中泰证券股份有限公司
关于苏州未来电器股份有限公司
保荐人名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:未来电器
保荐代表人姓名:王秀娟 联系电话:010-59013863
保荐代表人姓名:汪志伟 联系电话:010-59013863
现场检查人员姓名:汪志伟、李伟
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2024 年 3 月 5 日至 2024 年 3 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不
(一)公司治理 是 否 适
用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度;
(2)查阅公司公开信息披露文件;
(3)查阅并复印了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。
√
议资料是否保存完整
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、三会议事规则、内部审计管理等相关制度和规则;
(2)查阅公司内部审计部门资料、内部审计部门设置和内部审计报告。
√
报告等(如适用)
√
重大问题等(如适用)
√
情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
√
用)
√
内部审计工作计划(如适用)
√
审计工作报告(如适用)
√
制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料;
(2)查阅公司公开信息披露文件;
(3)查阅公司信息披露的相关制度;
(4)查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件。
√
规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件;
(2)查阅公司章程、三会规则等文件;
(3)查阅公司审计报告、定期报告等。
√
资金或者其他资源的制度
√
或者其他资源的情形
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)查阅公司募集资金三方监管协议;
(2)核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账;
(3)抽查募集资金使用相关合同、发票等文件;
(4)对募投项目进行实地查看;
(5)对相关人员进行访谈。
√
先投入、改变实施地点等情形
金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进 √
行高风险投资
√[注 1]
相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司披露的定期报告;
(2)与公司管理层进行沟通,了解业绩情况。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司及股东所作出的相关承诺;
(2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)查阅公司章程及相关三会决议文件;
(2)查阅公司采购及销售记录、主要账户银行对账单;
(3)查阅公司信息披露文件。
二、现场检查发现的问题及说明
公司已在前期对上述募投项目经过充分的可行性论证,其中低压断路器附件新建项目、新建技术研发中
心项目在实际执行过程中,受到外部环境、行业内整体变化等因素的影响,公司在实施项目过程中综合
考虑现有产品结构和市场需求等因素进行了动态调整,使得项目的实际投资进度与原计划投资进度存在
一定差异,经审慎评估和综合考量,在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下做出
延期调整。保荐机构提请公司持续关注募投项目实施进度。
注1:未来电器于2023年7月28日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议,审议通
过《关于部分募投项目延期的议案》。