗变薪变。（2）效率优先、兼顾公平原则。以业
绩为导向合理拉开收入差距，充分调动员工的主动性、积极性和创造性。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
建设，完成“领军计划”一期、“助飞计划”二期、“迅捷计划”一期、“春雨计划”二期、“学
习型组织建设”行动学习项目实施，持续提升公司在经营管理、项目管理、生产交付、营销服务
等方面人才的综合能力，解决公司关键业务问题。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数 按照标准工时制执行
劳务外包支付的报酬总额 4,352.07 万元
十二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司已在《公司章程》中制定了现金分红政策，对利润分配的形式、期限间隔、现金分红的
条件和比例、股票股利、剩余未分配利润的用途、利润分配方案的决策程序和机制、利润分配政
策的调整等情况做了明确要求，现有分红政策充分保护了中小投资者的合法权益。
公司 2023 年度利润分配预案为：公司拟以实施 2023 年度权益分派股权登记日的总股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本
年度合并报表归属于上市公司股东的净利润 40.80%；本年度公司不进行资本公积金转增股本，不
送红股，剩余未分配利润结转至下一年度。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期
间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本
发生变化，公司将另行公告具体调整情况。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分 √是 □否
保护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
每 10 股送红股数（股） -
每 10 股派息数（元）
（含税） 4
每 10 股转增数（股） -
现金分红金额（含税） 173,200,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股
股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的
净利润的比率（%）
以现金方式回购股份计入现金分红的金额 -
合计分红金额（含税） 173,200,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司
普通股股东的净利润的比率（%）
十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司根据《企业内部控制基本规范》、上市公司监管规则的要求，建立并不断完善内部控制
体系。报告期内，公司以“强内控、防风险、促合规”为目标，持续开展制度制修订工作，修订
了《内部审计管理办法》《合规管理办法》等基本制度，完善了《内控手册》，发布了《合规手
册》，进一步夯实了内部控制制度基础；开展 2023 年度重大风险评估工作，对识别出的风险制定
防控策略和应对措施，实行台账管理并建立督办机制，确保各项风险防控措施得到有效实施和监
控；开展内部控制相关培训，有力提升了内部控制管理能力和全员合规意识，并将内部控制评价
结果纳入公司绩效考核体系，落实相关内控职责，确保内部控制运行有效性，促进公司高质量发
展。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十五、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
报告期内，子公司按照公司制订的管理制度规范运作，建立了相应的决策系统、执行系统和
监督反馈系统，并按照相互制衡的原则，设置了相应的内部组织机构；形成了与子公司实际情况
相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰。
十六、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度内部控制的有效性进行了
独立审计，详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控 2023 年
度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
十八、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境、社会责任和其他公司治理
一、 董事会有关 ESG 情况的声明
公司充分认识环境保护、社会责任和公司治理（ESG）对于公司可持续发展的重要性，不断建
立健全 ESG 管理机制，积极将 ESG 管理全面融入公司战略、重大决策、日常经营管理中，承担起
对环境、社会、员工、股东、客户以及供应商等利益相关方的责任。公司董事会为 ESG 决策层，
负责 ESG 整体决策部署，
识别并组织分析对公司具有重大意义的 ESG 因素； 经理层为 ESG 管理层，
负责 ESG 组织、管理及监督工作；各部门负责人为 ESG 执行层，负责 ESG 具体工作落实。
具体信息详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控 2023
年度环境、社会及治理（ESG）报告》 。
二、 环境信息情况
是否建立环境保护相关机制 是
报告期内投入环保资金（单位：万元） 239.29
(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 √否
公司不属于环保部门公布的重点排污单位。
(二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
无
(三) 资源能耗及排放物信息
√适用 □不适用
公司不属于高耗能、高排放企业，生产经营中涉及的资源能耗主要为水、电、天然气、汽油、
热力，主要排放物为废气、废水、固废和少量危废。
√适用 □不适用
公司深入践行习近平总书记关于生态文明建设指示批示精神，积极落实“双碳”战略，坚定
绿色低碳发展道路。报告期内，公司温室气体排放量为 4,493.9 吨，主要来源为电力、热力的消
耗、食堂用天然气的燃烧、公务车辆汽油消耗。
公司不断提升资源高效循环利用水平和生态环境友好发展能力，采取多项措施减排温室气体，
开通通勤班车，倡导绿色出行，全年减少二氧化碳排放量 88.6 吨；公司综合楼设置太阳能热水
器，全年减少二氧化碳排放量 89.6 吨；安装电动车充电桩，为新能源汽车推广应用提供便利条
件；实现叉车电动化，降低生产设备温室气体排放；冷水机组及空调等制冷设备应用的制冷剂采
用 R410a 绿色冷媒，有效减少温室气体排放。
√适用 □不适用
公司全面提升能源使用效率，推动生态环境保护，采用低能耗、高可靠性自动化设备，提高
了生产效率及产品合格率，有效地减少资源浪费。建立设备能耗分级管理策略及管控指标，建设
生产设备能耗监控系统，对能源使用进行监控与分析。在主辅生产系统大力推行节能技术改造措
施，有效提升资源利用率。公司不断加强节水管理工作，建设水资源管理系统，通过数字化手段
提升水资源监测及管理水平。2023 年，公司荣获“北京市节水型企业”称号。
√适用 □不适用
公司生产过程产生废气较少，大气污染物排放量远低于国家标准，所产生废气主要包括非甲
烷总烃、锡及其化合物、颗粒物等。公司采用先进废气处理设施，运用“预处理过滤-活性炭吸附
-低温等离子体降解-复合光催化 UV 处理”净化工艺对废气进行处理，定期委托第三方机构进行废
气排放检测。2023 年，公司废气排放完全符合北京市《大气污染物综合排放标准》要求。
公司产生的少量生产废水采取中水回用措施循环使用，生活污水经过处理后排放至市政污水
管网进行集中处理，定期委托第三方机构进行废水检测。2023 年，公司废水排放完全符合北京市
《水污染物综合排放标准》要求。
公司具备完善的工业废水处理与工业废气处置设施，加强循环利用与过程指标管控，提高污
水净化处理能力与工业废气净化能力，定期进行环境监测，实现达标排放。积极开展废弃物管理
合规自查,并委托有资质单位合规处置危险废弃物，持续提升公司减排能力水平，实现废弃物规范
化管理。
√适用 □不适用
公司严格执行国家及属地相关法律法规，建立健全节能环保管理制度体系，制定《环境保护
管理办法》《节能减排管理办法》《节能环保工作考核与环境污染责任追究办法》《环保教育培
训管理细则》《环境监测管理细则》《突发环境事件应急预案》等多项节能环保管理制度。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
是否采取减碳措施 是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨） 178.2
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、
在生产过程中使用减碳技术、研发生 设置太阳能热水器、开通通勤班车等
产助于减碳的新产品等）
具体说明
√适用 □不适用
公司积极践行绿色发展理念，全面落实节能降碳措施，有效开展节能减碳工作，采取多项措
施减排温室气体，开通通勤班车，倡导绿色出行，全年减少二氧化碳排放量 88.6 吨；综合楼设置
太阳能热水器，全年减少二氧化碳排放量 89.6 吨；充分利用环境主题日、节能宣传周等，发布主
题为“节约优先，向绿而行，携手奋进建设美丽中国新征程”的节能降碳倡议书，号召全员将节
能降碳、保护环境、绿色发展作为使命责任，大力宣传节能环保理念，普及节能低碳知识，倡导
低碳出行，鼓励绿色就餐，减少餐饮浪费，坚定走生态优先、绿色发展之路。
(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况
√适用 □不适用
散的照明回路与办公区域进行统一集中管理，提升照明能耗集中数字化管理水平,加强照明用电的
精准管控，实现人走灯灭，从技术手段上杜绝“长明灯”浪费现象，有效提升电能使用效率。
统，实现了对能源使用及节能情况的实时监控与综合分析，在用电方面实现异常用电回路报警、
能耗增高分析以及峰平谷电价实时计算；在用水方面实现用水定额及超量使用预警功能；在空调
能耗管理方面实现实时监测温湿度、超阈值报警以及对机组实时能效和负荷计算功能，实现能源
一体化综合管理。
(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
完成了智能工厂建设，利用智能制造推动绿色制造。采用先进的加工制造工艺技术及低噪音、低
能耗、高可靠性自动化设备，有效地提高了生产效率及产品合格率，减少原材料的浪费，降低能
源消耗。
水平较低的电机、空调等设备设施进行节能技术改造或替换，将定频设备更换为变频设备或节能
型设备（2 级能效以上），开展“乳化液泵系统节电项目”“生产设备能耗监测平台”等促进生
产过程节能降耗的改善项目，节能提效成效显著。
化仪表、能耗在线监测软件和智能设备，实现了对能源使用及节能情况的实时监控与综合分析，
使公司能够更有效地监控和管理能源消耗。
三、 社会责任工作情况
(一)主营业务社会贡献与行业关键指标
公司专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，以优质产品
及精准服务提高煤矿开采安全水平及生产效率，把煤矿工人从危险恶劣的采煤工作面解放出来，
让采煤成为安全轻松的工作，为煤炭企业创造更大价值。报告期内公司的主营业务社会贡献与行
业关键指标请参阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”。
(二)从事公益慈善活动的类型及贡献
类型 数量 情况说明
对外捐赠
向定点帮扶县山西省武乡县栗家
其中：资金（万元） 30
沟村捐赠 30 万元。
物资折款（万元）
公益项目
公司党委组织党员向边远山区脱
贫县的学校捐赠奖/助学金和学
习用品等金额共计 5.8 万余元。
其中：资金（万元） 6.03
公司团委向顺义区光爱学校捐赠
生活、学习以及消防用品等 0.23
万元。
救助人数（人）
乡村振兴
对外捐赠：向定点帮扶县山西省
其中：资金（万元） 30
武乡县栗家沟村捐赠 30 万元。
购买帮扶产品 48.3 万元，公司党
委组织党员向边远山区脱贫县的
物资折款（万元） 54.1
学校捐赠奖/助学金和学习用品
等金额共计 5.8 万余元。
帮助就业人数（人）
√适用 □不适用
（1）发挥先锋模范作用，开展捐赠助学活动，支持教育事业发展
马湖小学、黄琅中学以及山西省武乡县蟠龙镇中学，以奖助学金和文具用品等形式共捐赠 5.8 万
余元。2022 年，公司设立“清华之友-天玛智控奖学金”，本年度继续向清华大学优秀学子发放。
（2）凝聚青年力量，开展志愿服务，传承雷锋精神
青天玛分队”，前往顺义区光爱学校开展“关爱留守儿童，温情陪伴成长”志愿服务，为学校更
换消防器材，补充日常生活物资，指导孩子学习、陪伴孩子运动，用实际行动诠释新时代雷锋精
神；开展“打造环保园区，迎接美好春日”志愿清扫、“树木抚育管护”志愿植树等特色活动，
凝聚青年，奉献社会。
√适用 □不适用
扶贫及乡村振兴项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 84.1
向定点帮扶县山西省武乡县栗家沟村
其中：资金（万元） 30
捐赠 30 万元。
购买帮扶产品 48.3 万元，捐赠奖/助学
物资折款（万元） 54.1
金和学习用品等金额共计 5.8 万余元。
向栗家沟村捐赠 30 万元用于购置饮水
净化设备，为村内村民改善了饮水环
惠及人数（人） 672 境，惠及栗家沟村村民 500 人左右；为
脱贫区孩子提供奖学金、助学金和学习
用品等，惠及人数 172 人。
帮扶形式（如产业扶贫、就业
产业帮扶、教育帮扶
扶贫、教育扶贫等）
具体说明
√适用 □不适用
（1）定向捐赠资金，派驻驻村书记，巩固脱贫攻坚成果
公司于 2021 年底向定点帮扶单位山西省武乡县栗家沟村派出 1 名干部担任驻村第一书记。
的带领下，合理使用专项捐赠资金，多措并举开展乡村振兴工作，取得良好成效：
一是美丽乡村建设：对村中部分影响村容村貌的重点点位进行整治，进一步提升人居环境。
二是产业发展帮扶：铺设栗家沟通往养鸡场的田间道路，改善土鸡养殖产业设施条件。
三是探索致富项目：引进新品种树苗进行试验性种植，为栗家沟产业发展寻找新发力点。
四是保障饮水安全：对村内水源进行调查化验，在村内设置饮用水净化设备，进一步巩固“两
不愁三保障”和饮水安全。
五是添置便民设施：在农产品销售旺季，添置地磅设备，保障农业生产活动。
六是开展文化宣传：印制党建文化宣传海报，让村民及时了解党的各项方针和惠农政策。
七是倡导移风易俗：筹办孝老敬亲节，传承尊老爱幼的中华民族优秀传统美德，助力乡风文
明建设。
（2）开展消费帮扶，助力乡村振兴，践行央企担当
扶兴农周”活动，组织采买扶农助农产品共计 48.3 万元。
(三)股东和债权人权益保护情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
法律法规要求，持续完善以《公司章程》为基础的治理制度体系，不断优化治理结构，提升治理
水平，切实保障股东的合法权益。通过公告、投资者交流活动等多种渠道，真实、准确、完整、
及时地披露有关信息，确保所有股东公平地获取信息。
(四)职工权益保护情况
公司认真落实企业民主管理的各项规章制度，规范召开职工代表大会，依法选举职工董事和
职工监事；加强民主沟通，落实厂务公开制度，对涉及职工切身利益的事项，广泛征求意见建议；
积极为民解忧，筹建的民生问题线上反馈平台成为职工表达诉求的“直通车”，充分保障职工民
主权利。
公司关心关爱员工，为全体员工购买七险二金，不断丰富员工配套福利待遇，为全体员工提
供健康体检、节日及生日福利等，积极开展丰富多彩的慰问活动，组织冬送温暖、夏送清凉，慰
问先进劳模、生活困难、生病住院员工等，定期举办家属开放日。发挥工会服务职能，开展职工
技能竞赛，组织体育比赛、主题访谈等活动，母婴休息室成为女职工的温馨驿站，加班餐引来好
评如潮。公司积极营造和谐有爱的工作氛围，广大员工获得感、幸福感显著增强。
公司为新入职应届毕业生配备导师，以老带新，帮助其迅速适应公司环境、熟悉岗位要求，
科学制定职业发展规划；制定《岗位职级管理办法》，搭建清晰通畅的四序列、六层级职业发展
通道，打开职业发展空间。公司推进学习型组织建设，丰富健全“721”人才培养机制，打造人才
为本、创新驱动的全方位人才培养体系。因材施教，组织开展“鲲鹏”“雏鹰”工程定向育才，
实施“雄鹰计划”“助飞计划”“春雨计划”，推进公司重点业务行动学习课题 5 项，公司重点
实施项目 5 个，培养、认证经营管理人才 19 名、项目管理人才 30 名，赋能导师 30 名，助推员工
快速成长、素养能力全面提升。
员工持股情况
员工持股人数（人） 162
员工持股人数占公司员工总数比例（%） 27.14
员工持股数量（万股） 9,423.00
员工持股数量占总股本比例（%） 21.76
注：1.上述员工持股人数、员工持股人数占公司员工总数比例皆以截至报告期末数据为基础；
(五)供应商、客户和消费者权益保护情况
公司始终坚持诚信经营、合作共赢的原则，按照《采购管理办法》《加工制造外协管理办法》
《招标管理办法》《非招标采购管理办法》等相关规定开展采购业务，供应商管理按照《供应商
管理办法》《供方准入管理细则》《供方评价管理细则》《供应商分类实施细则》等相关规定，
建立覆盖供应商准入管理、审核评价、分类管理、优胜劣汰全生命周期管理机制。建设了供应商
关系管理平台（SRM），规范采购过程及供应商生命周期管理，实现业务流程标准化、规范化，采
购过程公开、公平、公正。公司制定《供应商失信行为管理办法》，构建正向激励与负面惩戒相
结合的供应商管理体系，并与主要供应商签订《长期采购供货协议》的方式采购主要生产原材料，
建立长期稳定、互惠互利的合作关系。
公司始终坚持“市场为导向，客户为中心”的经营理念，在重点煤矿分布区域设立销售服务
机构，配备专用库房及车辆，贴近用户开展销售服务工作，为煤矿用户提供优质产品和及时、精
准服务。公司严格保护客户数据资产安全，重要信息均存储于本地化部署的 CRM 系统，现场运行
项目数据存储于客户本地服务器，并严格保密。每年定期向客户基层员工和中高层管理者开展满
意度调查，从品牌形象、产品质量、服务效果、价格等多个维度收集意见建议，及时响应客户需
求和建议，切实维护客户权益。
(六)产品安全保障情况
公司秉承“科技引领，创智能控制精品；价值创造，树世界一流品牌”的质量方针，通过持
续提升产品技术创新能力和服务质量，不断为客户提供高质量的产品及服务，提升客户满意度。
通过加强质量文化建设，广泛推进质量创新活动，普及质量工具使用，提升全员质量意识，从思
想意识上严把质量关。公司持续完善企业的管理体系，不断提升质量管理、评价和改进能力，打
造覆盖业务全过程的质量、环境、安全和信息化等控制体系，建立产品全生命周期质量管理模式，
从设计开发、工艺制造、供应链优化、质量管控和客户服务等方面积极开展产品质量提升活动，
对标国内外同行业先进企业，“查不足、补短板”，不断提升公司产品和服务的质量水平与管理
能力。公司通过了 ISO9001 质量管理体系、MT/T1097 煤矿机电设备检修技术规范、T/CNCA001 煤
矿设备检修服务通用要求等管理体系认证和煤矿专用设备生产维修资质认证，取得了合格评定国
家认可委员会（CNAS）认证、软件能力成熟度 CMMI 3 级认证和网络安全等级保护二级认证，荣获
了煤炭行业首个 GB/T23001 两化融合管理体系 AAA 级别认证。公司严格执行 IEC60079 和 GB/T3836
产品防爆认证标准，对煤矿井下用防爆电气产品申办了 IECEx 国际认证、爆炸性环境的防爆合格
证、矿用产品安全标志证书和国家强制性产品 CCC 认证，建立了《产品质量安全风险管控清单》
及管控机制，严格执行产品质量安全日检查、产品质量安全风险隐患周排查、产品质量安全事项
月调度制度。通过以上工作的开展有效地确保了产品质量安全，全年未发生重大产品质量事故及
纠纷。
(七)在承担社会责任方面的其他情况
□适用 √不适用
四、 其他公司治理情况
(一) 党建情况
√适用 □不适用
天玛智控党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大
精神和习近平总书记重要讲话精神，按照习近平总书记关于国有企业“两个一以贯之”的重要要
求，把党的领导落实到公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，不断在完善公
司治理中加强党的领导，为企业高质量发展提供了有力保障。
大政治原则不动摇，立足“大党建”定位，动态调整优化“前置清单”，明确党委与其他治理主
体之间的权责边界，党的领导在完善公司治理中得到全面加强。2023 年 12 月，完成公司党委、
纪委换届，选举产生新“两委”班子，进一步完善党委委员与经理层成员之间的“双向进入、交
叉任职”，有效提升了决策力和领导力。
特色社会主义思想主题教育，学思想，强党性，坚持“专题研学”“深入讲学”“上下联学”，
推动党的创新理论入脑入心，促进党的创新理论融入公司发展实际；重实践、建新功，抓细调查
研究、抓实整改整治、抓好为民解忧，以理论学习指导工作实践，破解企业发展难题。
开采控制技术取得重大进展，组建 38 支党员突击队、创建和晋级新一批党员先锋岗 42 名，激发
党员岗位建功，组织实施“党业融合特色支部创建”活动，形成一批具有天玛特色的支部党建品
牌活动，党建价值创造对于提升企业核心竞争力的驱动作用被充分挖掘。
好上市系列宣传工作，制作 IPO 宣传视频、上市纪念画册等，在资本市场树立专业务实的良好形
象。打造品牌之星、煤可可的科普之旅系列品牌视频，公司荣获北京市诚信品牌企业、中国煤科
“优质品牌企业”，以品牌价值提升助力公司增强可持续发展能力。
防腐堤坝持续加固，正风肃纪反腐态势得到持续深化。加强廉洁文化建设，规划立体廉政文化教
育展厅，编制《清风天玛廉洁文化手册》，召开警示教育大会，员工廉洁从业意识得到有效加强。
锲而不舍落实中央八项规定精神，推进作风建设常态化长效化，风清气正的政治生态不断充盈。
(二) 投资者关系及保护
类型 次数 相关情况
地科技联合召开 2023 年半年度业绩说明会；
召开业绩说明会 2
季度业绩说明会。
业绩说明会 1 次、以网络互动方式召开业绩说
明会 1 次；
借助新媒体开展投资者关系
管理活动
“海报版财报”“短视频财报”“交互式财
报”，以更加生动的方式向投资者展现公司定
期报告要点。
详见公司官网 http://www.tmic.com.cn“投
官网设置投资者关系专栏 √是 □否
资者关系”专栏。
开展投资者关系管理及保护的具体情况
√适用 □不适用
公司高度重视与投资者的沟通交流，制定《投资者关系管理制度》等规章制度，通过业绩说
明会、机构调研活动、上证 e 互动、投资者邮箱和专线等多种渠道加强与投资者之间的良性互动，
认真倾听投资者意见建议，及时回应投资者关切，助力投资者进一步了解熟悉公司，树立对公司
发展的信心，增进市场认同和价值实现。公司切实遵守相关监管要求和《公司章程》的规定，严
格执行重大事项中小投资者单独计票等制度，切实加强中小投资者权益保护。
其他方式与投资者沟通交流情况说明
□适用 √不适用
(三) 信息披露透明度
√适用 □不适用
公司制定了《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》《年报信息披露重大差错
责任追究制度》及《内幕信息知情人管理制度》等信息披露相关制度，通过健全制度体系、建立
审批流程、完善工作机制等方式，充分保障公司信息披露合法合规。公司选定上海证券交易所网
站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》作为公司信息披露的网站和报纸，
信息披露力求真实、准确、完整、及时，披露语言力求通俗易懂，持续增强信息披露的可读性，
保障所有股东公平地获取信息的权益。
(四) 知识产权及信息安全保护
√适用 □不适用
保护水平，公司围绕知识产权管理体系建设、管理制度制定和专利申请、软著等级、专有技术认
定、技术秘密保护等知识产权管理具体工作开展知识产权保护。
（1）知识产权管理体系
公司严格贯彻执行《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）的要求，于 2021 年建立
了知识产权管理体系并顺利通过第三方机构审核，2022-2023 年连续两年通过机构年度监督审核，
公司知识产权管理体系由成长期逐步迈入成熟期。
（2）知识产权管理制度
公司制定发布了《知识产权管理办法》《专利管理细则》和《专有技术管理细则》三项管理
制度，进一步规范了公司知识产权创造、保护、运用和管理工作。
（3）知识产权管理制度执行情况
国内外专利维护：为充分保护公开属性的技术创新成果，公司在国内外市场目标国的知识产
权法律框架内，积极开展国内外专利的申请，并持续做好国内外授权专利的有效性维护。截至 2023
年 12 月底，公司共申请国内外专利 1260 项，其中发明专利 826 项；共获授权国内外专利 548 项，
其中发明专利 257 项。
软件著作权获取：为充分保护公司软件类产品，公司积极开展了软件著作权的确权登记工作，
有效维护了软件类产品的合法权益。截至 2023 年 12 月底，公司共登记软件著作权 196 项。
专有技术认定：为充分保护保密属性的技术创新成果，公司围绕工艺、软件算法等相关技术
创新成果组织开展了专有技术认定。截至 2023 年 12 月底，公司认定专有技术 4 项。
关于技术创新成果首次公开前的管控：公司健全技术创新成果首次公开（如论文、展会、宣
传）前的知识产权审批流程，确保成果首次公开前保护受控。
关于科研人员管控：公司与科研人员签订《保密与知识产权归属协议》《竞业限制协议》，
并在劳动合同中明确知识产权条款，确保公司合法职务智力成果权益得到保护。同时，积极开展
知识产权培训宣传，提升员工知识产权保护意识，培育知识产权保护文化。
整体方针，将信息安全作为公司数字化战略的重要组成部分，围绕信息安全组织保障、制度保障、
系统支撑保障、运营保障四个方面确保信息安全。
（1）信息安全组织保障
公司建立了数字化工作领导组，设置了信息安全工作组和应急工作组，数字化管理部门作为
公司信息安全归口管理部门，共同负责公司信息安全管理，建立公司信息安全标准和规范，全面
推进信息安全体系建设，有力保障信息化系统安全稳定运行，全面提升公司的信息安全水平，持
续强化业务安全运营能力。
（2）信息安全制度保障
公司依据《中华人民共和国网络安全法》《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》和《信
息安全技术网络安全等级保护基本要求》等国家法律法规和行业标准开展工作。报告期内，为加
强公司信息安全管理和数据治理管理水平，制定了《信息安全管理办法》和《数据治理管理办法》，
为公司的信息安全工作提供了坚实的制度保障。
（3）信息安全系统支撑保障
公司统筹规划，完善信息安全工作推进方式，以公司数字化管理部为主导，全员参与，协同
外部安全咨询机构和信息安全技术厂商，开展信息安全管理工作，实现信息安全全方位、无死角
管控。报告期内，公司依照相关要求，完成多套业务系统网络安全等级保护工作，网络安全等级
保护达到第二级要求，实现对公司核心系统的保驾护航，建设并上线了态势感知、入侵检测、统
一身份认证等多个安全系统，为公司发展筑牢信息安全之基。
（4）信息安全运营保障
公司在筑牢信息安全技术体系的同时，强化安全运营体系建设，制定相关流程，遵循“全员
参与，全员覆盖”的信息安全理念，特别是在全员信息安全意识教育方面，通过公司各部门设置
信息化联络员，传递网络安全知识与技能，提升全员网络安全意识，不定期向员工提供公司信息
安全相关培训。报告期内，公司邀请网信办专家做了题为《网络安全法律法规及国家政策》的专
题讲座，结合线上线下举办“网络安全知识竞赛”等活动，强化全员信息安全意识。
(五) 机构投资者参与公司治理情况
√适用 □不适用
报告期内，机构投资者通过现场出席股东大会或进行网络投票的形式参与公司决策。公司与
机构投资者保持良好沟通，通过接待机构投资者调研、召开业绩说明会等形式，认真听取资本市
场声音，积极解读公司业务亮点和战略规划，促进公司治理进一步完善。
(六) 其他公司治理情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及
是否 是否 如未能及
时履行应
承诺 承诺 承诺 有履 承诺 及时 时履行应
承诺方 承诺时间 说明未完
背景 类型 内容 行期 期限 严格 说明下一
成履行的
限 履行 步计划
具体原因
股份限售 中国煤科、天地科技、元智天玛、智亨天玛、利智天 注1 6 家战略投资 是 注1 是 不适用 不适用
玛、智贞天玛、智诚天玛、张良、李首滨、王进军、 者承诺时间为
田成金、王绍儒、张龙涛、邢世鸿、黄曾华、李森、 2023/5/16；
王国法、韦文术、冯银辉、李然、北京诚通金控投资 其他承诺方承
有限公司、国能（北京）私募基金管理有限公司－北 诺时间为
京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）、山东能 2022/6/6
源集团资本管理有限公司、陕西煤业股份有限公司、
与首 陕西延长石油矿业有限责任公司、中信建投投资有
次公 限公司
开发 其他 中国煤科、天地科技、张良、智诚天玛、元智天玛 注2 2022/6/6 是 注2 是 不适用 不适用
行相 其他 中国煤科、天地科技、天玛智控、张良、李首滨、王 注3 2022/6/6 是 注3 是 不适用 不适用
关的 进军、田成金、张龙涛、邢世鸿、黄曾华
承诺 其他 中国煤科、天地科技、天玛智控 注4 2022/6/6 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科、天地科技、天玛智控董事、高级管理人员 注5 2022/6/6 否 长期 是 不适用 不适用
分红 天玛智控 注6 2022/6/6 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科、天地科技、天玛智控、天玛智控全体董 注7 2022/6/17 否 长期 是 不适用 不适用
事、监事、高级管理人员
解决同业竞争 中国煤科、天地科技 注8 2022/10/28 否 长期 是 不适用 不适用
解决关联交易 中国煤科、天地科技 注9 2021/11/5 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科 注 10 2022/4/29 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科、天地科技 注 11 2022/3/24 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科、天地科技、天玛智控、天玛智控全体董 注 12 2022/6/6 否 长期 是 不适用 不适用
事、监事、高级管理人员及核心技术人员
其他 天玛智控 注 13 2022/6/17 否 长期 是 不适用 不适用
其他 中国煤科 注 14 2022/10/28 否 长期 是 不适用 不适用
（下述与首次公开发行相关的承诺，均为公司首次公开发行期间签署承诺函的相关承诺人所作出的承诺）
注 1：关于限售安排、自愿锁定股份的承诺
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）本公司将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本公司作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的天玛智控公开发行股票前
已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。
（3）天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有天玛智
控股份的锁定期限在原承诺期限 36 个月的基础上自动延长 6 个月。在天玛智控股票上市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公积金
转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本公司将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本公司作出的相关承诺执行有关本公司间接持有的天玛智控股
份的限售事项。
（2）自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司间接持有的天玛智控公开发行股
票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。
（3）天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司间接持有天
玛智控股份的锁定期限在原承诺期限 36 个月的基础上自动延长 6 个月。在天玛智控股票上市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。”
公司其他股东元智天玛、智亨天玛、利智天玛、智贞天玛、智诚天玛承诺：
“（1）本合伙企业将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本合伙企业作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）自本合伙企业取得天玛智控股份之日（以天玛智控股份经工商登记到本合伙企业名下之日为准）起 36 个月内或自天玛智控股票首次公开发行
上市交易之日起 12 个月内（以孰晚者为准），本合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议
由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。”
（1）直接或间接持有公司股份的公司董事长张良（时任）承诺：
“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）对于本人直接或间接持有的天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管
理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督管理委员
会和上交所另有规定的除外。
（3）天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控
股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月。如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发
行价将经除权除息调整后确定。
（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。
上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
（2）间接持有公司股份的公司董事李首滨（时任）、王进军、田成金，监事王绍儒（时任）以及高级管理人员张龙涛、邢世鸿（时任）、黄曾华承
诺：
“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督
管理委员会和上交所另有规定的除外。
（3）本人在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月。在天玛智控股票上市至本人减持
期间，若天玛智控有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。
（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。
上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
（3）间接持有公司股份的公司核心技术人员李森（时任）承诺：
“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督
管理委员会和上交所另有规定的除外。
（3）本人在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月。在天玛智控股票上市至本人减持
期间，若天玛智控有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。
（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控股
份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。
（5）上述锁定期届满后的四年内，本人作为天玛智控的核心技术人员，每年转让的直接或间接持有的天玛智控首次公开发行股票前已发行的股份不
超过天玛智控上市时本人所持天玛智控上市前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。
上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
(2023 年 12 月 21 日，公司发布《天玛智控关于核心技术人员离职的公告》，核心技术人员李森因个人原因离职。)
（4）间接持有公司股份的公司核心技术人员王国法、韦文术、冯银辉、李然承诺：
“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。
（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行 A 股股票并在科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督
管理委员会和上交所另有规定的除外。
（3）天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控
股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月。如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发
行价将经除权除息调整后确定。
（4）上述锁定期届满后的四年内，本人作为天玛智控的核心技术人员，每年转让的直接或间接持有的天玛智控首次公开发行股票前已发行的股份不
超过天玛智控上市时本人所持天玛智控上市前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。离职后 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有
的天玛智控上市前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购本人持有的该部分股份。
上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”
（1）参与跟投的保荐人相关子公司中信建投投资有限公司承诺：
“本公司获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月，限售期届满后，本公司对获配证券的减持适用中国证券监督
管理委员会和上海证券交易所关于减持的有关规定。”
（2）其他战略投资者北京诚通金控投资有限公司、国能（北京）私募基金管理有限公司－北京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）、山东能源
集团资本管理有限公司、陕西煤业股份有限公司、陕西延长石油矿业有限责任公司承诺：
“本企业获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月，限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管理委员会
和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。”
注 2：关于持股意向及减持意向的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）公司将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本公司已做出的其他
承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。
（2）本公司在锁定期届满后 2 年内减持首发前股份的，应符合以下条件：
所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
权除息调整后确定）。
（3）本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本公司所出具的相关承
诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。
（4）本公司将严格遵守上述承诺，若本公司违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本公司
未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的
现金分红。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本公司将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本公司已做出的其
他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持本公司间接持有的天玛智控股份。
（2）本公司在锁定期届满后 2 年内减持本公司间接持有的天玛智控首发前股份的，应符合以下条件：
所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
权除息调整后确定）。
（3）本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定，督促天地科技按照所出具
的相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。
（4）本公司将严格遵守上述承诺，若本公司违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本公司
未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本公司或本公司控制企业现金分红中与本公司应缴纳天玛智控的违规减
持所得金额相等的现金分红。”
张良直接持有天玛智控 1,074 万股股份，并通过智诚天玛间接持有天玛智控 309 万股股份，张良作为天玛智控股东智诚天玛和元智天玛的执行事务
合伙人，与智诚天玛、元智天玛构成一致行动人，合计持股比例为 17.57%。
（1）张良就其所持天玛智控股份的持股及减持事项承诺如下：
“（1）本人将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上交所监管的相关要求，在锁定期届
满后且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。
（2）本人在锁定期届满后 2 年内减持首发前股份的，应符合以下条件：
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
权除息调整后确定）。
（3）本人将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本人所出具的相关承诺，执
行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。
（4）本人将严格遵守上述承诺，若本人违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本人未将前
述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本人现金分红中与本人应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的现金分红。”
（2）张良的一致行动人智诚天玛、元智天玛承诺：
“（1）本合伙企业将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上交所监管的相关要求，在锁
定期届满后且不违背本合伙企业已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。
（2）本合伙企业在锁定期届满后 2 年内减持首发前股份的，应符合以下条件：
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
权除息调整后确定）。
（3）本合伙企业将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本合伙企业所出具的
相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。
（4）本合伙企业将严格遵守上述承诺，若本合伙企业违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。
如本合伙企业未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本合伙企业现金分红中与本合伙企业应缴纳天玛智控的违
规减持所得金额相等的现金分红。”
注 3：关于稳定股价的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司承诺：
“（1）自公司上市之日起 3 年内，若公司连续 20 个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因
公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或
公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，
公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：
（2）若被触发的稳定公司股价措施涉及公司回购公司股票，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会
指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依
法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，
并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。”
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）自公司上市之日起 3 年内，若公司连续 20 个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因
公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或
公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，
公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：
（2）若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，本公司将按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票；如本公司未能履行增
持义务，则本公司应在违反相关承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在公司处获得股东分红，同时本公司持有的公司股份将不得转让，直至按承诺采取
相应的增持措施并实施完毕时为止。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）自公司上市之日起 3 年内，若公司连续 20 个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因
公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或
公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，
公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：
（2）本公司将敦促天玛智控及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规
定，全面且有效地履行其各项义务和责任；
（3）本公司将督促本公司控制的主体在天玛智控就回购股份事宜召开的股东大会上，对天玛智控承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）。”
（1）张良作为公司董事及股东承诺：
“（1）本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履
行本人的各项义务和责任；
（2）本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行其
各项义务和责任；
（3）在公司就回购股份事宜召开的股东大会及董事会上，对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）。”
（2）李首滨（时任）、王进军、田成金、张龙涛、邢世鸿（时任）、黄曾华作为公司董事/高级管理人员承诺：
“（1）本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履
行本人的各项义务和责任；
（2）本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行其
各项义务和责任。”
注 4：关于不存在欺诈发行上市行为的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司承诺：
“（1）本公司保证本次发行不存在任何欺诈发行的情形。
（2）如本公司不符合发行上市条件欺诈发行的，本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回本公
司本次发行的全部新股。”
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）本公司保证天玛智控本次发行不存在任何欺诈发行的情形。
（2）如天玛智控不符合发行上市条件欺诈发行的，本公司将督促天玛智控在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回天
玛智控本次发行的全部新股及已转让的原限售股份（如有）。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本公司保证天玛智控本次发行不存在任何欺诈发行的情形。
（2）如天玛智控不符合发行上市条件欺诈发行的，本公司将督促天玛智控在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回天
玛智控本次发行的全部新股并督促本公司控制的天地科技股份有限公司购回已转让的原限售股份（如有）。”
注 5：关于填补被摊薄即期回报的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）本公司将督促天玛智控及相关主体切实履行天玛智控制定的关于首次公开发行股票并在科创板上市摊薄即期回报影响及采取填补措施的方
案；
（2）本公司将依照相关法律、法规及天玛智控公司章程的有关规定行使股东相关权利，不越权干预天玛智控经营管理活动，不侵占天玛智控利益。
（3）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本公司将督促天玛智控及相关主体切实履行天玛智控制定的关于首次公开发行股票并在科创板上市摊薄即期回报影响及采取填补措施的方
案；
（2）本公司将依照相关法律、法规及天玛智控公司章程的有关规定行使股东相关权利，不越权干预天玛智控经营管理活动，不侵占天玛智控利益。
（3）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”
“（1）本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害天玛智控利益。
（2）本人将对本人的职务消费行为进行约束。
（3）本人不动用天玛智控资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
（4）本人将在自身职责和权限范围内，全力促使天玛智控董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与天玛智控填补回报措施的执行情况相挂
钩，并对天玛智控董事会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。
（5）如果天玛智控拟实施股权激励，本人将在自身职责和权限范围内，全力促使天玛智控拟公布的股权激励行权条件与天玛智控填补回报措施的执
行情况相挂钩，并对天玛智控董事会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。
（6）本人将切实履行天玛智控制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给天玛智控或者
投资者造成损失的，本人愿意依法承担对天玛智控或者投资者的补偿责任。”
注 6：关于公司利润分配政策的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司就本次发行后的利润分配政策作出如下承诺：
“1、公司将严格执行 2022 年第二次临时股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程（草案）》以及《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未
来三年股东分红回报规划》中规定的相关利润分配政策；公司将实施积极的利润分配政策，注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持公司
利润分配政策的连续性和稳定性。
同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。”
注 7：关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 17 日）
公司承诺：
“（1）本次发行的招股说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）如本次公开发行完成后，如本次公开发行的招股说明书及其他申报文件被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏的，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质性影响的，公司将依法从投资者手中回购本次公开发行的股票。
①若上述情形发生于公司本次公开发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段内，则公司将于上述情形发生之日起 5 个工作日内，将本次公开发行
A 股的募集资金，按照发行价并加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者。
②若上述情形发生于公司本次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司董事会将在中国证监会或其他有权部门依法对上述事实作出最终认定或处
罚决定后 10 个工作日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，依法回购本次公开发行的全部新股，按照发行价格加新股上市日至回购日期间的
同期银行活期存款利息或中国证监会认可的其他价格，通过证券交易所交易系统回购公司本次公开发行的全部新股。
③当公司未来涉及股份回购时，公司应同时遵守中国证监会及上海证券交易所等证券监管机构的相关规定。
①公司将严格履行在本次发行时已作出的关于股份回购、购回措施的相应承诺。
②公司自愿接受中国证监会及上海证券交易所等证券监管机构对股份回购、购回预案的制定、实施等进行监督，并承担法律责任。在启动股份回购、
购回措施的条件满足时，如果公司未采取上述股份回购、购回的具体措施的，公司承诺接受以下约束措施：
A.在中国证监会指定媒体上公开说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权
益。
B.因未能履行该项承诺造成投资者损失的，公司将依据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿。
（3）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将
依法赔偿投资者损失。”
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）本次发行的招股说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在
中国证监会、上海证券交易所或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，依法购回已转让的原限售股份，购回价格为不
低于发行人股票发行价加算股票发行后至回购要约发出时相关期间银行活期存款利息或中国证监会认可的其他价格，并根据相关法律法规规定的程序实
施。如发行人上市后有利润分配、资本公积金转增股本、增发或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
本公司将在中国证监会、上海证券交易所或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，督促发行人履行回购首次公开
发行的全部新股事宜的决策程序，并在发行人召开股东大会对回购股份做出决议时，就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
（3）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将
依法赔偿投资者损失。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本次发行的招股说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在
中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，督促本公司控制的天地科技股份有限公司依法购回已转让的原限
售股份，购回价格为不低于发行人股票发行价加算股票发行后至回购要约发出时相关期间银行活期存款利息或中国证监会认可的其他价格，并根据相关
法律法规规定的程序实施。如发行人上市后有利润分配、资本公积金转增股本、增发或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
本公司将在中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后通过天地科技股份有限公司督促发行人履行回购首
次公开发行的全部新股事宜的决策程序，并在发行人召开股东大会对回购股份作出决议时，督促天地科技股份有限公司就该等回购事宜在股东大会中投
赞成票。
（3）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将
依法赔偿投资者损失。”
公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下：
“（1）本次发行的招股说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）本次发行的招股说明书及其他信息披露资料若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，并已由中
国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决的，本人将依据该等最终认定或生效判决确定的赔偿主体范围、赔偿标
准、赔偿金额等赔偿投资者实际遭受的直接损失。”
注 8：关于避免同业竞争的承诺（承诺时间：2022 年 10 月 28 日）
公司直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科承诺如下：
“一、天玛智控的定位
本公司将天玛智控作为本公司及本公司控制企业范围内从事液压支架电液控制系统、智能集成供液系统（包括泵站）、综采自动化控制系统和数字
液压阀及控制系统等技术和装备的研发、生产、销售和服务等业务的唯一平台，鼓励天玛智控在该领域长期发展、做强做大，支持天玛智控上市及不断
提升竞争优势，并将采取有效措施避免与其产生同业竞争。
二、避免同业竞争的承诺
（一）截至本承诺函出具之日，本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）没有直接或者间接地从事任何
与天玛智控（注：包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）主营业务相同或者相似的业务。
（二）本公司及本公司控制的下属企业不会直接或者间接地以任何方式（包括但不限于新设、收购、兼并中国境内或境外公司或其他经济组织）参
与任何与天玛智控主营业务相同或者相似的业务活动。
（三）如本公司或本公司控制的下属企业获得从事新业务的商业机会，而该等新业务与天玛智控的主营业务相同或相近似，可能与天玛智控产生同
业竞争的，本公司或本公司控制的下属企业将在符合国家行业政策及审批要求的条件下，优先将上述新业务的商业机会提供给天玛智控进行选择，并尽
最大努力促使该等新业务的商业机会具备转移给天玛智控的条件。
（四）若本公司违反上述承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。
（五）上述承诺自天玛智控就其首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市向上海证券交易所提交申报材料之日起对本公司具有法律约束力，
并在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效。”
注 9：关于减少并规范关联交易的承诺（承诺时间：2021 年 11 月 5 日）
公司直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科承诺如下：
“一、本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）将尽量避免、减少与天玛智控及其控制的下属企业发生
关联交易或资金往来；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的下属企业将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和天玛
智控内部制度关于关联交易的相关要求，按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件，并严格履行关联交易相关决策程序，依法履行信息
披露义务和办理有关报批程序，不利用控股股东地位损害天玛智控的利益。
二、本公司承诺严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法律、法规、规章制度及本公司章程和内部制度关于关联交易的相关要求，
不利用自身对天玛智控的控股股东地位谋求天玛智控及其控制的下属企业在业务合作等方面给予本公司及本公司控制的下属企业优于市场第三方的权利；
不利用自身对天玛智控的控股股东地位谋求与天玛智控及其控制的下属企业达成交易的优先权利。双方就相互间关联事务的任何约定及安排，均不妨碍
对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
三、自本承诺函出具之日起，本公司及本公司控制的下属企业保证不从天玛智控及其控制的下属企业违规借用资金，不直接或间接违规占用天玛智
控及其控制的下属企业资金或其他资产，不损害天玛智控及其中小股东的利益。
四、如出现因本公司违反上述承诺而导致天玛智控或其中小股东的利益受到损害，本公司愿意承担由此产生的全部责任，对相关方因此而遭受的损
失作出全面、及时和足额的赔偿。
五、本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效。”
注 10：关于公司租赁房产事项的承诺（承诺时间：2022 年 4 月 29 日）
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“截至本承诺函出具之日，天玛智控租赁使用本公司及本公司下属单位用房存在以下情况：
（1）租赁用途：办公；出租方：北京同惠物业管理有限责任公司（转租方）；租赁情况：天玛智控向出租方承租坐落于“北京市朝阳区和平街 13 区
法律法规规定履行相关审批程序。
（2）租赁用途：办公；出租方：煤炭科学研究总院；租赁情况：天玛智控向出租方承租坐落于“北京市朝阳区和平街 13 区 35 号楼煤炭大厦 8 层
房”的房屋用于办公，该等房屋坐落的土地使用权性质为“划拨”，租赁房屋的所有权人煤炭科学研究总院出租划拨用地房屋未按法律法规规定履行相
关审批程序。
本公司承诺，如因天玛智控租赁房产未按法律法规规定履行相关审批程序等法律瑕疵事项导致天玛智控因无法按照租赁合同约定正常使用该等房产、
被相关行政主管单位处罚或者被第三方索赔而遭受经济损失的，本公司将对天玛智控作出及时、全额补偿。”
注 11：关于保证公司独立性的承诺（承诺时间：2022 年 3 月 24 日）
公司直接控股股东天地科技承诺：
“（1）保证天玛智控人员独立
担任除董事、监事以外的职务，不会在本公司及本公司控制的下属企业领薪。
证天玛智控的劳动、人事及薪酬管理体系与本公司及本公司控制的下属企业之间独立。
（2）保证天玛智控资产独立完整
关于上市公司法人治理的相关规定，避免与天玛智控发生与正常生产经营无关的资金往来。
（3）保证天玛智控财务独立
并拥有独立的财务会计账簿，本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规干预天玛智控资金或资产使用的情况。
属企业的账户。
（4）保证天玛智控机构独立
（5）保证天玛智控业务独立
的方式独立运作，不存在需要依赖本公司进行经营活动的情况。
本承诺在本公司作为天玛智控的控股股东期间持续有效。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）保证天玛智控人员独立
担任除董事、监事以外的职务，不会在本公司及本公司控制的下属企业领薪。
证天玛智控的劳动、人事及薪酬管理体系与本公司及本公司控制的下属企业之间独立。
（2）保证天玛智控资产独立完整
关于上市公司法人治理的相关规定，避免与天玛智控发生与正常生产经营无关的资金往来。
（3）保证天玛智控财务独立
并拥有独立的财务会计账簿，本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规干预天玛智控资金或资产使用的情况。
属企业的账户。
（4）保证天玛智控机构独立
（5）保证天玛智控业务独立
的方式独立运作，不存在需要依赖本公司进行经营活动的情况。
本承诺在本公司作为天玛智控的间接控股股东期间持续有效。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”
注 12：关于未能履行承诺时的约束措施的承诺（承诺时间：2022 年 6 月 6 日）
公司承诺：
“本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（1）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采
取该等承诺中已经明确的约束措施。
（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：
公开披露本公司未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相
应的法律责任或采取相关替代措施，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益。
①公开披露本公司未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担
相应的法律责任或采取相关替代措施；
②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”
公司直接控股股东天地科技承诺：
“本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（1）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采
取该等承诺中已经明确的约束措施。
（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：
通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及
其投资者的权益。
①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充
承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；
②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”
公司间接控股股东中国煤科承诺：
“（1）本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采
取该等承诺中已经明确的约束措施。
（3）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：
通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及
其投资者的权益。
①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充
承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；
②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”
公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺如下：
“（1）本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，以该等承诺中明确的约束措施为准；若本人违反该等承诺，则同意采取该
等承诺中已经明确的约束措施。
（2）本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本人违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：
通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及
其投资者的权益。
①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充
承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；
②如因此导致投资者受到损失的，本人将依法赔偿投资者的损失。”
注 13：关于股东信息披露专项承诺（承诺时间：2022 年 6 月 17 日）
公司承诺：
“北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“本公司”）特此承诺已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息，历史沿革中的股权代
持已经解除，目前的股权结构中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形，且本公司穿透至最终出资人（指上市公司、自
然人或国有资产监督机构）的股权结构中，不存在如下情形：
（一）法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份；
（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有本公司股份情形；
（三）以本公司股权进行不当利益输送。”
注 14：关于商标许可事项的承诺（承诺时间：2022 年 10 月 28 日）
中国煤科就许可公司及其子公司无偿使用其所有的“中煤科工”、“煤科”、“CCTEG”及“ ”商标事宜承诺如下：
“一、在商标许可有效期内，本公司承诺将不可撤销地以普通许可方式长期、无偿许可天玛智控及其控股子公司依据《商标许可使用合同》的约定
使用‘中煤科工’、‘煤科’、‘CCTEG’及‘ ’商标。
二、本公司将按照《中华人民共和国商标法》等法律法规的要求，在规定期限内为上述商标办理续展手续，以维护上述商标的有效性。
本承诺函在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效且不可撤销。”
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
会计政策变更原因及影响详见“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）审批程序及其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 36
境内会计师事务所审计年限 5年
境内会计师事务所注册会计师姓名 高兴、冯宝
境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计
年限
名称 报酬
天职国际会计师事务所（特
内部控制审计会计师事务所 30
殊普通合伙）
保荐人 中信建投证券股份有限公司 /
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023
年度财务报表和内部控制审计机构，具体情况详见公司于 2023 年 12 月 7 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于续聘会计师事务所的公告》。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计费用较上一年度下降 20%以上（含 20%）的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科诚信状况良好，不存在未
履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十二、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十三、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
(一) 募集资金整体使用情况
√适用 □不适用
单位：元
变
截至
本年 更
报告
度投 用
期末
入金 途
募集 累计
截至报告期末累 额占 的
募集资金 资金 其中：超募资金 扣除发行费用后募 募集资金承诺投资 调整后募集资金承 投入 本年度投入金额
募集资金总额 计投入募集资金 比 募
来源 到位 金额 集资金净额 总额 诺投资总额 (1) 进度 （4）
总额（2） （%） 集
时间 （%）
（5） 资
(3)＝
=(4)/ 金
(2)/(
(1) 总
额
首次公开 年5
发行股票 月 31
日
注：“本年度投入金额”包含公司本年度使用募集资金投入募投项目和置换公司预先以自筹资金投入募投项目金额。
(二) 募投项目明细
√适用 □不适用
单位：元
本
投 投 项 项目
入 入 目 可行
截至
进 进 已 性是
是 是 报告
项目 度 度 实 否发
否 否 期末
达到 是 是 未 现 生重
项 涉 使 累计 本年 节
募集 募集资 截至报告期末累 预定 否 否 达 的 大变
目 及 用 项目募集资金承 调整后募集资金 投入 实现 余
项目名称 资金 金到位 本年投入金额 计投入募集资金 可使 已 符 计 效 化，
性 变 超 诺投资总额 投资总额 (1) 进度 的效 金
来源 时间 总额（2） 用状 结 合 划 益 如
质 更 募 （%） 益 额
态日 项 计 的 或 是，
投 资 (3)＝
期 划 具 者 请说
向 金 (2)/(
的 体 研 明具
进 原 发 体情
度 因 成 况
果
首次
新一代智能化 2023 年 2027 不
研 公开
无人采煤控制 否 5 月 31 否 516,418,400.00 516,418,400.00 104,543,374.37 104,543,374.37 20.24 年6 否 是 适 0.00 无 否
发 发行
系统研发项目 日 月 用
股票
智能化无人采 生 首次
煤控制装备智 产 公开
否 5 月 31 否 362,245,700.00 362,245,700.00 21,101,989.05 21,101,989.05 5.83 年6 否 是 适 0.00 无 否
能工厂建设项 建 发行
日 月 用
目 设 股票
生 首次
数字液压阀及 2023 年 2026 不
产 公开
系统研发与产 否 5 月 31 否 216,892,100.00 216,892,100.00 15,804,344.18 15,804,344.18 7.29 年6 否 是 适 0.00 无 否
建 发行
业化项目 日 月 用
设 股票
高压高效柱塞 生 首次
泵及其智能控 产 公开
否 5 月 31 否 621,462,500.00 621,462,500.00 31,496,443.51 31,496,443.51 5.07 年6 否 是 适 0.00 无 否
制系统研发与 建 发行
日 月 用
产业化项目 设 股票
补 首次
流 公开 不适
补充流动资金 否 5 月 31 否 282,981,300.00 282,981,300.00 178,724,170.00 178,724,170.00 63.16 否 是 适 0.00 无 否
还 发行 用
日 用
贷 股票
注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金尚在投入阶段，不存在募集资金节余的情况。
(三) 报告期内募投变更或终止情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内募集资金使用的其他情况
√适用 □不适用
截至 2023 年 12 月 31 日，为保证募投项目的实施进度，在首次公开发行股票募集资金到位之
前，公司以自筹资金预先投入募投项目 9,305.28 万元，以自筹资金预先支付部分发行费用 421.37
万元，合计为 9,726.65 万元。2023 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事
会第十一次会议审议通过了《关于提请审议公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金共计 9,726.65 万元，独立董事发表了明确同意的独立意见，天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）就上述事项出具了《北京天玛智控科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2023]42692 号）。具体内容详见公
司于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。公司已于 2023 年 9 月完成
上述资金的置换。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期间最
募集资金用
报告期末 高余额
于现金管理
董事会审议日期 起始日期 结束日期 现金管理 是否超
的有效审议
余额 出授权
额度
额度
其他说明
公司于 2023 年 6 月 30 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次会议，审
议通过了《关于提请审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募
集资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目和公司日常经营活动正常进行的情况下，
使用最高不超过 12 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低
风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），并以协定存款
方式存放募集资金，在上述额度内资金可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起 12 个
月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见，具体情况详见
公司于 2023 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》。
√适用 □不适用
超募资金整体使用情况
单位：万元 币种：人民币
超募资金金额 截至报告期末累计 截至报告期末累计
超募资金来源
（1） 投入超募资金总额 投入进度（%）
（2） (3)＝(2)/(1)
首次公开发行股票 12,860.11 3,850.00 29.94
超募资金明细使用情况
单位：万元 币种：人民币
截至报告期末累
拟投入超募资金总 截至报告期末累
计投入超募资金 备
用途 性质 额 计投入进度（%）
总额 注
（1） (3)＝(2)/(1)
（2）
永久补充流
补流/还贷 3,850.00 3,850.00 100 —
动资金
其他说明
公司于 2023 年 6 月 30 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次会议，审
议通过了《关于提请审议公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
资金 3,850.00 万元用于永久补充流动资金。公司承诺，在补充流动资金后的十二个月内不进行高
风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，
保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。上述
事项已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。公司已于 2023 年 7 月将该笔资金转出用于
永久补充流动资金。
√适用 □不适用
公司于 2023 年 8 月 29 日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于提请审议为高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目增加实施主体
的议案》，同意增加公司作为募投项目“高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”
的实施主体，与全资子公司北京煤科天玛自动化科技有限公司共同实施该募投项目。公司独立董
事发表了明确同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见，具体情况详见公司于 2023 年
及其智能控制系统研发与产业化项目增加实施主体的公告》。
十五、 其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公
积
比例 送
数量 发行新股 金 其他 小计 数量 比例(%)
(%) 股
转
股
一、有限
售条件股 360,000,000 100.00 18,690,809 -4,310,809 14,380,000 374,380,000 86.46
份
持股
法人持股
内资持股
其中：境
内非国有 104,460,000 29.02 11,420,099 -4,122,230 7,297,869 111,757,869 25.81
法人持股
境
内自然人 10,740,000 2.98 12,706 -12,706 10,740,000 2.48
持股
持股
其中：境
外法人持 2,535 -2,535
股
境
外自然人
持股
二、无限
售条件流 54,309,191 4,310,809 58,620,000 58,620,000 13.54
通股份
币普通股
上市的外
资股
上市的外
资股
三、股份
总数
√适用 □不适用
依据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具的《关于同意北京天玛智控科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞614 号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股 7,300 万股。公司完成首次公开发行股票后，股份总数由 36,000 万股变更为 43,300
万股。公司于 2023 年 6 月 5 日在上海证券交易所科创板上市。
见公司于 2023 年 11 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于首
次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》。
√适用 □不适用
报告期内，公司完成了科创板上市工作，随募集资金流入，公司总股本由 360,000,000 股增
加至 433,000,000 股，股份及净资产的增加致使本年度每股收益摊薄、每股净资产增加。
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限 本年解除 本年增加限 年末限售股 解除限售
股东名称 限售原因
售股数 限售股数 售股数 数 日期
参与公司首
次公开发行
北京诚通金控
投资有限公司
限 售 期 12
个月
国能（北京）私
参与公司首
募基金管理有
次公开发行
限公司－北京
国能绿色低碳
限 售 期 12
发展投资基金
个月
（有限合伙）
参与公司首
山东能源集团 次公开发行
资本管理有限 0 0 2,375,119 2,375,119 战略配售， 2024/6/5
公司 限 售 期 12
个月
公司保荐人
的子公司参
与公司首次
中信建投投资
有限公司
略配售，限
售期 24 个
月
陕西煤业股份 0 0 1,484,449 1,484,449 参与公司首 2024/6/5
有限公司 次公开发行
战略配售，
限 售 期 12
个月
参与公司首
陕西延长石油 次公开发行
矿业有限责任 0 0 1,425,071 1,425,071 战略配售， 2024/6/5
公司 限 售 期 12
个月
公司首次公
开发行网下
网下限售股份 0 4,090,809 4,090,809 0 2023/12/5
配售，限售
期 6 个月
合计 0 4,090,809 18,690,809 14,600,000 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （或利率） 易数量 止日期
普通股股票类
人民币普通股
（A 股）
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
依据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具的《关于同意北京天玛智控科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞614 号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股 7,300 万股。公司完成首次公开发行股票后，股份总数由 36,000 万股变更为 43,300
万股。公司于 2023 年 6 月 5 日在上海证券交易所科创板上市。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，公司获准向社会公开发行人民币普通股 7,300 万股。公司完成首次公开发行股票
后，股份总数由 36,000 万股变更为 43,300 万股。
公司资产和负债结构的变动情况请参见“第三节 管理层讨论与分析 五、报告期内主要经营
情况（三）资产、负债情况分析”。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 18,049
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
数(户)
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优
先股股东总数（户）
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总 0
数（户）
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权
股份的股东总数（户）
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标
持有有限售 记或冻结
股东名称 报告期内 比例 股东
期末持股数量 条件股份数 情况
（全称） 增减 (%) 性质
量 股份 数
状态 量
天地科 技股份有限 国有
公司 法人
天津元 智天玛管理
咨询合伙企业（有限 0 43,065,000 9.95 43,065,000 无 0 其他
合伙）
天津利 智天玛管理
咨询合伙企业（有限 0 17,940,000 4.14 17,940,000 无 0 其他
合伙）
天津智 贞天玛管理
咨询合伙企业（有限 0 17,610,000 4.07 17,610,000 无 0 其他
合伙）
天津智 亨天玛管理
咨询合伙企业（有限 0 16,395,000 3.79 16,395,000 无 0 其他
合伙）
境内
张良 0 10,740,000 2.48 10,740,000 无 0 自然
人
国新新格局（北京）
私募证 券基金管理
有限公 司－国新央 9,752,866 9,752,866 2.25 0 无 0 其他
企新发 展格局私募
证券投资基金
天津智 诚天玛管理
咨询合伙企业（有限 0 9,450,000 2.18 9,450,000 无 0 其他
合伙）
国有
国新投资有限公司 6,384,910 6,384,910 1.47 0 无 0
法人
北京诚 通金控投资 国有
有限公司 法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限 股份种类及数量
售条件流
股东名称
通股的数 种类 数量
量
国新新格局（北京）私募证券基金管理有限公司－ 9,752,86
国新央企新发展格局私募证券投资基金 6
国新投资有限公司 6,384,910 人民币普通股
徐刚 602,441 人民币普通股 602,441
于渭明 442,215 人民币普通股 442,215
朱帆东 355,000 人民币普通股 355,000
中国农业银行股份有限公司－金元顺安优质精选
灵活配置混合型证券投资基金
司有山 327,300 人民币普通股 327,300
蒋金玉 295,621 人民币普通股 295,621
朱荣 215,437 人民币普通股 215,437
隋剑鸣 200,057 人民币普通股 200,057
前十名股东中回购专户情况说明 不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的 不适用
说明
上述股东关联关系或一致行动的说明 天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合
伙）、天津智诚天玛管理咨询合伙企业（有
限合伙）和张良为一致行动人。除上述情
况外，公司未知其他股东之间是否存在关
联关系或一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前十名股东较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
前十名股东较上期末变化情况
期末股东普通账户、信用账户持股
期末转融通出借股份
以及转融通出借尚未归还的股份数
本报告期 且尚未归还数量
股东名称（全称） 量
新增/退出
比例 比例
数量合计 数量合计
（%） （%）
国新新格局（北京）
私募证券基金管理
有限公司－国新央 新增 0 0 9,752,866 2.25
企新发展格局私募
证券投资基金
国新投资有限公司 新增 0 0 6,384,910 1.47
北京诚通金控投资
新增 0 0 3,562,682 0.82
有限公司
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
序 有限售条件 有限售条件股份可
限售条件
号 股东名称 上市交易情况
持有的有限 新增
售条件股份 可上
数量 可上市交易 市交
时间 易股
份数
量
票并在科创板上市之日起 36 个月;
天地科技股 连续 20 个交易日的收盘价均低于发
份有限公司 行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，天地科技持有公司
股份的锁定期限在原承诺期限 36 个
月的基础上自动延长 6 个月。
限售期为自合伙企业取得公司股份
天津元智天
之日（以公司股份经工商登记到合
玛管理咨询
合伙企业（有
自公司股票首次公开发行上市交易
限合伙）
之日起 12 个月（以孰晚者为准）。
限售期为自合伙企业取得公司股份
天津利智天
之日（以公司股份经工商登记到合
玛管理咨询
合伙企业（有
自公司股票首次公开发行上市交易
限合伙）
之日起 12 个月（以孰晚者为准）。
限售期为自合伙企业取得公司股份
天津智贞天
之日（以公司股份经工商登记到合
玛管理咨询
合伙企业（有
自公司股票首次公开发行上市交易
限合伙）
之日起 12 个月（以孰晚者为准）。
限售期为自合伙企业取得公司股份
天津智亨天
之日（以公司股份经工商登记到合
玛管理咨询
合伙企业（有
自公司股票首次公开发行上市交易
限合伙）
之日起 12 个月（以孰晚者为准）。
票并在科创板上市之日起 12 个月；
连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，张良持有公司股份
的锁定期限在原承诺期限的基础上
自动延长 6 个月。
限售期为自合伙企业取得公司股份
天津智诚天
之日（以公司股份经工商登记到合
玛管理咨询
合伙企业（有
自公司股票首次公开发行上市交易
限合伙）
之日起 12 个月（以孰晚者为准）。
北京诚通金
限售期为自公司首次公开发行股票
并在科创板上市之日起 12 个月。
公司
国能（北京）
私募基金管
理有限公司
限售期为自公司首次公开发行股票
并在科创板上市之日起 12 个月。
绿色低碳发
展投资基金
（有限合伙）
山东能源集
限售期为自公司首次公开发行股票
并在科创板上市之日起 12 个月。
有限公司
上述股东关联关 天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）、天津智诚天玛管理咨询合
系或一致行动的 伙企业（有限合伙）和张良为一致行动人。除上述情况外，公司未知其他
说明 股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。
注 1：公司直接控股股东天地科技在招股说明书中承诺：天玛智控上市后 6 个月内，如其股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持
有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限 36 个月的基础上自动延长 6 个月。在天玛智控股票上
市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，
上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。
公司董事长张良（时任）在招股说明书中承诺：天玛智控上市后 6 个月内，如其股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控
股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长 6 个月。如果天玛智控发生派息、送股、资本公
积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定。
截至 2023 年 7 月 5 日收盘，公司股价已连续 20 个交易日收盘价低于公司首次公开发行股票
价格 30.26 元/股，触发上述承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，上述承诺方持有
的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体情况详见公司于 2023 年 7 月 6 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于相关股东延长锁定期的公告》。
注 2：上述“可上市交易时间”如遇非交易日，则顺延至下一交易日。
截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名存托凭证持有人参与转融通业务出借存托凭证情况
□适用 √不适用
前十名存托凭证持有人较上期发生变化
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期
北京诚通金控投资有限公司 2023/6/5 不适用
北京诚通金控投资有限公司承诺如下：本企业获得本次配售的
战略投资者或一般法人参与配
股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月，
售新股约定持股期限的说明
限售期届满后，本企业的减持适用中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
(五) 首次公开发行战略配售情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:股
包含转融通借
与保荐机构 获配的股票/存 报告期内增减 出股份/存托
股东名称 可上市交易时间
的关系 托凭证数量 变动数量 凭证的期末持
有数量
中信建投
保荐机构的
投资有限 2,190,000 2025/6/5 2,190,000 2,190,000
全资子公司
公司
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 天地科技股份有限公司
单位负责人或法定代表人 胡善亭
成立日期 2000 年 3 月 24 日
对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳
务人员；电子产品、环保设备、矿山机电产品的生产、销售；
地下工程的工艺技术及产品开发；煤炭洗选工程、煤炭综合
主要经营业务 利用工程、环保工程、网络工程的设计、承包；冻结、注浆、
钻井、反井的特殊凿井施工；矿井建设及生产系统设计、技
术开发、咨询；企业管理；建设工程项目管理；进出口业务；
承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程。
报告期内控股和参股的其他境内
无
外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
√适用 □不适用
名称 国务院国有资产监督管理委员会
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
天职业字[2024]10628 号
北京天玛智控科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了后附的北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“天玛智控”）财务报表，包
括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母
公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天玛
智控 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于天玛智控，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对 2023 年度财务报表审计最为重要的事项。这些
事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意
见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
收入确认
天玛智控主营业务为向客户销售液压支架电液控制 审计过程中，我们实施的审计程序主要包括：
系统、智能集成供液系统、综采自动化控制系统及配件等 （1）了解管理层制定的天玛智控销售与收款相关内
产品，如财务报表附注六、 （三十五）所述，天玛智控 2023 部控制，执行内部控制测试并评价管理层对销售与收款内
年度营业收入为 2,206,181,950.58 元，其中主营业务收 部控制设计和执行的有效性；
入 为 2,199,239,477.56 元 ， 其 他 业 务 收 入 为 （2）了解同行业可比上市公司收入确认政策，对与天
由于营业收入属于财务报表重要科目，且营业收入是 分析评估，通过检查收入确认相关依据，进而评估天玛智
天玛智控的关键业绩指标之一，我们将营业收入的确认识 控营业收入的确认政策及收入确认时点是恰当、合理、准
别为关键审计事项。具体的收入政策、数据披露分别详见 确的；
财务报表附注三、（二十九）、附注六、（三十五）所述。 （3）对营业收入执行实质性分析程序：检查相关合
同，分析年度毛利率变动情况；分析客户构成；同比分析
公司业绩变动情况，结合同行公司营业情况分析公司业绩
波动的合理性；
（4）向主要客户函证交易金额，并与账面记录进行核
对，确认销售金额的真实性、准确性；
（5）抽取样本，检查合同或订单、验收单、发票等与
收入确认相关的凭证；
（6）针对资产负债表日前后确认的收入，选取样本检
查相关支持性凭证，确认收入是否记录在恰当的会计期
间。
四、其他信息
天玛智控管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括天玛智控 2023 年
度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估天玛智控的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督天玛智控的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对天玛智控持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报
告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天玛智控不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
（6）就天玛智控中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对 2023 年度合并财务报表审计最为重要，
因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事
项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师
高兴
（项目合伙人）：
中国·北京
二○二四年三月十九日
中国注册会计师： 冯宝
二、财务报表
合并资产负债表
编制单位: 北京天玛智控科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 2,816,500,600.27 461,100,827.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 291,686.92
衍生金融资产
应收票据 七、4 268,086,509.34 268,244,588.75
应收账款 七、5 1,248,956,928.33 793,314,616.76
应收款项融资 七、7 133,855,603.73 274,340,089.28
预付款项 七、8 18,440,762.41 22,018,487.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、9 10,136,423.01 10,935,940.76
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、10 550,892,288.27 475,830,220.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、13 261,883.77 3,516,599.82
流动资产合计 5,047,422,686.05 2,309,301,370.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、21 285,871,759.44 251,048,558.08
在建工程 七、22 10,125,600.78 24,501,746.62
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 七、25 7,981,241.87 7,400,632.85
无形资产 七、26 77,426,577.34 60,172,252.83
开发支出 609,849.06
商誉
长期待摊费用 七、28 2,636,948.86 1,661,935.53
递延所得税资产 七、29 22,268,518.52 17,507,859.29
其他非流动资产 七、30 15,794,548.84 8,465,718.30
非流动资产合计 422,105,195.65 371,368,552.56
资产总计 5,469,527,881.70 2,680,669,923.43
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、35 125,890,852.37 107,529,802.19
应付账款 七、36 686,869,036.64 459,212,163.06
预收款项
合同负债 七、38 12,791,727.28 43,820,083.43
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、39 131,552,691.35 128,291,963.77
应交税费 七、40 37,598,222.43 25,428,993.04
其他应付款 七、41 44,879,372.69 32,334,839.51
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、43 4,910,523.89 4,110,699.58
其他流动负债 七、44 194,323,099.20 233,531,753.13
流动负债合计 1,238,815,525.85 1,034,260,297.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七、47 2,353,233.22 3,717,368.83
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 七、50 40,899,426.53 36,722,426.86
递延收益 七、51 9,742,822.41 11,940,217.51
递延所得税负债 七、29 1,197,186.27 1,110,094.92
其他非流动负债
非流动负债合计 54,192,668.43 53,490,108.12
负债合计 1,293,008,194.28 1,087,750,405.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、53 433,000,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 2,786,668,301.96 701,047,386.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备 七、58 9,971,839.40 9,497,320.48
盈余公积 七、59 118,127,532.21 76,086,267.85
一般风险准备
未分配利润 七、60 828,752,013.85 446,288,542.53
归属于母公司所有者权益
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
母公司资产负债表
编制单位:北京天玛智控科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,816,499,079.15 461,016,717.19
交易性金融资产 291,686.92
衍生金融资产
应收票据 253,286,509.34 264,314,588.75
应收账款 十九、1 1,388,077,184.16 926,800,851.00
应收款项融资 132,884,989.48 274,340,089.28
预付款项 17,240,762.41 20,818,487.43
其他应收款 十九、2 10,135,588.86 10,934,170.58
其中：应收利息
应收股利
存货 550,892,288.27 475,830,220.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,396,226.42
流动资产合计 5,169,308,088.59 2,436,451,351.64
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十九、3 80,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 138,585,008.19 101,163,324.68
在建工程 10,125,600.78 24,501,746.62
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 7,981,241.87 7,400,632.85
无形资产 20,755,076.98 2,072,059.18
开发支出 609,849.06
商誉
长期待摊费用 2,636,948.86 1,661,935.53
递延所得税资产 22,218,711.83 17,486,889.83
其他非流动资产 15,794,548.84 8,465,718.30
非流动资产合计 298,097,137.35 243,362,156.05
资产总计 5,467,405,225.94 2,679,813,507.69
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 125,890,852.37 107,529,802.19
应付账款 685,507,649.22 463,704,127.54
预收款项
合同负债 9,349,928.73 39,722,984.58
应付职工薪酬 130,401,749.06 127,141,021.48
应交税费 37,478,311.13 25,428,964.51
其他应付款 57,412,140.04 36,239,009.48
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,910,523.89 4,110,699.58
其他流动负债 192,925,665.39 232,619,130.28
流动负债合计 1,243,876,819.83 1,036,495,739.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,353,233.22 3,717,368.83
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 40,899,426.53 36,722,426.86
递延收益 9,742,822.41 11,940,217.51
递延所得税负债 1,197,186.27 1,110,094.92
其他非流动负债
非流动负债合计 54,192,668.43 53,490,108.12
负债合计 1,298,069,488.26 1,089,985,847.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 433,000,000.00 360,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,786,668,301.96 701,047,386.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备 9,971,839.40 9,497,320.48
盈余公积 118,127,532.21 76,086,267.85
未分配利润 821,568,064.11 443,196,684.86
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
合并利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2023 年度 2022 年度
一、营业总收入 2,206,181,950.58 1,968,289,638.25
其中：营业收入 七、61 2,206,181,950.58 1,968,289,638.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,731,104,400.38 1,524,719,724.10
其中：营业成本 七、61 1,185,598,541.63 1,042,641,912.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 14,185,880.09 12,692,968.64
销售费用 七、63 152,210,119.44 127,442,235.76
管理费用 七、64 219,203,498.29 176,599,668.37
研发费用 七、65 183,889,147.65 166,824,352.15
财务费用 七、66 -23,982,786.72 -1,481,412.92
其中：利息费用 2,688,003.65 1,014,163.48
利息收入 27,220,181.67 2,944,234.53
加：其他收益 七、67 32,031,903.52 14,166,023.17
投资收益（损失以“－”号
七、68 113,685.43 -1,343,828.16
填列）
其中：对联营企业和合营企
-1,343,828.16
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以
七、70 452.93
“－”号填列）
信用减值损失（损失以 七、71
-28,585,817.15 -5,229,790.89
“-”号填列）
资产减值损失（损失以 七、72
-143,964.27 -7,081,025.49
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 七、73
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
加：营业外收入 七、74 1,901,495.43 13,880,031.90
减：营业外支出 七、75 377,485.52 5,128,436.97
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 七、76 55,770,271.00 55,839,247.28
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
（一）按经营持续性分类
“－”号填列）
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
（净亏损以“-”号填列）
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变
动额
（2）权益法下不能转损益的其
他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价
值变动
（4）企业自身信用风险公允价
值变动
合收益
（1）权益法下可转损益的其他
综合收益
（2）其他债权投资公允价值变
动
（3）金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准
备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 424,504,735.68 396,636,321.73
（一）归属于母公司所有者的综
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 二十、2 1.07 1.10
（二）稀释每股收益(元/股) 二十、2 1.07 1.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 0.00 元。
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
母公司利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2023 年度 2022 年度
一、营业收入 十九、4 2,182,809,633.09 1,946,318,518.35
减：营业成本 十九、4 1,177,250,380.46 1,034,907,918.22
税金及附加 12,019,506.66 10,641,934.83
销售费用 152,210,119.44 127,442,235.76
管理费用 212,167,739.06 169,639,619.19
研发费用 183,889,147.65 166,824,352.15
财务费用 -23,929,834.31 -1,247,528.27
其中：利息费用 2,733,180.35 1,229,238.98
利息收入 27,210,764.46 2,923,196.73
加：其他收益 32,031,903.52 14,166,023.17
投资收益（损失以“－”号 十九、5 113,685.43 -1,343,828.16
填列）
其中：对联营企业和合营企 -1,343,828.16
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以 452.93
“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -28,470,468.24 -5,313,667.99
“-”号填列）
资产减值损失（损失以 -143,964.27 -7,081,025.49
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 257,186.11 -357,318.70
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填 472,991,369.61 438,180,169.30
列）
加：营业外收入 1,901,495.43 13,862,531.90
减：营业外支出 377,485.52 5,128,436.97
三、利润总额（亏损总额以“－” 474,515,379.52 446,914,264.23
号填列）
减：所得税费用 54,102,735.91 53,470,255.78
四、净利润（净亏损以“－”号填 420,412,643.61 393,444,008.45
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
额
综合收益
变动
变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
合收益
合收益的金额
六、综合收益总额 420,412,643.61 393,444,008.45
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2023年度 2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 21,419,396.77 11,096,783.61
收到其他与经营活动有关的 七、78
现金
经营活动现金流入小计 1,406,837,636.59 1,395,403,405.95
购买商品、接受劳务支付的
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的
现金
支付的各项税费 177,752,671.68 178,596,543.81
支付其他与经营活动有关的 七、78
现金
经营活动现金流出小计 1,141,299,630.26 1,110,839,582.61
经营活动产生的现金流
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 15,759.00 366,450.36
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 34,789,515.23 12,970,844.87
投资活动产生的现金流
-34,773,756.23 -12,604,394.51
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,143,335,783.02
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 2,143,335,783.02
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 七、78
现金
筹资活动现金流出小计 18,700,259.94 2,540,000.00
筹资活动产生的现金流
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加 七、79
额
加：期初现金及现金等价物 七、79
余额
六、期末现金及现金等价物余 七、79
额
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
母公司现金流量表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2023年度 2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
收到的税费返还 20,315,156.85 11,096,783.61
收到其他与经营活动有关的
现金
经营活动现金流入小计 1,436,782,336.19 1,434,244,247.77
购买商品、接受劳务支付的
现金
支付给职工及为职工支付的
现金
支付的各项税费 171,894,455.18 173,644,112.18
支付其他与经营活动有关的
现金
经营活动现金流出小计 1,171,223,115.09 1,151,060,361.49
经营活动产生的现金流量净
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 15,759.00 366,450.36
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 34,728,141.23 11,627,491.87
投资活动产生的现金流
-34,712,382.23 -11,261,041.51
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,143,335,783.02
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 2,143,335,783.02
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 18,700,259.94 2,540,000.00
筹资活动产生的现金流
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
额
加：期初现金及现金等价物
余额
六、期末现金及现金等价物余
额
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
合并所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
归属于母公司所有者权益
少
其他权 其 一 数
项目 资本公积 减 股
益工具 他 般 所有者权益合计
： 东
实收资本(或股 综 风 其
优 永 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计 权
本) 其 合 险 他
先 续 存 益
他 收 准
股 债 股
益 备
一、上年年 360,000,000.00 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 446,288,542.53 1,592,919,517.60 1,592,919,517.60
末余额
加：会计政
策变更
前期差
错更正
其他
二、本年期 360,000,000.00 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 446,288,542.53 1,592,919,517.60 1,592,919,517.60
初余额
三、本期增 73,000,000.00 2,085,620,915.22 474,518.92 42,041,264.36 382,463,471.32 2,583,600,169.82 2,583,600,169.82
减变动金额
（减少以
“－”号填
列）
（一）综合 424,504,735.68 424,504,735.68 424,504,735.68
收益总额
（二）所有 73,000,000.00 2,085,620,915.22 2,158,620,915.22 2,158,620,915.22
者投入和减
少资本
入的普通股
工具持有者
投入资本
计入所有者
权益的金额
（三）利润 42,041,264.36 -42,041,264.36
分配
公积
风险准备
（或股东）
的分配
（四）所有
者权益内部
结转
转增资本
（或股本）
转增资本
（或股本）
弥补亏损
计划变动额
结转留存收
益
收益结转留
存收益
（五）专项 474,518.92 474,518.92 474,518.92
储备
（六）其他
四、本期期 433,000,000.00 2,786,668,301.96 9,971,839.40 118,127,532.21 828,752,013.85 4,176,519,687.42 4,176,519,687.42
末余额
归属于母公司所有者权益
少
其 一 数
减
他 般 股
： 所有者权益合计
其他权益 综 风 其 东
项目 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
工具 合 险 他 权
实收资本 (或 存
收 准 益
股本) 股
益 备
优 永
其
先 续
他
股 债
一、上年年末 360,000,000.0 642,447,313.25 10,770,094.30 36,747,529.73 89,047,586.26 1,139,012,523.54 1,139,012,523.54
余额 0
加：会计政策 -5,662.73 -50,964.61 -56,627.34 -56,627.34
变更
前期差
错更正
其他
二、本年期初 360,000,000.0 642,447,313.25 10,770,094.30 36,741,867.00 88,996,621.65 1,138,955,896.20 1,138,955,896.20
余额 0
三、本期增减 58,600,073.49 -1,272,773.82 39,344,400.85 357,291,920.88 453,963,621.40 453,963,621.40
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）综合收 396,636,321.73 396,636,321.73 396,636,321.73
益总额
（二）所有者 58,600,073.49 58,600,073.49 58,600,073.49
投入和减少资
本
入的普通股
工具持有者投
入资本
计入所有者权
益的金额
（三）利润分 39,344,400.85 -39,344,400.85
配
公积
风险准备
（或股东）的
分配
（四）所有者
权益内部结转
转增资本（或
股本）
转增资本（或
股本）
弥补亏损
划变动额结转
留存收益
收益结转留存
收益
（五）专项储 -1,272,773.82 -1,272,773.82 -1,272,773.82
备
（六）其他
四、本期期末 360,000,000.0 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 446,288,542.53 1,592,919,517.60 1,592,919,517.60
余额 0
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
母公司所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
其他权益工 减
具 ： 其他
项目 实收资本 (或股
优 永 资本公积 库 综合 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 其
先 续 存 收益
他
股 债 股
一、上年年末余额 360,000,000.00 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 443,196,684.86 1,589,827,659.93
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 360,000,000.00 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 443,196,684.86 1,589,827,659.93
三、本期增减变动金额 73,000,000.00 2,085,620,915.22 474,518.92 42,041,264.36 378,371,379.25 2,579,508,077.75
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 420,412,643.61 420,412,643.61
（二）所有者投入和减 73,000,000.00 2,085,620,915.22 2,158,620,915.22
少资本
股
者投入资本
者权益的金额
（三）利润分配 42,041,264.36 -42,041,264.36
东）的分配
（四）所有者权益内部
结转
（或股本）
（或股本）
结转留存收益
留存收益
（五）专项储备 474,518.92 474,518.92
（六）其他
四、本期期末余额 433,000,000.00 2,786,668,301.96 9,971,839.40 118,127,532.21 821,568,064.11 4,169,335,737.68
项目
其他权益工具 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
实收资本 (或股 减 其他
本) 优 永 ： 综合
其
先 续 库 收益
他
股 债 存
股
一、上年年末余额 360,000,000.00 642,447,313.25 10,770,094.30 36,747,529.73 89,148,041.87 1,139,112,979.15
加：会计政策变更 -5,662.73 -50,964.61 -56,627.34
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 360,000,000.00 642,447,313.25 10,770,094.30 36,741,867.00 89,097,077.26 1,139,056,351.81
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 58,600,073.49 -1,272,773.82 39,344,400.85 354,099,607.60 450,771,308.12
填列）
（一）综合收益总额 393,444,008.45 393,444,008.45
（二）所有者投入和
减少资本
股
者投入资本
者权益的金额
（三）利润分配 39,344,400.85 -39,344,400.85
东）的分配
（四）所有者权益内
部结转
（或股本）
（或股本）
额结转留存收益
留存收益
（五）专项储备 -1,272,773.82 -1,272,773.82
（六）其他
四、本期期末余额 360,000,000.00 701,047,386.74 9,497,320.48 76,086,267.85 443,196,684.86 1,589,827,659.93
公司负责人：刘治国 主管会计工作负责人：王进军 会计机构负责人：毕铁映
三、基本情况
√适用 □不适用
公司名称：北京天玛智控科技股份有限公司
成立日期：2001 年 7 月 17 日
住所：北京市顺义区林河南大街 27 号(科技创新功能区)
法定代表人：刘治国
注册资本：43,300.00 万元
统一社会信用代码：91110114600089774B
营业期限：2001 年 7 月 17 日至无固定期限
主营业务：北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“天玛智控”、“本公司”或“公司”）主要
从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务。本公司生产销售 SAM 型综
采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统及备件，
同时提供相关的专业化运维服务。
四、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有
关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
√适用 □不适用
本公司自报告期末起 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货的计量、固定资产的折旧、无形资产的摊
销以及收入的确认和计量的相关会计政策是根据公司相关业务经营特点制定的，具体政策参见本
节相关内容。
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号
——财务报告的一般规定》（2023 年修订）的列报和披露要求。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本财务报告的实际会计期间为 2023 年 1
月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止。
√适用 □不适用
本公司以一年 12 个月作为正常营业周期。
本公司的记账本位币为人民币。
√适用 □不适用
项目 重要性标准（万元）
重要的单项计提坏账准备的应收款项 1,000.00
本期重要的应收款项核销 100.00
重要的在建工程 150.00
账龄超过 1 年的重要合同负债 500.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项 50.00
账龄超过 1 年且金额重要的应付账款 2,000.00
支付的重要的投资活动有关的现金 1,000.00
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司取得的净
资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
①调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在
购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前
持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日
所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益
除外。
②确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买
日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后
者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
①判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的
原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
②分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方
法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日
开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投
资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
③分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理
方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整
留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失
控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持
股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制
权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期
投资收益。
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。
控制，是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，
并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动，是指对被投资方的回报产生重大
影响的活动。被投资方的相关活动应当根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购
买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
本公司在综合考虑所有相关事实和情况的基础上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事
实和情况的变化导致对控制定义所涉及的相关要素发生变化的，本公司进行重新评估。
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照
《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
√适用 □不适用
（1）合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：
①各参与方均受到该安排的约束；②两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个
参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与
方或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
（2）合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准
则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认
单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额
所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，
以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投
资进行会计处理。
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短
（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很
小的投资。
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除
“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他
综合收益。
√适用 □不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部
分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
①收取金融资产现金流量的权利届满；
②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量
全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了
对该金融资产的控制。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分
类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征
进行分类。
①以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产
的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金
流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率
法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目
标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际
利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为
当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认
时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确
认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了
能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分
类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：①该项指定能够消除或显著减少会计错配；②根据正式书面文件载明的集团风险管
理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评
价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；③该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工
具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债
的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（4）金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有
抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该
金融资产和清偿该金融负债。
（5）金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照
原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，
即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本
计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信
用损失进行估计。
①预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存
续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著
增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此
形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证
明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个
阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备，并
按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准
备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准
备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企
业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期
信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
②本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风
险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能
力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其
支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
③应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，
始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失
的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
（6）金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负
债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收票据，采用预期信用损失的简化模型，
即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转
回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收票据，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
√适用 □不适用
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预
期信用损失进行估计。
组合分类 预期信用损失会计估计政策
银行承兑汇票组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
商业承兑汇票组合 按照应收账款预期损失率计提减值准备，与应收账款组合划分相同
由财务公司开具的承兑汇票参照商业承兑汇票组合。
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
√适用 □不适用
本公司编制应收票据账龄表，按资产负债表日余额参照应收账款的预期信用损失。预计违约
损失率如下：
类别 预计违约损失率（%）
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，
即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转
回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收账款，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
√适用 □不适用
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预
期信用损失进行估计。
组合分类 预期信用损失会计估计政策
合并范围内关联方组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非合并范围内关联方组合 1、组合依据应收款项的账龄天数作为评估信用风险的特征
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
√适用 □不适用
本公司编制应收账款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用损失，并考
虑本年的前瞻性信息，预计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收账款的预期信用损失。预
计违约损失率如下：
类别 预计违约损失率（%）
本公司对照表以此类应收账款预计存续期的历史违约损失率为基础，并根据前瞻性估计予以
调整。在每个资产负债表日，本公司都将分析前瞻性估计的变动，并据此对历史违约损失率进行
调整。
按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准
√适用 □不适用
单笔 1000 万元（含）以上单独测试，进行个别认定。
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目
标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较
大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其
分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
应收款项融资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该
准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项融资，采用预期信用损失的简化模
型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加
或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项融资，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终
按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
√适用 □不适用
应收款项融资确定组合的依据如下：
应收款项融资组合 1 商业承兑汇票
应收款项融资组合 2 银行承兑汇票
对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
√适用 □不适用
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型详见本节“五、重要会计政策及会计估
计”“11.金融工具”进行处理。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
√适用 □不适用
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以组合的方式对其他应收款预期信
用损失进行估计。
组合分类 预期信用损失会计估计政策
合并范围内关联方组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非合并范围内关联方组合 组合依据应收款项的账龄天数作为评估信用风险的特征
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
√适用 □不适用
本公司编制其他应收款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用损失，并
考虑本年的前瞻性信息，预计违约损失率，按资产负债表日余额确定其他应收款的预期信用损
失。预计违约损失率如下：
类别 预计违约损失率（%）
本公司对照表以此类其他应收款预计存续期的历史违约损失率为基础，并根据前瞻性估计予
以调整。在每个资产负债表日，本公司都将分析前瞻性估计的变动，并据此对历史违约损失率进
行调整。
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
√适用 □不适用
存货类别、发出计价方法、盘存制度、低值易耗品和包装物的摊销方法
√适用 □不适用
（1）存货的分类：存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中
的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
（2）发出存货的计价方法：发出存货采用移动加权平均法。
（3）存货的盘存制度：存货的盘存制度为永续盘存制。
（4）低值易耗品和包装物的摊销方法：①低值易耗品，按照一次转销法进行摊销；②包装
物，按照一次转销法进行摊销。
存货跌价准备的确认标准和计提方法
√适用 □不适用
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
按照组合计提存货跌价准备的组合类别及确定依据、不同类别存货可变现净值的确定依据
√适用 □不适用
组合类别 组合类别确定依据 可变现净值确定依据
库龄组合 为生产而持有的材料（原材料、半成品、产成品） 库龄
基于库龄确认存货可变现净值的各库龄组合可变现净值的计算方法和确定依据
√适用 □不适用
库龄 可变现净值计算方法 可变现净值确定依据
√适用 □不适用
合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相
当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准
□适用 √不适用
□适用 √不适用
划分为持有待售的非流动资产或处置组的确认标准和会计处理方法
□适用 √不适用
终止经营的认定标准和列报方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）投资成本的确定
①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权
益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账
面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或
发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者
权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日
取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资
本公积不足冲减的，冲减留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投
资成本。
③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成
本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投
入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除
外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认
为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成
本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份
额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以
取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,
并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分
(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价
值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单
位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
①部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的
账面价值的差额确认为当期投资收益。
②部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股
权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确
认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相
关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为
权益法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按
照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
不适用
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计
提折旧。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率% 年折旧率%
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5.00 2.38-4.75
机器设备 年限平均法 15 5.00 6.33
电子设备 年限平均法 5 5.00 19.00
其他设备 年限平均法 5-10 5.00 9.50-19.00
运输工具 年限平均法 12 5.00 7.92
(3).固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相
应的减值准备。
√适用 □不适用
（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用
状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整
原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额
计提相应的减值准备。
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经
发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过
者生产活动重新开始。
③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止
资本化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
本公司无形资产包括土地使用权、软件，按成本进行初始计量。
(1). 使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序
√适用 □不适用
①使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项目 摊销年限（年）
土地使用权 50
软件 10
②使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收
回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 研发支出的归集范围及相关会计处理方法
√适用 □不适用
①研发支出的归集范围
本公司将与开展研发活动直接相关的各项费用归集为研发支出，包括职工薪酬、折旧费及摊
销、材料费、水电气费、办公费用、其他费用等。
②研发支出相关会计处理方法
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方
式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在
内部使用的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资
产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地
计量。
√适用 □不适用
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应
当进行减值测试。
存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下
跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期
发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经
提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降
低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终
止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于
预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计
金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。
可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值
两者之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态
所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计
未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现
值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值
减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值
准备。
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期
待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地
规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险
费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在
职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，
同时计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本
公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的
计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在
资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
①以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
②以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的
公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相
应的负债。
③修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地
确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公
允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司
在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为
基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工
具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方
式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行
权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内
确认的金额。
□适用 √不适用
(1). 按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
①收入的确认
本公司的收入主要包括液压支架电液控制系统、智能集成供液系统、综采自动化控制系统及
备品配件等产品销售收入，提供产品有偿维修服务、维保服务收入等。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商
品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
②本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义
务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
a）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
b）客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
c）本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累
计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履
约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进
度。
户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
a）本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
b）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
c）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
d）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权
上的主要风险和报酬。
e）客户已接受该商品。
f）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司收入确认的具体政策如下：
a）商品销售：
公司成套系统按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付
给买方，并经客户验收后确认收入。
备品配件有日常销售和寄售两种模式,均属于在某一时点履行履约义务。日常销售模式下，
收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，取得客户的确认，且产品
销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关
的成本能够可靠地计量；寄售模式下，公司根据客户需求量备货于客户仓库，客户收到货物并根
据实际使用量定期与公司进行结算，公司以收到客户已使用产品清单的出库日期（如有）或结算
日期作为风险和报酬转移时点确认收入。
b）维修服务：
公司按照服务合同约定的时间、验收方式，将维修完成的货物交付给买方并经其签收后确认
收入。
c）维保服务：
公司按照维保合同约定的维保期限，在维保服务期内按照直线法分摊确认收入。
③收入的计量
本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考
虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价
格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在
评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比
重。
合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的
应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法
摊销。
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公
允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺
支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区
分商品的除外。
企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相
一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，
超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应
付客户对价全额冲减交易价格。
④对收入确认具有重大影响的判断
本公司的相关业务不存在对收入确认具有重大影响的判断。
(2). 同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资
产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用
（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
（3）该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但
是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减
值准备，并确认为资产减值损失：
（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该资产在转回日的账面价值。
√适用 □不适用
（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产
的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（3）政府补助采用总额法：
①与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法
分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相
关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
②与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确
认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行
会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相
关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴
息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本
公司选择按照下列方法进行会计处理：
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借
款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
√适用 □不适用
作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法
√适用 □不适用
（1）判断依据
短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过 12 个月的租赁。包含购买选择权的租赁不
属于短期租赁。
低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。
承租人在判断是否是低价值资产租赁时，应基于租赁资产的全新状态下的价值进行评估，不
应考虑资产已被使用的年限。
（2）会计处理方法
本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和
低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关
资产成本或当期损益。
作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法
√适用 □不适用
（1）融资租赁
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资
租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
（2）经营租赁
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额
确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金
收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他
经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按
照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应
会计处理。
√适用 □不适用
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目
按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资
产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性
差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获
得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列
情况产生的所得税：企业合并；直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
□适用 √不适用
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
本公司自 2023 年 1 月 1 日采用《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）中
“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，
根据累积影响数，调整财务报表相关项目金额。会计政策变更导致影响如下：
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和原因 受重要影响的报表项目名称 影响金额
公司自 2023 年 1 月 1 日起执 2022 年度所得税费用 -120,742.68
行财政部颁布的《企业会计准 2022 年度净利润 120,742.68
则解释第 16 号》中“关于单 2022 年期初未分配利润 -50,964.61
项交易产生的资产和负债相 2022 年期初盈余公积 -5,662.73
关的递延所得税不适用初始 期初递延所得税资产 1,174,210.26
确认豁免的会计处理”的规定 期初递延所得税负债 1,110,094.92
其他说明
上述政策变更对合并财务报表、母公司财务报表的影响金额相同。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
□适用 √不适用
六、税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销 13%、6%
项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
缴增值税
消费税
营业税
城市维护建设税 实际缴流转税税额 5%
教育费附加 实际缴流转税税额 5%
企业所得税 应纳税所得额 25%、15%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
北京天玛智控科技股份有限公司 15%
北京煤科天玛自动化科技有限公司 25%
√适用 □不适用
本公司系国家重点扶持的高新技术企业，2023 年 10 月 26 日通过了高新技术企业复审，证
书编号 GS202311000028，2023 年至 2025 年减按 15.00%税率计缴企业所得税。
本公司自 2022 年开始享受增值税即征即退税收优惠政策。依据《财政部国家税务总局关于
增值税若干政策的通知》（财税[2005]165 号））的相关税收规定，嵌入软件销售按 13.00%的税
率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
本公司自 2023 年 1 月 1 日至 2027 年 12 月 31 日，享受增值税加计抵减政策。依据《财政部
税务总局关于先进制造业企业增值税加计抵减政策的公告》（财政部 税务总局公告 2023 年第
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金
银行存款 2,816,500,600.27 461,100,827.08
其他货币资金
存放财务公司存款
合计 2,816,500,600.27 461,100,827.08
其中：存放在境外
的款项总额
其他说明
公司报告期期末不存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额 指定理由和依据
以公允价值计量且其变动计 291,686.92 /
入当期损益的金融资产
其中：
权益工具投资 291,686.92 /
指定以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
其中：
合计 291,686.92 /
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 222,985,142.62 247,810,088.75
商业承兑票据 45,101,366.72 20,434,500.00
合计 268,086,509.34 268,244,588.75
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 148,185,051.79
商业承兑票据 44,475,122.86
合计 192,660,174.65
(4). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提
坏账准备
其中：
银行承兑汇
票
商业承兑汇
票
按组合计提 270,460,265.48 100.00 2,373,756.14 0.88 268,086,509.34 269,320,088.75 100.00 1,075,500.00 0.40 268,244,588.75
坏账准备
其中：
银行承兑汇 222,985,142.62 82.45 222,985,142.62 247,810,088.75 92.01 247,810,088.75
票
商业承兑汇 47,475,122.86 17.55 2,373,756.14 5.00 45,101,366.72 21,510,000.00 7.99 1,075,500.00 5.00 20,434,500.00
票
合计 270,460,265.48 / 2,373,756.14 / 268,086,509.34 269,320,088.75 / 1,075,500.00 / 268,244,588.75
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
商业承兑汇票 47,475,122.86 2,373,756.14 5.00
合计 47,475,122.86 2,373,756.14 5.00
按组合计提坏账准备的说明
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 其他 期末余额
计提 转销或核销
转回 变动
商业承兑汇 1,075,500.00 1,298,256.14 2,373,756.14
票
合计 1,075,500.00 1,298,256.14 2,373,756.14
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(6). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其中重要的应收票据核销情况：
□适用 √不适用
应收票据核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额 期初账面余额
其中：1 年以内分项
合计 1,336,167,708.25 853,544,393.12
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项 954,953,188.83 71.47 52,291,975.44 5.48 902,661,213.39 536,278,577.53 62.83 28,693,908.01 5.35 507,584,669.52
计提坏
账准备
其中：
单项金 954,953,188.83 71.47 52,291,975.44 5.48 902,661,213.39 536,278,577.53 62.83 28,693,908.01 5.35 507,584,669.52
额重大
的应收
账款
按组合 381,214,519.42 28.53 34,918,804.48 9.16 346,295,714.94 317,265,815.59 37.17 31,535,868.35 9.94 285,729,947.24
计提坏
账准备
其中：
按预期 381,214,519.42 28.53 34,918,804.48 9.16 346,295,714.94 317,265,815.59 37.17 31,535,868.35 9.94 285,729,947.24
信用损
失率计
提坏账
准备的
应收款
项
合计 1,336,167,708.25 / 87,210,779.92 / 1,248,956,928.33 853,544,393.12 / 60,229,776.36 / 793,314,616.76
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
中煤北京煤矿机 械
有限责任公司
中国神华能源股 份
有限公司神东煤 炭 62,581,250.40 3,281,724.95 5.24 预期信用损失
分公司
中国煤炭开发有 限
责任公司
兖矿能源集团股 份
有限公司
陕西煤业物资榆 通
有限责任公司
山东能源集团物 资
有限公司
黑龙江龙煤双鸭 山
矿业有限责任公司
兖矿融资租赁有 限
公司
淮南矿业(集团)有限
责任公司
铁法煤业（集团）有
限责任公司物资 供 33,745,050.00 1,824,505.00 5.41 预期信用损失
应分公司
国家能源集团乌 海
能源有限责任公司
郑州煤矿机械集 团
股份有限公司
山西潞安矿业(集团)
有限责任公司
山西万德隆工业 技
术有限公司
山西潞安环保能 源
开发股份有限公司
榆林市榆阳中能 袁
大滩矿业有限公司
山东能源集团物 资
有限公司泰安分 公 21,420,697.42 1,071,034.87 5.00 预期信用损失
司
晋能控股煤业集 团
同忻煤矿山西有 限 21,264,218.19 1,373,621.82 6.46 预期信用损失
公司
贵州盘江精煤股 份
有限公司
国家能源集团宁 夏
煤业有限责任公司
中煤科工集团国 际
工程有限公司
中煤新集能源股 份
有限公司
晋能控股煤业集 团
有限公司机电管 理 16,684,274.36 1,873,124.87 11.23 预期信用损失
分公司
霍州煤电集团河 津
腾晖煤业有限责 任 15,903,108.00 795,155.40 5.00 预期信用损失
公司
山西潞安机械有 限
责任公司
西安重装澄合煤 矿
机械有限公司
国能包头能源有 限
责任公司李家壕 煤 14,783,630.00 739,181.50 5.00 预期信用损失
矿
冀中能源股份有 限
公司
陕西陕煤曹家滩 矿
业有限公司
黑龙江龙煤物流 有
限责任公司
中煤科工集团智 能
矿山有限公司
黑龙江龙煤七台 河
矿业集团有限责 任 11,570,000.00 578,500.00 5.00 预期信用损失
公司
陕煤集团神南产 业
发展有限公司
焦煤融资租赁有 限
公司
合计 954,953,188.83 52,291,975.44 5.48 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 381,214,519.42 34,918,804.48 9.16
按组合计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收回
类别 期初余额 其他 期末余额
计提 或转 转销或核销
变动
回
坏账准备 60,229,776.36 27,158,552.12 177,548.56 87,210,779.92
合计 60,229,776.36 27,158,552.12 177,548.56 87,210,779.92
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 177,548.56
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账
款和合同
合同资 应收账款和合
应收账款期末 资产期末 坏账准备期末
单位名称 产期末 同资产期末余
余额 余额合计 余额
余额 额
数的比例
（%）
中煤北京煤矿机
械有限责任公司
中国神华能源股
份有限公司神东 62,581,250.40 62,581,250.40 4.68 3,281,724.95
煤炭分公司
中国煤炭开发有
限责任公司
兖矿能源集团股
份有限公司
陕西煤业物资榆
通有限责任公司
合计 23.67 16,614,246.27
其他说明
无
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的合同资产账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(4). 本期合同资产计提坏账准备情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(5). 本期实际核销的合同资产情况
□适用 √不适用
其中重要的合同资产核销情况
□适用 √不适用
合同资产核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1) 应收款项融资分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 133,855,603.73 274,340,089.28
合计 133,855,603.73 274,340,089.28
(2) 期末公司已质押的应收款项融资
□适用 √不适用
(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑汇票 429,397,904.66
合计 429,397,904.66
(4) 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收款项融资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5) 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(6) 本期实际核销的应收款项融资情况
□适用 √不适用
其中重要的应收款项融资核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
(7) 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
(8) 其他说明：
□适用 √不适用
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
合计 18,440,762.41 100.00 22,018,487.43 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额合计数
单位名称 期末余额
的比例(%)
CSIROAustralia 2,429,763.60 13.18
北京林河诚信热力有限公司 1,200,000.00 6.51
盛隆电气集团有限公司 978,000.00 5.30
亚顿时代（北京）科技有限公司 741,550.00 4.02
陕西御恒工贸有限公司 667,256.64 3.62
合计 6,016,570.24 32.63
其他说明
无
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 10,136,423.01 10,935,940.76
合计 10,136,423.01 10,935,940.76
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(6). 本期实际核销的应收利息情况
□适用 √不适用
其中重要的应收利息核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(6). 本期实际核销的应收股利情况
□适用 √不适用
其中重要的应收股利核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额 期初账面余额
其中：1 年以内分项
合计 12,832,966.51 13,503,475.37
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
投标保证金 10,136,029.85 10,762,780.44
风险抵押金 542,054.50 616,728.66
履约保证金 1,000,000.00 1,000,000.00
其他押金等 1,154,882.16 1,123,966.27
合计 12,832,966.51 13,503,475.37
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
额
额在本期
--转入第二阶段 -18,109.98 18,109.98
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -63,962.64 192,971.53 129,008.89
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
余额
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
详见本节“五、重要会计政策及会计估计” “15. 其他应收款”。
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 转销或 其他变 期末余额
计提
转回 核销 动
预期信用损 2,567,534.61 129,008.89 2,696,543.50
失
合计 2,567,534.61 129,008.89 2,696,543.50
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明
无
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收
款项
款期末余额 坏账准备
单位名称 期末余额 的性 账龄
合计数的比 期末余额
质
例(%)
山东能源招标有限公 保证
司 金
中国神华能源股份有
保证
限公司神东煤炭分公 1,000,000.00 7.79 5 年以上 1,000,000.00
金
司
中煤招标有限责任公 保证
司 金
国家能源集团物资有
保证
限公司鄂尔多斯采购 711,496.58 5.54 1 年以内 35,574.83
金
中心
国电物资集团有限公 保证
司 金
合计 5,409,164.81 42.15 / / 1,416,465.97
(7). 因资金集中管理而列报于其他应收款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
存货跌价准
存货跌价准备
备/合同履
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 账面价值
约成本减值
本减值准备
准备
原材料 131,802,557.21 260,628.15 131,541,929.06 96,022,278.64 190,668.70 95,831,609.94
在产品 228,833,412.13 414,805.19 228,418,606.94 157,545,245.76 414,495.22 157,130,750.54
库存商品 122,593,968.74 377,928.06 122,216,040.68 120,922,269.40 304,233.21 120,618,036.19
发出商品 68,715,711.59 68,715,711.59 102,249,824.32 102,249,824.32
周转材料
消耗性生
物资产
合同履约
成本
合计 551,945,649.67 1,053,361.40 550,892,288.27 476,739,618.12 909,397.13 475,830,220.99
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 190,668.70 69,959.45 260,628.15
在产品 414,495.22 309.97 414,805.19
库存商品 304,233.21 73,694.85 377,928.06
发出商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计 909,397.13 143,964.27 1,053,361.40
本期转回或转销存货跌价准备的原因
□适用 √不适用
按组合计提存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末 期初
跌价 跌价
准备 准备
组合名称
账面余额 跌价准备 计提 账面余额 跌价准备 计提
比例 比例
（%） （%）
库龄组合 551,945,649.67 1,053,361.40 0.19 476,739,618.12 909,397.13 0.19
合计 551,945,649.67 1,053,361.40 0.19 476,739,618.12 909,397.13 0.19
按组合计提存货跌价准备的计提标准
√适用 □不适用
详见本节“五、重要会计政策及会计估计” “16. 存货”
。
(3). 存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
一年内到期的债权投资
□适用 √不适用
一年内到期的其他债权投资
□适用 √不适用
一年内到期的非流动资产的其他说明
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税 261,883.77 156,316.15
预缴税款 964,057.25
预付中介发行费用 2,396,226.42
合计 261,883.77 3,516,599.82
其他说明
无
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
债权投资减值准备本期变动情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
各阶段划分依据和减值准备计提比例：
不涉及
对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 本期实际的核销债权投资情况
□适用 √不适用
其中重要的债权投资情况核销情况
□适用 √不适用
债权投资的核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
其他债权投资减值准备本期变动情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
各阶段划分依据和减值准备计提比例：
不适用
对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他债权投资情况
□适用 √不适用
其中重要的其他债权投资情况核销情况
□适用 √不适用
其他债权投资的核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(3). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(5). 本期实际核销的长期应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的长期应收款核销情况
□适用 √不适用
长期应收款核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 长期股权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
期初 其他 宣告发放 期末 减值准备期末
被投资单位 追加 减少 权益法下确认 其他综合 计提减 其
余额 权益 现金股利 余额 余额
投资 投资 的投资损益 收益调整 值准备 他
变动 或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
山东能源重装集团
天玛电液控制装备 6,826,347.72 6,826,347.72 6,826,347.72
工程有限公司
小计 6,826,347.72 6,826,347.72 6,826,347.72
合计 6,826,347.72 6,826,347.72 6,826,347.72
(2). 长期股权投资的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明
无
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 本期存在终止确认的情况说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
投资性房地产计量模式
不适用
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 285,871,759.44 251,048,558.08
固定资产清理
合计 285,871,759.44 251,048,558.08
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 特殊设备 合计
一、账面原值：
（1）购置 2,957,503.90 14,280,506.68 1,426,723.73 12,590,466.26 5,615,186.40 36,870,386.97
（2）在建工程转入 14,447,218.83 7,700,976.09 22,148,194.92
（3）企业合并增加
（1）处置或报废 595,566.92 192,193.00 152,718.13 940,478.05
二、累计折旧
（1）计提 5,092,971.41 6,741,124.44 498,513.72 5,289,680.56 6,392,423.76 24,014,713.89
（1）处置或报废 440,093.95 175,433.73 144,283.73 759,811.41
三、减值准备
（1）计提
（1）处置或报废
四、账面价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
特殊设备 1,816,962.76
(4). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
(5). 固定资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 10,125,600.78 24,501,746.62
工程物资
合计 10,125,600.78 24,501,746.62
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
网络安全防御平台 2,250,176.98 2,250,176.98
SAP 1,451,491.15 1,451,491.15
能源管理建设 1,066,465.61 1,066,465.61
系统安全防护平台 991,415.91 991,415.91
智慧园区数字平台 708,467.66 708,467.66
防火墙建设 651,769.90 651,769.90
仿真管理系统 586,408.42 586,408.42
多专业协同研发设计与仿真软件 504,424.78 504,424.78
信息发布平台 494,741.61 494,741.61
身份认证 427,801.29 427,801.29
运输管理系统 TMS 383,327.77 383,327.77
局域网个人存储系统 347,256.64 347,256.64
招标文件管理平台建设项目 112,075.47 112,075.47
投标文件编制系统 84,339.62 84,339.62
综合安防 55,260.98 55,260.98
新一代智能化无人采煤控制系统 10,176.99 10,176.99
智能物流系统建设 3,014,927.73 3,014,927.73
数据中心建设 2,922,437.24 2,922,437.24
京外泵站测试系统建设项目 2,860,233.53 2,860,233.53
乳化液泵产品智能检测质量分析管
控平台
智能去毛刺及清洗生产线 2,088,372.72 2,088,372.72
IT 基础设施建设 1,628,234.47 1,628,234.47
三维工艺软件 1,598,333.00 1,598,333.00
智能工厂-CRM 系统软件 1,221,011.92 1,221,011.92
供应商管理系统（SRM） 990,534.28 990,534.28
高水基液压马达建设项目 883,996.51 883,996.51
质量管理大数据分析平台建设 695,032.59 695,032.59
计划排产管理系统（APS） 636,792.44 636,792.44
高可靠性精密过滤产品智能生产线 628,738.92 628,738.92
MES 生产制造执行系统 583,570.62 583,570.62
智能检测能力提升 511,504.41 511,504.41
绩效管理系统 500,768.06 500,768.06
条码系统 496,378.87 496,378.87
生产综合信息管理平台 426,173.52 426,173.52
信息审计平台 389,380.54 389,380.54
负载敏感比例阀建设项目 147,363.80 147,363.80
智能刀具管理系统 51,824.86 51,824.86
合计 10,125,600.78 10,125,600.78 24,501,746.62 24,501,746.62
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其
本
中
利 期
：
息 利
工程 本
资 息
累计 期 资
本 资
预算数 期初 本期转入固定 本期其他减 期末 投入 工程进 利 金
项目名称 本期增加金额 化 本
余额 资产金额 少金额 余额 占预 度 息 来
累 化
算比 资 源
计 率
例(%) 本
金 (
化
额 %
金
)
额
智能去毛刺
自
及清洗生产 3,450,000.00 2,088,372.72 9,476.09 2,097,848.81 60.81 100.00
筹
线
乳化液泵产
品智能检测 自
质量分析管 筹
控平台
智能物流系 自
统建设 筹
IT 基础设 自
施建设 筹
数据中心建 自
设 筹
三维工艺软 自
件 筹
京外泵站测
自
试系统建设 7,070,000.00 2,860,233.53 2,860,233.53 40.46 100.00
筹
项目
CRM 系统软 自
件 筹
MES 生产制 自
造执行系统 筹
高可靠性精
自
密过滤产品 4,640,000.00 628,738.92 2,704,122.59 3,332,861.51 71.83 100.00
筹
智能生产线
网络安全防 自
御平台 筹
合计 41,699,900.00 18,771,996.74 11,550,915.45 18,218,936.90 9,853,798.31 2,250,176.98 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
(4). 在建工程的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用成本计量模式的生产性生物资产的减值测试情况
□适用 √不适用
(3). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1) 油气资产情况
□适用 √不适用
(2) 油气资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
(1) 使用权资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 合计
一、账面原值
租赁增加 8,054,088.10 8,054,088.10
其他减少 2,937,815.05 444,909.52 3,382,724.57
二、累计折旧
(1)计提 5,643,747.27 383,172.54 6,026,919.81
(1)处置 1,719,308.86 216,856.44 1,936,165.30
三、减值准备
(1)计提
(1)处置
四、账面价值
(2) 使用权资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非专
项目 土地使用权 专利权 利技 软件 合计
术
一、账面原值
(1)购置 1,909,406.24 1,909,406.24
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)其他 18,911,274.15 18,911,274.15
(1)处置
二、累计摊销
（1）计提 1,428,693.29 2,137,662.59 3,566,355.88
(1)处置
三、减值准备
（1）计提
(1)处置
四、账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例是 0.00%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
(3) 无形资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本期无形资产账面原值增加-其他为在建工程及开发支出转入。
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
资产组或资产组组合发生变化
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(4). 可收回金额的具体确定方法
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 √不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定
□适用 √不适用
前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因
□适用 √不适用
公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因
□适用 √不适用
(5). 业绩承诺及对应商誉减值情况
形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金 其他减少金 期末余额
额 额
装修费 1,661,935.53 1,969,605.36 994,592.03 2,636,948.86
合计 1,661,935.53 1,969,605.36 994,592.03 2,636,948.86
其他说明：
无
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 100,160,788.68 15,044,040.98 71,608,555.82 10,825,285.00
内部交易未实现利
润
可抵扣亏损
预计负债 40,899,426.53 6,134,913.98 36,722,426.86 5,508,364.03
租赁负债 7,263,757.11 1,089,563.56 7,828,068.41 1,174,210.26
合计 148,323,972.32 22,268,518.52 116,159,051.09 17,507,859.29
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
使用权资产 7,981,241.87 1,197,186.27 7,400,632.85 1,110,094.92
合计 7,981,241.87 1,197,186.27 7,400,632.85 1,110,094.92
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付工程设备款 15,794,548.84 15,794,548.84 8,465,718.30 8,465,718.30
合计 15,794,548.84 15,794,548.84 8,465,718.30 8,465,718.30
其他说明：
无
□适用 √不适用
其他说明：
无
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 125,890,852.37 107,529,802.19
合计 125,890,852.37 107,529,802.19
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 686,869,036.64 459,212,163.06
(2). 账龄超过 1 年或逾期的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 12,791,727.28 43,820,083.43
合计 12,791,727.28 43,820,083.43
(2).账龄超过 1 年的重要合同负债
□适用 √不适用
(3).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 126,207,829.94 298,220,272.97 295,289,916.02 129,138,186.89
二、离职后福利-设定
提存计划
三、辞退福利 210,719.80 210,719.80
四、一年内到期的其
他福利
合计 128,291,963.77 335,325,126.90 332,064,399.32 131,552,691.35
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津
贴和补贴
二、职工福利费 0.00 14,008,723.01 14,008,723.01 0.00
三、社会保险费 1,351,529.05 19,408,768.68 19,219,597.96 1,540,699.77
其中：医疗保险费 1,136,799.81 16,795,953.79 16,614,585.34 1,318,168.26
工伤保险费 113,680.57 1,309,881.72 1,318,201.55 105,360.74
生育保险费 101,048.67 1,302,933.17 1,286,811.07 117,170.77
四、住房公积金 0.00 19,565,005.00 19,565,005.00 0.00
五、工会经费和职工
教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计
划
八、其他 0.00 4,433,296.05 4,433,296.05 0.00
合计 126,207,829.94 298,220,272.97 295,289,916.02 129,138,186.89
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 2,084,133.83 36,894,134.13 36,563,763.50 2,414,504.46
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 23,052,811.69 11,778,055.48
消费税
营业税
企业所得税 9,265,154.93 11,349,226.39
个人所得税 2,442,691.29 1,123,899.88
城市维护建设税 1,152,640.58 588,905.65
教育费附加 1,152,640.58 588,905.64
其他 532,283.36
合计 37,598,222.43 25,428,993.04
其他说明：
无
(1).项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款 44,879,372.69 32,334,839.51
合计 44,879,372.69 32,334,839.51
其他说明：
□适用 √不适用
(2).应付利息
分类列示
□适用 √不适用
逾期的重要应付利息：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).应付股利
分类列示
□适用 √不适用
(4).其他应付款
按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
单位往来款 37,310,169.35 25,810,027.84
代扣款 2,650,963.34 2,299,299.66
代垫款 4,174,000.00 4,000,000.00
其他 744,240.00 225,512.01
合计 44,879,372.69 32,334,839.51
账龄超过 1 年或逾期的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 4,910,523.89 4,110,699.58
其他说明：
无
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税 1,662,924.55 5,696,610.85
已背书未到期票据 192,660,174.65 227,835,142.28
合计 194,323,099.20 233,531,753.13
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的具体情况：
（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的说明
□适用 √不适用
转股权会计处理及判断依据
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
房屋租赁 2,353,233.22 3,264,257.46
设备租赁 0.00 453,111.37
合计 2,353,233.22 3,717,368.83
其他说明：
无
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证 36,722,426.86 40,899,426.53 质保金
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
合计 36,722,426.86 40,899,426.53 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
本公司的预计负债为计提的质保金。本公司对于客户提出质量保证需求时，则会承担质量保
证义务。一般产品会有1年的产品质量保证义务。本公司每年年末按照相关销售收入的1.90%计
提，同时对1年之前计提的未发生的金额进行冲回。
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 11,940,217.51 1,500,000.00 3,697,395.10 9,742,822.41 项目补助
合计 11,940,217.51 1,500,000.00 3,697,395.10 9,742,822.41 /
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公
积
期初余额 发行 送 其 期末余额
金 小计
新股 股 他
转
股
股份总数 360,000,000.00 73,000,000.00 73,000,000.00 433,000,000.00
其他说明：
无
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股
本溢价）
其他资本公积 82,361,494.87 30,019,774.05 82,301,268.92 30,080,000.00
合计 701,047,386.74 2,248,301,042.97 162,680,127.75 2,786,668,301.96
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系公司首次向社会公众发行人民币普通股募资增加213,598.00万元，确认股份支付
增加3,001.98万元，股份支付解锁由其他资本公积转为股本溢价8,230.13万元；
本期减少系公司首次向社会公众发行人民币普通股支付发行费用8,037.89万元（不含增值
税）。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 9,497,320.48 4,556,318.52 4,081,799.60 9,971,839.40
合计 9,497,320.48 4,556,318.52 4,081,799.60 9,971,839.40
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 76,086,267.85 42,041,264.36 118,127,532.21
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 76,086,267.85 42,041,264.36 118,127,532.21
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
按照报告期内净利润10%比例计提盈余公积。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 446,288,542.53 89,047,586.26
调整期初未分配利润合计数（调增
-50,964.61
+，调减－）
调整后期初未分配利润 446,288,542.53 88,996,621.65
加：本期归属于母公司所有者的净
利润
减：提取法定盈余公积 42,041,264.36 39,344,400.85
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 828,752,013.85 446,288,542.53
调整期初未分配利润明细：
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,199,239,477.56 1,184,566,139.18 1,964,838,605.08 1,041,272,947.75
其他业务 6,942,473.02 1,032,402.45 3,451,033.17 1,368,964.35
合计 2,206,181,950.58 1,185,598,541.63 1,968,289,638.25 1,042,641,912.10
(2). 营业收入、营业成本的分解信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本公司 合计
合同分类
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
商品类型
无人化智
能开采控
制系统解
决方案
备件 486,231,060.12 186,677,825.09 486,231,060.12 186,677,825.09
运维服务
及其他
合计 2,199,239,477.56 1,184,566,139.18 2,199,239,477.56 1,184,566,139.18
其他说明
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 重大合同变更或重大交易价格调整
□适用 √不适用
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税 5,608,301.65 4,712,831.72
教育费附加 3,364,980.96 2,827,657.04
资源税
房产税 1,863,278.48 1,852,599.30
土地使用税 56,157.12 68,744.25
车船使用税 7,120.62 15,632.10
印花税 1,042,720.60 1,298,100.02
地方教育附加 2,243,320.66 1,885,104.67
环境保护税 32,299.54
合计 14,185,880.09 12,692,968.64
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 66,358,264.57 61,259,544.58
售后服务支出 26,692,593.75 16,737,313.47
差旅费 23,167,642.73 16,302,449.76
劳务成本 13,835,254.32 10,460,094.42
业务宣传费 6,737,655.84 4,022,323.21
办公费 3,316,463.44 5,601,821.49
房租及物业管理费用 2,297,350.62 2,174,236.82
业务招待费 773,796.86 572,910.36
折旧费 519,427.53 357,616.26
其他 8,511,669.78 9,953,925.39
合计 152,210,119.44 127,442,235.76
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 121,729,672.23 100,602,094.35
股份支付 30,019,774.05 28,520,073.49
劳务外包支出 18,370,313.40 14,011,538.43
专业服务费 15,647,555.40 11,135,800.42
办公费 9,530,704.37 7,987,641.38
折旧费用 7,542,171.14 4,686,322.15
房租及物业管理费 3,512,271.99 2,855,717.84
差旅费 3,510,464.50 1,377,189.29
车辆费 1,756,248.79 773,438.92
无形资产摊销 1,198,156.54 1,198,156.54
业务招待费 975,109.24 856,307.53
其他 5,411,056.64 2,595,388.03
合计 219,203,498.29 176,599,668.37
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 89,375,036.89 83,819,115.71
材料费 44,172,781.09 43,092,241.92
委托研发支出 13,157,114.41 6,125,043.38
出版、文献、信息传播等 11,405,441.85 7,468,187.41
差旅费 9,008,724.85 6,754,002.95
设备费 7,359,328.21 7,488,002.45
测试化验加工费 5,792,148.86 9,741,384.84
其他 3,618,571.49 2,336,373.49
合计 183,889,147.65 166,824,352.15
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 2,688,003.65 1,014,163.48
减：利息收入 27,220,181.67 2,944,234.53
手续费支出 326,695.75 353,833.27
汇兑净损失 222,695.55 94,824.86
合计 -23,982,786.72 -1,481,412.92
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
按性质分类 本期发生额 上期发生额
与日常活动有关的政府补助 24,012,551.95 13,331,942.16
增值税加计扣除 7,591,281.67
个税手续费返还 428,069.90 1,045,790.76
债务重组损益 -211,709.75
合计 32,031,903.52 14,166,023.17
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -1,343,828.16
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资
收益
其他权益工具投资在持有期间取得
的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收
入
其他债权投资在持有期间取得的利
息收入
处置交易性金融资产取得的投资收
益
处置其他权益工具投资取得的投资
收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益 113,685.43
合计 113,685.43 -1,343,828.16
其他说明：
无
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 452.93
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 452.93
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失 -1,298,256.14 2,369,206.51
应收账款坏账损失 -27,158,552.12 -7,085,001.83
其他应收款坏账损失 -129,008.89 -513,995.57
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
财务担保相关减值损失
合计 -28,585,817.15 -5,229,790.89
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、合同资产减值损失
二、存货跌价损失及合同履约成
-143,964.27 -254,677.77
本减值损失
三、长期股权投资减值损失 -6,826,347.72
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计 -143,964.27 -7,081,025.49
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置收益 257,186.11 -357,318.70
合计 257,186.11 -357,318.70
其他说明：
无
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置利 37,130.08
得合计
其中：固定资产处 37,130.08
置利得
无形资产处
置利得
非货币性资产交换
利得
接受捐赠
政府补助 1,227,000.00 13,344,000.00 1,227,000.00
罚没利得 418,496.05 359,331.40 418,496.05
其他 255,999.38 139,570.42 255,999.38
合计 1,901,495.43 13,880,031.90 1,901,495.43
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置损 18,078.30 54,047.70 18,078.30
失合计
其中：固定资产处 18,078.30 54,047.70 18,078.30
置损失
无形资产处
置损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 300,000.00 1,300,000.00 300,000.00
罚没支出 49,407.22 7,072.64 49,407.22
其他 10,000.00 3,767,316.63 10,000.00
合计 377,485.52 5,128,436.97 377,485.52
其他说明：
无
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 60,443,838.88 58,951,220.00
递延所得税费用 -4,673,567.88 -3,111,972.72
合计 55,770,271.00 55,839,247.28
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 480,275,006.68
按法定/适用税率计算的所得税费用 72,041,251.00
子公司适用不同税率的影响 575,962.72
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,778,000.66
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
差异或可抵扣亏损的影响
研发加计扣除的影响 -23,624,943.38
所得税费用 55,770,271.00
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 与经营活动有关的现金
收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 27,220,181.67 2,944,234.53
投标保证金 26,579,549.21 28,049,194.09
政府补助 2,727,000.00 14,476,700.00
其他 3,833,391.68 1,863,314.79
合计 60,360,122.56 47,333,443.41
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
期间费用 113,893,661.94 110,797,638.42
投标保证金 33,448,900.80 37,073,452.50
其他往来款 35,338,281.09 30,657,641.95
捐赠支出 300,000.00 1,300,000.00
合计 182,980,843.83 179,828,732.87
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 与投资活动有关的现金
收到的重要的投资活动有关的现金
□适用 √不适用
支付的重要的投资活动有关的现金
□适用 √不适用
收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(3). 与筹资活动有关的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付中介机构相关发行费用 16,453,153.02 2,540,000.00
支付租赁负债的本金及利息 2,247,106.92
合计 18,700,259.94 2,540,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
筹资活动产生的各项负债变动情况
□适用 √不适用
(4). 以净额列报现金流量的说明
□适用 √不适用
(5). 不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动
及财务影响
□适用 √不适用
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润 424,504,735.68 396,636,321.73
加：资产减值准备 143,964.27 7,081,025.49
信用减值损失 28,585,817.15 5,229,790.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生 24,014,713.89 18,650,745.78
产性生物资产折旧
使用权资产摊销 6,026,919.81 3,430,172.73
无形资产摊销 3,566,355.88 1,479,519.41
长期待摊费用摊销 994,592.03 722,580.66
处置固定资产、无形资产和其他长 -257,186.11 357,318.70
期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 18,078.30 16,917.62
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 -452.93
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 2,688,003.65 1,021,750.24
投资损失（收益以“－”号填列） -113,685.43 1,343,828.16
递延所得税资产减少（增加以“－” -4,760,659.23 -3,742,818.92
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” 87,091.35 630,846.20
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -75,206,031.55 -82,476,910.37
经营性应收项目的减少（增加以 -343,104,886.92 -159,141,969.08
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 198,350,636.49 93,324,704.10
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 265,538,006.33 284,563,823.34
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
现金的期末余额 2,816,500,600.27 461,100,827.08
减：现金的期初余额 461,100,827.08 191,688,985.01
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 2,355,399,773.19 269,411,842.07
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,816,500,600.27 461,100,827.08
其中：库存现金
可随时用于支付的银行存款 2,816,500,600.27 461,100,827.08
可随时用于支付的其他货币
资金
可用于支付的存放中央银行
款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 2,816,500,600.27 461,100,827.08
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
(5). 使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况
□适用 √不适用
(6). 不属于现金及现金等价物的货币资金
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
(1) 作为承租人
√适用 □不适用
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额
□适用 √不适用
简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用
√适用 □不适用
售后租回交易及判断依据
□适用 √不适用
与租赁相关的现金流出总额 5,652,212.09(单位：元 币种：人民币)
(2) 作为出租人
作为出租人的经营租赁
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其中:未计入租赁收款额的可
项目 租赁收入
变租赁付款额相关的收入
租赁收入 2,917,223.80
合计 2,917,223.80
作为出租人的融资租赁
□适用 √不适用
未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表
□适用 √不适用
未来五年未折现租赁收款额
□适用 √不适用
(3) 作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益
□适用 √不适用
其他说明
无
□适用 √不适用
八、研发支出
(1).按费用性质列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 89,375,036.89 83,819,115.71
材料费 44,172,781.09 43,092,241.92
委托研发支出 13,157,114.41 6,125,043.38
出版、文献、信息传播等 11,405,441.85 7,468,187.41
差旅费 9,008,724.85 6,754,002.95
设备费 7,359,328.21 7,488,002.45
测试化验加工费 5,792,148.86 9,741,384.84
其他 3,618,571.49 2,336,373.49
合计 183,889,147.65 166,824,352.15
其中：费用化研发支出 183,889,147.65 166,824,352.15
资本化研发支出
其他说明：
无
(2).符合资本化条件的研发项目开发支出
□适用 √不适用
重要的资本化研发项目
□适用 √不适用
开发支出减值准备
□适用 √不适用
其他说明
无
(3).重要的外购在研项目
□适用 √不适用
九、合并范围的变更
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十、在其他主体中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
主要 持股比例(%)
子公司 注册 取得
经营 注册资本 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
地
北京煤科天玛自动 技术服务及销
北京 80,000,000.00 北京 100.00 设立
化科技有限公司 售机械设备
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
持股比例(%) 对合营企业或
合营企业或联 主要经营 联营企业投资
注册地 业务性质
营企业名称 地 直接 间接 的会计处理方
法
山东能源重装
集团天玛电液 山东省济 山 东 省 济 设备销售
控制装备工程 宁市 宁市 设备维修
有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
山东能源重装集团天玛 山东能源重装集团天玛
电液控制装备工程有限 电液控制装备工程有限
公司公司 公司公司
流动资产 26,972,825.84 29,676,022.71
非流动资产 2,506,936.41 2,826,167.15
资产合计 29,479,762.25 32,502,189.86
流动负债 16,285,120.65 19,039,043.38
非流动负债
负债合计 16,285,120.65 19,039,043.38
少数股东权益
归属于母公司股东权益 13,194,641.60 13,463,146.48
按持股比例计算的净资产份额 4,618,124.56 4,712,101.27
调整事项 -4,618,124.56 -4,712,101.27
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值
营业收入 0.00 6,461,676.94
净利润 -268,504.88 -9,863,984.40
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 -268,504.88 -9,863,984.40
本年度收到的来自联营企业的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十一、 政府补助
□适用 √不适用
未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 本
计入 期
与资产/
财务报表 本期新增补助 营业 本期转入其他 其
期初余额 期末余额 收益相
项目 金额 外收 收益 他
关
入金 变
额 动
递延收益 11,940,217.51 1,500,000.00 3,697,395.10 9,742,822.41 与 资 产 /
收益相
关
合计 11,940,217.51 1,500,000.00 3,697,395.10 9,742,822.41 /
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类型 本期发生额 上期发生额
与资产相关 777,333.33 777,333.33
与收益相关 24,462,218.62 25,898,608.83
合计 25,239,551.95 26,675,942.16
其他说明：
无
十二、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具，包括货币资金、应付票据等。这些金融工具的主要目的在于为本公
司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账
款等。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。
（1）金融工具的分类
①资产负债表日的各类金融资产的账面价值
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其
以摊余成本计量的
金融资产项目 变动计入当期损益的 变动计入其他综合收 合计
金融资产
金融资产 益的金融资产
货币资金 2,816,500,600.27 2,816,500,600.27
交易性金融资
产
应收票据 268,086,509.34 268,086,509.34
应收账款 1,248,956,928.33 1,248,956,928.33
应收款项融资 133,855,603.73 133,855,603.73
其他应收款 10,136,423.01 10,136,423.01
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其变
以摊余成本计量
金融资产项目 变动计入当期损益的 动计入其他综合收益的 合计
的金融资产
金融资产 金融资产
货币资金 461,100,827.08 461,100,827.08
应收票据 268,244,588.75 268,244,588.75
应收账款 793,314,616.76 793,314,616.76
应收款项融资 274,340,089.28 274,340,089.28
其他应收款 10,935,940.76 10,935,940.76
②资产负债表日的各类金融负债的账面价值
以公允价值计量且其
金融负债项目 变动计入当期损益的 其他金融负债 合计
金融负债
应付票据 125,890,852.37 125,890,852.37
应付账款 686,869,036.64 686,869,036.64
其他应付款 44,879,372.69 44,879,372.69
一年内到期的非流动负债 4,910,523.89 4,910,523.89
租赁负债 2,353,233.22 2,353,233.22
以公允价值计量且其
金融负债项目 变动计入当期损益的 其他金融负债 合计
金融负债
应付票据 107,529,802.19 107,529,802.19
应付账款 459,212,163.06 459,212,163.06
其他应付款 32,334,839.51 32,334,839.51
一年内到期的非流动负债 4,110,699.58 4,110,699.58
租赁负债 3,717,368.83 3,717,368.83
（2）信用风险
本公司的金融资产主要为货币资金、应收票据、应收款项融资、应收账款。信用风险主要来
源于客户等未能如期偿付的应收款项，最大的风险敞口等于这些金融工具的账面金额。
本公司的货币资金主要为银行存款，主要存放于国内商业银行；应收票据、应收款项融资为
银行承兑汇票、商业承兑汇票。本公司管理层认为上述金融资产不存在重大的信用风险。本公司
的应收账款主要为应收客户货款，相应主要客户系信用良好的第三方。公司建立了较为完善的跟
踪收款制度，以确保应收账款不面临重大坏账风险。同时，公司制订了较为谨慎的应收账款坏账
准备计提政策，已在财务报表中合理计提了减值准备。综上所述，本公司管理层认为，报告期内
应收账款不存在由于客户违约带来的重大信用风险。
（3）流动性风险
流动性风险，是指本公司以交付现金或其他金融资产的方式在履行结算义务时发生的资金短
缺的风险。
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并
确保遵守借款协议。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
项目
应付票据 125,890,852.37 125,890,852.37
应付账款 650,461,865.24 36,407,171.40 686,869,036.64
其他应付款 40,190,853.34 4,688,519.35 44,879,372.69
一年内到期的非流动负债 5,107,646.02 5,107,646.02
租赁负债 2,385,861.64 2,385,861.64
接上表：
项目
应付票据 107,529,802.19 107,529,802.19
应付账款 446,892,843.24 12,319,319.82 459,212,163.06
其他应付款 28,460,320.16 3,874,519.35 32,334,839.51
一年内到期的非流动负债 4,244,385.10 4,244,385.10
租赁负债 3,867,516.78 3,867,516.78
（4）市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险、外汇风险。
①利率风险
本公司不存在以浮动利率计息的金融负债，其面临的市场利率风险较低。面临的市场利率变
动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。
②汇率风险
本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动有关。本公司涉及外汇的经营活动较
少，其面临的汇率风险较低。
(1) 公司开展套期业务进行风险管理
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(2) 公司开展符合条件套期业务并应用套期会计
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(3) 公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1) 转移方式分类
□适用 √不适用
(2) 因转移而终止确认的金融资产
□适用 √不适用
(3) 继续涉入的转移金融资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
十三、 以公允价值计公允价值的披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允 第三层次公允价
合计
价值计量 价值计量 值计量
一、持续的公允价值
计量
（一）交易性金融资
产
变动计入当期损益的 291,686.92 291,686.92
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 291,686.92 291,686.92
（3）衍生金融资产
量且其变动计入当期
损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具
投资
（四）投资性房地产
权
转让的土地使用权
（五）生物资产
（六）应收款项融资 133,855,603.73 133,855,603.73
持续以公允价值计量
的资产总额
（六）交易性金融负
债
变动计入当期损益的
金融负债
其中：发行的交易性
债券
衍生金融负债
其他
计量且变动计入当期
损益的金融负债
持续以公允价值计量
的负债总额
二、非持续的公允价
值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
√适用 □不适用
交易性金融资产的公允价值是在计量日能够取得的在活跃市场上（未经调整）的报价。
√适用 □不适用
本公司于报告期内不存在持续和非持续第二层次公允价值计量项目。
√适用 □不适用
公司持有的应收款项融资，由于持有时间较短，采用账面价值及票面金额确定其公允价值。
感性分析
□适用 √不适用
政策
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收款项、应收票据、
其他应收款、租赁负债、其他应付款、一年内到期的非流动负债、应付款项和应付票据等。
□适用 √不适用
十四、 关联方及关联交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例
(%) (%)
天地科技股 专业技术服务
北京 413,858.89 56.54 56.54
份有限公司 业
本企业的母公司情况的说明
本企业间接控股股东是中国煤炭科工集团有限公司
本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会
其他说明：
无
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“十、在其他主体中的权益”“1、在子公司的权益”
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注 “十、在其他主体中的权益”
“3、在合营企业或联营企业
中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
山东能源重装集团天玛电液控制装备工 公司联营企业
程有限公司
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 集团兄弟公司
澳大利亚华瑞矿业科技有限公司 集团兄弟公司
北京同惠物业管理有限责任公司 集团兄弟公司
抚顺中煤科工检测中心有限公司 集团兄弟公司
煤炭工业规划设计研究院有限公司 集团兄弟公司
煤炭科学研究总院有限公司 集团兄弟公司
太原煤科检测技术有限公司 集团兄弟公司
唐山大方汇中仪表有限公司 集团兄弟公司
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 集团兄弟公司
中煤国际工程设计研究总院有限公司 集团兄弟公司
中煤科工集团常州研究院有限公司 集团兄弟公司
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司 集团兄弟公司
中煤科工集团上海研究院有限公司 集团兄弟公司
中煤科工集团沈阳研究院有限公司 集团兄弟公司
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 集团兄弟公司
鄂尔多斯市天地华泰采矿工程技术有限公司 母公司的控股子公司
煤科（北京）检测技术有限公司 母公司的控股子公司
煤炭科学技术研究院有限公司 母公司的控股子公司
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 母公司的控股子公司
山西天地王坡煤业有限公司 母公司的控股子公司
山西彤康食品有限公司 母公司的控股子公司
山西天地煤机装备有限公司 母公司的控股子公司
上海煤科检测技术有限公司 母公司的全资子公司
常熟天地煤机装备有限公司 母公司的全资子公司
成都天地直方发动机有限公司 母公司的控股子公司
北京天地龙跃科技有限公司 母公司的控股子公司
天地（常州）自动化股份有限公司 母公司的控股子公司
天地宁夏支护装备有限公司 母公司的控股子公司
中煤科工西安研究院（集团）有限公司 母公司的全资子公司
重庆科聚孚新材料有限责任公司 母公司的控股子公司
中煤科工开采研究院有限公司 母公司的全资子公司
中煤科工集团商业保理有限公司 母公司的控股子公司
中煤科工集团上海有限公司 母公司的全资子公司
中煤科工集团智能矿山有限公司 母公司的全资子公司
中煤科工集团重庆研究院有限公司 母公司的全资子公司
中煤科工集团国际工程有限公司 母公司的控股子公司
中煤科工集团北京华宇工程有限公司 母公司的全资子公司
山西潞安安太机械有限责任公司 其他
中煤科工金融租赁股份有限公司 其他
开滦能源化工股份有限公司 其他
中国煤矿机械装备有限责任公司 其他
威海利德机电设备有限公司 其他
威海得益衡机电设备有限公司 其他
宁夏天地重型装备科技有限公司 母公司的控股子公司
天地科技（宁夏）煤机再制造技术有限公司 母公司的控股子公司
煤炭科学技术研究院有限公司北京分公司 母公司的控股子公司
宁夏天地奔牛实业集团有限公司再制造分公司 母公司的控股子公司
山西天地煤机装备有限公司内蒙古分公司 母公司的控股子公司
山西彤康食品有限公司太原分公司 母公司的控股子公司
天地（常州）自动化股份有限公司北京分公司 母公司的控股子公司
中国煤矿机械装备有限责任公司鄂尔多斯分公司 其他
中煤科工集团北京华宇工程有限公司监理分公司 母公司的全资子公司
中煤科工集团上海研究院有限公司常熟分院 集团兄弟公司
其他说明
注：宁夏天地重型装备科技有限公司、天地科技（宁夏）煤机再制造技术有限公司已于 2022 年
核准注销。
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
获批的交 是否超过
关联交易 易额度 交易额度
关联方 本期发生额 上期发生额
内容 （如适 （如适
用） 用）
中煤科工开采研究院
采购商品 6,772,964.60 2,646,017.70
有限公司
天地科技股份有限公
采购商品 6,619,781.51
司国际分公司
天地（常州）自动化股
采购商品 5,774,902.65 5,026,088.50
份有限公司
天地（常州）自动化股
份有限公司北京分公 采购商品 3,840,619.50 3,617,194.68
司
中煤科工重庆设计研
接受服务 3,676,625.20 3,934,284.04
究院（集团）有限公司
宁夏天地奔牛实业集
采购商品 2,212,389.38 1,561,274.33
团有限公司
天地（常州）自动化股
接受服务 1,320,470.86
份有限公司
中煤科工金融租赁股
接受服务 1,139,214.32 445,754.72
份有限公司
煤炭科学技术研究院
采购商品 1,115,044.24 477,876.11
有限公司
中煤科工集团上海有
采购商品 953,097.34 991,150.44
限公司
天地科技股份有限公
采购商品 693,805.31
司
煤炭科学技术研究院
接受服务 663,365.06 89,698.38
有限公司
唐山大方汇中仪表有
采购商品 640,265.49 975,221.27
限公司
煤炭科学技术研究院
接受服务 525,137.75 421,840.29
有限公司北京分公司
澳大利亚华瑞矿业科
接受服务 514,012.64 1,004,875.64
技有限公司
煤科（北京）检测技术
接受服务 426,230.19
有限公司
煤炭工业规划设计研
接受服务 401,080.19 276,014.15
究院有限公司
抚顺中煤科工检测中
接受服务 357,075.48 338,679.25
心有限公司
煤炭科学研究总院有
接受服务 334,441.80 828,962.05
限公司
煤炭科学技术研究院
采购商品 309,734.52 17,699.12
有限公司北京分公司
北京同惠物业管理有
接受服务 266,631.34 201,864.67
限责任公司
重庆科聚孚新材料有
采购商品 229,794.66 153,340.69
限责任公司
安标国家矿用产品安
接受服务 219,339.63 109,905.66
全标志中心有限公司
中煤科工集团商业保
接受服务 153,660.38 972,830.19
理有限公司
山西彤康食品有限公
采购商品 150,088.00
司
中煤科工集团重庆研
采购商品 149,911.51 850,623.88
究院有限公司
山西彤康食品有限公
采购商品 120,048.00
司太原分公司
中煤科工集团上海研
究院有限公司常熟分 接受服务 79,646.02
院
重庆科聚孚新材料有
接受服务 75,221.25
限责任公司
中煤科工集团沈阳研
接受服务 74,150.94 541,509.43
究院有限公司
中煤科工集团北京华
宇工程有限公司监理 接受服务 71,698.11
分公司
中煤科工重庆设计研
采购商品 71,559.63
究院（集团）有限公司
太原煤科检测技术有
接受服务 63,987.73
限公司
中煤科工集团北京华
接受服务 50,000.00 70,754.72
宇工程有限公司
上海煤科检测技术有
接受服务 47,169.81 7,547.17
限公司
常熟天地煤机装备有
采购商品 45,519.48
限公司
威海得益衡机电设备
采购商品 37,729.56 569,094.30
有限公司
中煤国际工程设计研
接受服务 29,528.30 58,018.87
究总院有限公司
中煤科工集团常州研
接受服务 20,377.38 17,169.81
究院有限公司
中煤科工开采研究院
接受服务 15,562.00
有限公司
中煤科工集团上海研
接受服务 943.40
究院有限公司
北京天地龙跃科技有
采购商品 1,215,513.31
限公司
山东能源重装集团天
玛电液控制装备工程 采购商品 116,442.48
有限公司
威海利德机电设备有
采购商品 112,092.53
限公司
中煤科工集团智能矿
接受服务 13,026,024.19
山有限公司
天地科技股份有限公
接受服务 162,735.85
司神木分公司
天地（常州）自动化股
份有限公司北京分公 接受服务 55,045.87
司
中煤科工集团武汉设
接受服务 25,188.68
计研究院有限公司
中国煤炭科工集团太
接受服务 22,641.51
原研究院有限公司
中煤科工西安研究院
接受服务 283.02
（集团）有限公司
中国煤矿机械装备有
接受服务 78,873.33
限责任公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中煤科工集团国际工程有限公司 销售商品 24,467,194.60 390,619.47
中煤科工集团上海有限公司 销售商品 21,916,991.16 18,274,336.28
煤炭科学技术研究院有限公司北
销售商品 16,116,666.22
京分公司
中国煤矿机械装备有限责任公司 销售商品 13,219,635.40 14,300,884.95
中煤科工集团重庆研究院有限公
销售商品 9,467,733.30
司
中煤科工集团智能矿山有限公司 销售商品 9,203,539.82
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 销售商品 5,314,309.07 1,112,383.10
天地宁夏支护装备有限公司 销售商品 3,823,656.29 1,081,366.37
中煤科工西安研究院（集团）有限
销售商品 2,831,858.41
公司
山西天地王坡煤业有限公司 销售商品 2,733,049.55 3,362,343.36
天地（常州）自动化股份有限公司 销售商品 2,141,444.66 152,530.97
山西天地煤机装备有限公司 销售商品 1,940,570.80 3,534,602.28
重庆科聚孚新材料有限责任公司 销售商品 867,255.85
中煤科工金融租赁股份有限公司 销售商品 840,707.96 7,108,407.08
天地科技股份有限公司 销售商品 696,078.76 27,907,164.61
中国煤炭科工集团太原研究院有
销售商品 419,071.68 146,106.19
限公司
山西潞安安太机械有限责任公司 销售商品 9,734.51
中煤科工集团武汉设计研究院有
销售商品 8,824,177.65
限公司
中煤科工集团北京华宇工程有限
销售商品 6,175,822.35
公司
开滦能源化工股份有限公司 销售商品 9,362,831.86
中煤科工集团沈阳研究院有限公
销售商品 2,611,946.90
司
成都天地直方发动机有限公司 销售商品 1,769,911.50
宁夏天地重型装备科技有限公司 销售商品 1,383,351.27
鄂尔多斯市天地华泰采矿工程技
销售商品 182,144.25
术有限公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
未纳入租赁负
简化处理的短期租赁和低价值
债计量的可变 增加的使用权
资产租赁的租金费用（如适 支付的租金 承担的租赁负债利息支出
租赁付款额 资产
租赁资 用）
出租方名称 （如适用）
产种类
本期 上期 本期 上期
本期发生额 上期发生额 发生 发生 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 发生 发生
额 额 额 额
中国煤矿机 厂 房 、
械装备有限 设 备 、 220,450.00 249,650.00 2,578,741.36 2,904,298.16 133,227.07 244,314.70
责任公司 宿舍
煤炭科学研
究总院有限 房屋 1,969,701.54 2,337,026.06 2,068,186.64 2,453,877.37
公司
北京同惠物
业管理有限 房屋 465,711.62 410,206.43 402,412.50 536,550.00
责任公司
宁夏天地奔
牛实业集团 厂 房 、
有限公司再 宿舍
制造分公司
中煤科工西
安 研 究 院
房屋 107,552.00 68,571.42 112,929.60 72,000.00
（集团）有
限公司
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 25,981,161.06 23,823,528.46
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
（1）代收代付及奖励款
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中国煤炭科工集团有限
代收代付奖励款 1,091,950.00
公司
中国煤矿机械装备有限
代收代付水电 810,513.61 762,279.01
责任公司
煤炭科学研究总院有限
代收代付水电 81,546.02 257,293.99
公司
煤炭科学研究总院有限
代收代付供暖费 36,274.13
公司
煤炭科学研究总院有限
代收代付政府补助 60,000.00
公司
北京同惠物业管理有限
代收代付水电 8,510.71 13,400.53
责任公司
天地科技股份有限公司 代收代付奖励 120,000.00 390,000.00
天地科技（宁夏）煤机再
代收代付水电 83,313.60
制造技术有限公司
宁夏天地奔牛实业集团
代收代付水电 106,099.92
有限公司再制造分公司
（2）债权转让情况
元的债权转让给本公司。公司将对金鼎公司的债权调整至科工金租挂账。
权转让给本公司。公司将对北煤机的债权调整至科工金租挂账。
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名 期末余额 期初余额
关联方
称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账 中煤科工集团国际
款 工程有限公司
应收账 中煤科工集团智能
款 矿山有限公司
应收账 中国煤矿机械装备
款 有限责任公司
应收账 中煤科工集团上海
款 有限公司
煤炭科学技术研究
应收账
院有限公司北京分 5,017,840.00 250,892.00
款
公司
应收账 中煤科工集团重庆
款 研究院有限公司
山东能源重装集团
应收账
天玛电液控制装备 2,876,974.05 2,288,979.24 2,876,974.05 1,430,087.03
款
工程有限公司
应收账 天地宁夏支护装备
款 有限公司
应收账 天地科技股份有限
款 公司
应收账 开滦能源化工股份
款 有限公司
中煤科工西安研究
应收账
院（集团）有限公 500,000.00 25,000.00
款
司
中煤科工集团武汉
应收账
设计研究院有限公 488,000.00 48,800.00 4,352,000.00 217,600.00
款
司
中国煤炭科工集团
应收账
太原研究院有限公 388,651.00 19,432.55 15,100.00 755.00
款
司
应收账 山西天地王坡煤业
款 有限公司
应收账 山西天地煤机装备
款 有限公司
应收账 重庆科聚孚新材料
款 有限责任公司
应收账 天地（常州）自动
款 化股份有限公司
应收账 中煤科工集团北京
款 华宇工程有限公司
山西天地煤机装备
应收账
有限公司内蒙古分 15,981.27 1,598.13
款
公司
鄂尔多斯市天地华
应收账
泰采矿工程技术有 205,823.00 10,291.15
款
限公司
应收账 成都天地直方发动
款 机有限公司
应收账 中煤科工金融租赁
款 股份有限公司
应收账 中煤科工集团沈阳
款 研究院有限公司
预付账 宁夏天地奔牛实业
款 集团有限公司
预付账 煤科（北京）检测
款 技术有限公司
预付账 唐山大方汇中仪表
款 有限公司
预付账 中煤科工集团常州
款 研究院有限公司
预付账 太原煤科检测技术
款 有限公司
安标国家矿用产品
预付账
安全标志中心有限 2,500.00 3,500.00
款
公司
预付账 中煤科工集团沈阳
款 研究院有限公司
预付账 北京同惠物业管理
款 有限责任公司
预付账 煤炭科学技术研究
款 院有限公司
预付账 中煤科工开采研究
款 院有限公司
中煤科工重庆设计
预付账
研究院（集团）有 30,357.79
款
限公司
预付账 煤炭科学研究总院
款 有限公司
其他应 中煤科工金融租赁
收款 股份有限公司
其他应 煤炭科学研究总院
收款 有限公司
其他应 煤炭工业规划设计
收款 研究院有限公司
其他应 煤炭科学技术研究
收款 院有限公司
其他应 北京同惠物业管理
收款 有限责任公司
中煤科工西安研究
其他应
院（集团）有限公 12,000.00 600.00 12,000.00 1,200.00
收款
司
其他应 中国煤炭科工集团
收款 有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 中煤科工集团商业保理有限公司 37,000,000.00 25,500,000.00
天地科技股份有限公司国际分公
应付账款 7,480,353.12
司
应付账款 中煤科工开采研究院有限公司 5,448,964.60
中煤科工重庆设计研究院（集
应付账款 2,046,004.89 450,053.28
团）有限公司
天地（常州）自动化股份有限公
应付账款 1,826,733.00
司北京分公司
应付账款 煤炭科学技术研究院有限公司 1,260,000.00
应付账款 中煤科工集团上海有限公司 1,149,826.54 225,150.44
应付账款 天地科技股份有限公司 784,000.00
应付账款 威海得益衡机电设备有限公司 738,598.93 8,422,107.67
山东能源重装集团天玛电液控制
应付账款 359,415.94 359,415.94
装备工程有限公司
天地（常州）自动化股份有限公
应付账款 238,938.05 1,203,407.57
司
应付账款 中煤科工金融租赁股份有限公司 157,567.18 1,050,447.84
应付账款 重庆科聚孚新材料有限责任公司 88,145.00 12,000.00
应付账款 威海利德机电设备有限公司 64,046.06 181,498.66
煤炭科学技术研究院有限公司北
应付账款 45,128.32
京分公司
应付账款 常熟天地煤机装备有限公司 30,300.02
应付账款 中煤科工集团智能矿山有限公司 3,441,576.65
中国煤矿机械装备有限责任公司
应付账款 296,219.03
鄂尔多斯分公司
中煤科工集团重庆研究院有限公
应付账款 87,541.50
司
宁夏天地奔牛实业集团有限公司
应付账款 85,224.00
再制造分公司
合同负债 中煤科工金融租赁股份有限公司 6,271,681.42
合同负债 宁夏天地奔牛实业集团有限公司 230,277.06 596,214.62
煤炭科学技术研究院有限公司北
合同负债 5,912,831.86
京分公司
合同负债 中煤科工集团上海有限公司 2,449,185.84
天地（常州）自动化股份有限公
合同负债 79,497.88
司
(3). 其他项目
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十五、 股份支付
√适用 □不适用
数量单位：股 金额单位：元 币种：人民币
授予对象 本期授予 本期行权 本期解锁 本期失效
类别 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额
公司职工
合计
期末发行在外的股票期权或其他权益工具
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 参考授予日同行业公司重组市盈率
授予日权益工具公允价值的重要参数 8.70 倍市盈率
可行权权益工具数量的确定依据 最新取得的可行权职工人数变动等后续信息
作出最佳估计
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金 82,301,268.92
额
其他说明
无
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予对象类别 以权益结算的股份支付费用 以现金结算的股份支付费用
公司职工 30,019,774.05
合计 30,019,774.05
其他说明
无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十六、 承诺及或有事项
□适用 √不适用
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十七、 资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 173,200,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十八、 其他重要事项
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，鉴于本公司经济特征相似性比较
多，本公司的经营业务未划分为经营分部，无相关信息披露。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十九、 母公司财务报表主要项目注释
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额 期初账面余额
其中：1 年以内分项
合计 1,475,091,465.43 987,030,627.36
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提
坏账准备
其中：
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按组合计提
坏账准备
其中：
按预期信用
损失率计提
坏账准备的
应收款项
合并范围内
关联方
合计 1,475,091,465.43 / 87,014,281.27 / 1,388,077,184.16 987,030,627.36 / 60,229,776.36 / 926,800,851.00
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
中煤北京煤矿机械有
限责任公司
中国神华能源股份有
限公司神东煤炭分公 62,581,250.40 3,281,724.95 5.24 预期信用损失
司
中国煤炭开发有限责
任公司
兖矿能源集团股份有
限公司
陕西煤业物资榆通有
限责任公司
山东能源集团物资有
限公司
黑龙江龙煤双鸭山矿
业有限责任公司
兖矿融资租赁有限公
司
淮南矿业(集团)有限责
任公司
铁法煤业（集团）有限
责任公司物资供应分 33,745,050.00 1,824,505.00 5.41 预期信用损失
公司
国家能源集团乌海能
源有限责任公司
郑州煤矿机械集团股
份有限公司
山西潞安矿业(集团)有
限责任公司
山西万德隆工业技术
有限公司
山西潞安环保能源开
发股份有限公司
榆林市榆阳中能袁大
滩矿业有限公司
山东能源集团物资有
限公司泰安分公司
晋能控股煤业集团同
忻煤矿山西有限公司
贵州盘江精煤股份有
限公司
国家能源集团宁夏煤
业有限责任公司
中煤科工集团国际工
程有限公司
中煤新集能源股份有
限公司
晋能控股煤业集团有
限公司机电管理分公 16,684,274.36 1,873,124.87 11.23 预期信用损失
司
霍州煤电集团河津腾
晖煤业有限责任公司
山西潞安机械有限责
任公司
西安重装澄合煤矿机
械有限公司
国能包头能源有限责
任公司李家壕煤矿
冀中能源股份有限公
司
陕西陕煤曹家滩矿业
有限公司
黑龙江龙煤物流有限
责任公司
中煤科工集团智能矿
山有限公司
黑龙江龙煤七台河矿
业集团有限责任公司
陕煤集团神南产业发
展有限公司
焦煤融资租赁有限公
司
合计 954,953,188.83 52,291,975.44 5.48 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：预期信用损失
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 377,611,724.42 34,722,305.83 /
组合计提项目：合并范围内关联方
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合并范围内关联方 142,526,552.18
合计 142,526,552.18
按组合计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收回
类别 期初余额 其他 期末余额
计提 或转 转销或核销
变动
回
坏账准备 60,229,776.36 26,962,053.47 177,548.56 87,014,281.27
合计 60,229,776.36 26,962,053.47 177,548.56 87,014,281.27
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明
无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 177,548.56
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收
账款和
合同资
合同资
应收账款期末 应收账款和合同 产期末 坏账准备期末
单位名称 产期末
余额 资产期末余额 余额合 余额
余额
计数的
比例
（%）
北京煤科天玛自动 142,526,552.18 142,526,552.18 9.66 0.00
化科技有限公司
中煤北京煤矿机械 83,875,877.50 83,875,877.50 5.69 4,193,793.88
有限责任公司
中国神华能源股份 62,581,250.40 62,581,250.40 4.24 3,281,724.95
有限公司神东煤炭
分公司
中国煤炭开发有限 57,468,687.76 57,468,687.76 3.90 2,912,679.42
责任公司
兖矿能源集团股份 56,684,113.78 56,684,113.78 3.84 3,441,837.50
有限公司
合计 403,136,481.62 403,136,481.62 27.33 13,830,035.75
其他说明
无
其他说明：
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 10,135,588.86 10,934,170.58
合计 10,135,588.86 10,934,170.58
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(5). 本期实际核销的应收利息情况
□适用 √不适用
其中重要的应收利息核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
不适用
对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(5). 本期实际核销的应收股利情况
□适用 √不适用
其中重要的应收股利核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额 期初账面余额
其中：1 年以内分项
合计 12,829,404.25 13,417,827.34
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
投标保证金 10,136,029.85 10,762,780.44
履约保证金 1,000,000.00 1,000,000.00
风险抵押金 542,054.50 534,554.50
其他 1,151,319.90 1,120,492.40
合计 12,829,404.25 13,417,827.34
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
额
额在本期
--转入第二阶段 -18,109.98 18,109.98
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -63,967.06 274,125.69 210,158.63
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
余额
各阶段划分依据和坏账准备计提比例
详见本节“五、重要会计政策及会计估计” “15. 其他应收款”。
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
转销
类别 期初余额 收回或 期末余额
计提 或核 其他变动
转回
销
预期信用损失 2,483,656.76 210,158.63 2,693,815.39
合计 2,483,656.76 210,158.63 2,693,815.39
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明
无
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的 坏账准备
单位名称 期末余额 期末余额合计 账龄
性质 期末余额
数的比例(%)
山东能源招标有限
公司
中国神华能源股份
有限公司神东煤炭 1,000,000.00 7.79 保证金 5 年以上 1,000,000.00
分公司
中煤招标有限责任
公司
国家能源集团物资
有限公司鄂尔多斯 711,496.58 5.55 保证金 1 年以内 35,574.83
采购中心
国电物资集团有限
公司
合计 5,409,164.81 42.16 / / 1,416,465.97
(7). 因资金集中管理而列报于其他应收款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公 80,000,000.00 80,000,000. 80,000,000.0 80,000,000.0
司投资 00 0 0
对 联 6,826,347.72 6,826,347. 6,826,347.72 6,826,347
营、合 72 .72
营企业
投资
合计
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期 本期 本期计提减 减值准备期
被投资单位 期初余额 期末余额
增加 减少 值准备 末余额
北京煤科天玛自动化
科技有限公司
合计 80,000,000.00 80,000,000.00
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
投资 期初 权益法下 宣告发放 期末 减值准备期
追加 减少 其他综合 其他权益 计提减值 其
单位 余额 确认的投 现金股利 余额 末余额
投资 投资 收益调整 变动 准备 他
资损益 或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
山东能源重装
集团天玛电液 6,826,347.7
控制装备工程 2
有限公司
小计 6,826,347.72 6,826,347.72
合计 6,826,347.72 6,826,347.72
(3). 长期股权投资的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,175,948,078.15 1,176,217,978.01 1,942,958,344.23 1,033,538,953.87
其他业务 6,861,554.94 1,032,402.45 3,360,174.12 1,368,964.35
合计 2,182,809,633.09 1,177,250,380.46 1,946,318,518.35 1,034,907,918.22
(2). 营业收入、营业成本的分解信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本公司 合计
合同分类
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
商品类型
无人化智能开
采控制系统解 1,549,794,320.39 941,892,520.58 1,549,794,320.39 941,892,520.58
决方案
备件 483,587,512.09 178,329,663.92 483,587,512.09 178,329,663.92
运维服务及其
他
合计 2,175,948,078.15 1,176,217,978.01 2,175,948,078.15 1,176,217,978.01
其他说明
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 重大合同变更或重大交易价格调整
□适用 √不适用
其他说明：
无
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -1,343,828.16
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资
收益
其他权益工具投资在持有期间取得
的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收
入
其他债权投资在持有期间取得的利
息收入
处置交易性金融资产取得的投资收
益
处置其他权益工具投资取得的投资
收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益 113,685.43
合计 113,685.43 -1,343,828.16
其他说明：
无
□适用 √不适用
二十、 补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债
产生的公允价值变动损益以及处置金融资产
和金融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各
项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益 113,685.43
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次
性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益
产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份
支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，
应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
交易价格显失公允的交易产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 315,088.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目 428,069.90
减：所得税影响额 903,119.91
少数股东权益影响额（税后）
合计 5,117,679.47
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润
扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长：刘治国
董事会批准报送日期：2024 年 3 月 19 日
修订信息
□适用 √不适用
首页
微信公众号
证券之星APP
