北京市康达（广州）律师事务所 法律意见书
北京市康达（广州）律师事务所
关于博济医药科技股份有限公司
授予事项的
法 律 意 见 书
北京市康达（广州）律师事务所
BEIJING KANGDA LAW FIRM
Guangzhou Branch
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关于博济医药科技股份有限公司
授予事项的
法 律 意 见 书
康达法意字【2024】第【0341】号
致：博济医药科技股份有限公司
北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受博济医药科技股份有
限公司（下称“博济医药”或“公司”）委托，根据《公司法》、《证券法》等法
律、法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神就博济医药 2023 年限制性股票激励计划预留第一类限制性股票授
予事项所涉及的相关事项出具法律意见。为出具本法律意见书，本所及本所律师
声明如下：
一、本所及本所律师依据《证券法》
《公司法》
《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规定及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、博济医药保证：其已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、
真实有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和盖章是
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真实有效的，有关副本材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内
容和重大遗漏。
三、为出具本法律意见书，本所律师审阅了博济医药第五届董事会第六次会
议和第五届监事会第六次会议以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的
事实和资料进行了核查和验证。
四、本法律意见书仅就博济医药本次激励计划相关的法律问题发表意见，并
不会对会计、财务、审计等专业事项发表意见。本法律意见书涉及该等内容时，
均为严格按照有关中介机构出具的报告或博济医药的文件引述。
五、本法律意见书仅供博济医药为实施本次激励计划之目的使用，不得用作
其他任何目的。
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释 义
序号 简称 指 全称（含义）
《激励计划(草案)》、本次 《博济医药科技股份有限公司2023年限制
激励计划、本激励计划 性股票激励计划（草案）》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第1号—业务办理》
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（正文）
一、本次授予的批准和授权
（一）2023 年 3 月 17 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事
会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司第四
届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的
议案》。
公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在
损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。
（二）2023 年 3 月 20 日至 2023 年 3 月 29 日，公司对激励对象名单在公司
内部进行了公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进
行了核查并对公示情况进行了说明。
（三）2023 年 4 月 4 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并出具《关于 2023 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事
会第二十五次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》和《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》。公司董事会同意确定 2023 年 4 月 26 日为首次授予日，向符合条件的
名激励对象 80 万股，第二类限制性股票首次授予 45 名激励对象 219.8 万股。公
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司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确
定的授予日符合相关规定。
（五）2023 年 5 月 25 日，公司完成了第一类限制性股票的首次授予登记工
作，向 3 名激励对象首次授予 80 万股限制性股票。具体详见公司于 2023 年 5
月 26 日在巨潮资讯网上发布的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予登记
完成的公告》（公告编号：2023-067）。
（六）2023 年 7 月 17 日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事
会第二十七次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》，鉴于公司 2022 年度利润分配方案已经实施完毕，同意公司第一类限制
性股票预留授予价格由 5.47 元/股调整为 5.46 元/股，第二类限制性股票的首次及
预留授予价格由 8.75 元/股调整为 8.74 元/股。
（七）2024 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留
，公司董事会同意确定 2024 年 3 月 19 日为预留
授予第一类限制性股票的议案》
授予日，向符合条件的 2 名激励对象授予 20 万股第一类限制性股票，公司监事
会对本次限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查
意见。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予已经取得现阶段必要
《自律监管指南第 1 号》等法律、法规和规范
的批准和授权，符合《管理办法》、
性文件以及《公司章程》、本次激励计划的相关规定，博济医药尚需依法办理本
次授予的登记手续及履行相应的信息披露义务。
三、关于本次激励计划的授予事项
（一）本次激励计划的授予条件
根据《激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予
限制性股票。反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制
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性股票：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
（二）本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量、授予价格
获授的限制性股票 获授的限制性
获授的预留
序 占本计划草案公告 股票占目前公
姓名 国籍 职务 限制性股票
号 时拟授予权益总数 司股本总额的
数量（万股）
的比例 比例
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合计 20 5.7143% 0.0524%
注：
（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均
未超过公司总股本的 1%。
（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人士。
本所律师认为，博济医药本次授予的授予条件已成就，本次授予确定的授予
日、激励对象、授予数量、授予价格符合《管理办法》《自律监管指南第 1 号》
《公司章程》以及《激励计划（草案）》的有关规定。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为：
本次预留授予已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次授予的授予条件已
成就，本次预留授予确定的授予日、激励对象、授予数量、授予价格符合《管理
办法》《自律监管指南第 1 号》《公司章程》以及《激励计划（草案）》的有关规
定。公司尚需就本次授予依法办理登记手续并履行相应信息披露义务。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书壹式肆份。
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（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于博济医药科技股份有
限公司 2023 年股票期权激励计划预留第一类限制性股票授予事项的法律意见
书》签署页）
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