中信建投证券股份有限公司
关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“瑞丰银行”或“发行人”）
首次公开发行 A 股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等有关法律法规规定，对瑞丰银行首次公开发行部分
限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型：首次公开发行限售股
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准浙江绍兴
瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2021]1588 号）核准，瑞丰银行首次公开发行人民币普通股（A 股）150,935,492
股，并于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。瑞丰银行首次公开发行
前总股本为 1,358,419,427 股，首次公开发行后总股本为 1,509,354,919 股。
本次上市流通的限售股为瑞丰银行首次公开发行限售股，共涉及 5 名股东持
有的限售股合计 989,667 股，该部分限售股将于 2024 年 3 月 25 日（星期一）锁
定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今瑞丰银行股本数量变化情况
瑞丰银行于 2023 年 5 月 10 日实施完成了 2022 年年度权益分派，本次权益
分派以 1,509,354,919 股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 3 股，共计派送红
股 452,806,476 股，分派后瑞丰银行总股本为 1,962,161,395 股，有限售条件的流
通股份数量由 902,480,602 股增加至 1,173,224,783 股。
本次限售股形成后至今，除上述派送红股事项外，瑞丰银行未发生配股、公
积金转增股本等导致瑞丰银行股本数量发生变化的事项。
截至本次限售股上市流通前，瑞丰银行总股本为 1,962,161,395 股，尚未解
除限售的股份数量为 1,172,783,297 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
本次申请上市的限售股持有人中，张春芽等 5 名股东承诺：自本人所持瑞丰
银行股份登记在股东名册之日起三十六个月内，不转让本人持有的瑞丰银行股份。
本次申请上市的股份于 2021 年 3 月登记在瑞丰银行股东名册，其股份登记
在册已达 36 个月。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情形。
（三）控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，瑞丰银行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
四、本次限售股上市流通情况
持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股数量
序号 股东名称
（股） 总股本的比例 （股） （股）
合计 989,667 0.0504% 989,667 0
五、股本变动结构表
持股数量：股 本次解禁前 变动数 本次解禁后
有限售条件 3、其他境内法人持有股份 771,296,157 0 771,296,157
的流通股份 4、境外法人持有股份 0 0 0
有限售条件的流通股份合计 1,172,783,297 -989,667 1,171,793,630
无限售条件 A 股 789,378,098 989,667 790,367,765
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 789,378,098 989,667 790,367,765
股份总额 1,962,161,395 0 1,962,161,395
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：瑞丰银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则
和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的
股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，瑞丰银行关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。
首页
微信公众号
证券之星APP
