证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-002
方正证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届董事会第五次会议于 2024 年 3 月 19 日以现场加视频的方式召开，现
场会议设在长沙市湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层会议室。本次会议的通知和
会议资料于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和
主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、何亚刚先生、李岩先生、宋
洪军先生、张忠民女士、张路先生、林钟高先生、柯荣富先生现场参会，曹诗男女士视
频参会），公司 3 名监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序
符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《2023 年度执行委员会工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于独立董事独立性评估报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过了《2023 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》
此项议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《2023 年度财务决算报告》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《2023 年年度报告》
公司《2023 年年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公 司 《 2023 年 年 度 报 告 》 与 本 公 告 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
此项议案已经董事会审计委员会事前认可，尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、审议通过了《2023 年度利润分配预案》
公司 2023 年度利润分配拟采用现金分红的方式，以截至 2023 年 12 月 31 日的股
份总数 8,232,101,395 为基数，向 2023 年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，
每 10 股派发现金红利 0.23 元（含税），拟派发现金红利总额不超过 189,338,332.09
元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益
分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额不变的原则，
以最新股本总额相应调整每股分配金额。具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证
券报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《2023 年度利润分配方案公告》。
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
九、审议通过了《2023 年度社会责任报告》
公司《2023 年度社会责任报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十、审议通过了《关于变更会计政策的议案》
董事会同意根据《企业会计准则解释第 16 号》的相关规定变更会计政策，具体情
况详见与本公告同日刊登在《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》和
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《会计政策变更公告》。
此项议案已经董事会审计委员会事前认可。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十一、审议通过了《2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告》
董事会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）资质合规有效，能够遵照独
立、客观、公正的职业准则履行职责，审计行为规范有序，按时完成了公司 2023 年年
度审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
具体情况详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十二、审议通过了《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》
董事会同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度审计机构
（包括财务报告审计和内部控制审计），具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证券
报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于续聘会计师事务所的公告》。
此项议案已经董事会审计委员会事前认可，尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十三、审议通过了《2023 年度内部控制评价报告》
《2023 年度内部控制评价报告》已经董事会审计委员会事前认可，与本公告同日
刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十四、审议通过了《2023 年度关联交易内部专项审计报告》
《2023 年度关联交易内部专项审计报告》已经董事会审计委员会事前认可，与本
公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十五、审议通过了《2023 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》
此项议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十六、审议通过了《2023 年度风险控制指标相关情况报告》
《2023 年度风险控制指标相关情况报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十七、审议通过了《2023 年度信息技术管理与网络安全工作报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十八、审议通过了《2023 年下半年大集合产品关联交易报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十九、审议通过了《关于确定 2024 年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十、审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易金额及预计 2024 年度日常
关联交易金额的议案》
董事会确认了 2023 年度日常关联交易金额，并同意 2024 年度日常关联交易的预
计金额，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《日常关联交易公告》。
关联董事施华先生对本议案回避表决。
此项议案已经独立董事专门会议事前认可，尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十一、审议通过了《关于确定 2024 年度自营投资额度的议案》
董事会同意公司 2024 年度自营业务投资额度如下：
根据市场情况确定具体的业务规模。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十二、审议通过了《关于向各金融机构申请同业授信额度的议案》
在符合中国证券监督管理委员会有关业务管理、风险监管指标的相关规定条件下，
在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意：
复为准；
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十三、审议通过了《2024 至 2026 年稽核监察规划》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十四、审议通过了《关于修订公司〈稽核监察工作管理办法〉的议案》
董事会同意修订《稽核监察工作管理办法》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十五、审议通过了《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》
董事会同意修订《独立董事工作制度》。
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十六、审议通过了《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》
董事会同意修订《关联交易管理制度》。修订后的《关联交易管理制度》与本公告
同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十七、审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》
董事会同意于 2024 年 6 月 30 日前在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中
心 A 座 19 层会议室召开 2023 年年度股东大会，提请董事会授权董事长择机确定本次
股东大会的召开时间、议程等具体事宜，并由董事会秘书安排向股东发出召开股东大
会的通知及其它相关文件。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
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