烟台石川密封科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011001500 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
烟台石川密封科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2023 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 烟台石川密封科技股份有限公司 2023 年度募 1-6
集资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2024]0011001500 号
烟台石川密封科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的烟台石川密封科技股份有限公司（以下简称
“密封科技”）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
密封科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对密封科技募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对密封科技募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
大华核字[2024]0011001500 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，密封科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了密封
科技 2023 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供密封科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为密封科技年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
刘文豪
中国·北京 中国注册会计师：
高晓普
二〇二四年三月十九日
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募集资金存放与使用情况专项报告
烟台石川密封科技股份有限公司
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1058 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 24 日采用网下向询价对象配售
发行和网上申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 3,660.00 万股，每股面
值 1 元，每股发行价人民币 10.64 元。募集资金总额为 389,424,000.00 元，扣除不含税保
荐及承销费用人民币 27,603,471.69 元，实际收到货币资金人民币 361,820,528.31 元，已
由海通证券股份有限公司于 2021 年 6 月 30 日存入公司开立在恒丰银行股份有限公司烟台科
技支行账号为 853552010122600057 的人民币账户。募集资金总额扣除不含税发行费用
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021] 000467 号”验资报告验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司对募集资金项目累计投入 8,442.81 万元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 992.01 万元；于 2021 年 7
月 21 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 4,819.48 万元；2022 年度
使用募集资金 1,081.97 万元；本年度使用募集资金 1,549.36 万元。2022 年 7 月 21 日，烟
台石川密封科技股份有限公司董事会发布关于部分募集资金专户完成销户的公告，兴业银行
烟台分行 378010100100728242 账户募集资金已按规范要求支付完毕，为便于募集资金专户
管理，公司对相应的募集资金专户实施注销手续，并将节余资金（含利息收入）11.26 万元
转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金余
额为人民币 28,210.64 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合
公司实际情况，制定了《烟台石川密封科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称“管
理办法”），该《管理办法》经本公司 2018 年第一届第二十二次董事会审议通过，并于 2022
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年 3 月 30 日经本公司第三届第二次董事会审议修订。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在恒丰银行股份有限公司烟台
科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行开设募集资金
专项账户，并于 2021 年 7 月 16 日和 2021 年 7 月 19 日与海通证券股份有限公司和恒丰银行
股份有限公司烟台科技支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台
分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手
续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专
户资料，并要求保荐代表人至少每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。
根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或十二个月以内累计从募集资金存
款户中支取的金额达到人民币 3,000 万元或募集资金净额的 20%时（按孰低原则确定），银
行应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
科技支行 存款
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
科技支行 存款
恒丰银行烟台 活期、定期存款、通知
科技支行 存款
中信银行烟台
福山支行
兴业银行烟台
分行
合 计 361,820,528.31 282,106,444.96
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
金额单位：人民币万元
是
预期年
签约 产品类 否 实际
产品名称 金额 起始日 终止日 化收益
方 型 赎 收益
率
回
中信
共赢智信汇 保本
银行
率挂钩人民 浮动 1.05%- 未到
烟台 4,800.00 2023-12-7 2024-3-8 否
币结构性存 收益 2.60% 期
福山
款 00962 期 型
支行
恒丰
银行 保本固
恒丰银行单 未到
烟台 定收益 8,000.00 2023-8-10 2024-2-10 2.80% 否
位定期存单 期
科技 型
支行
恒丰 恒丰银行单 保本固 未到
银行 位定期存单 定收益 期
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是
预期年
签约 产品类 否 实际
产品名称 金额 起始日 终止日 化收益
方 型 赎 收益
率
回
烟台 型
科技
支行
恒丰
银行 保本固
恒丰银行单 未到
烟台 定收益 7,500.00 2023-8-10 2024-2-10 2.80% 否
位定期存单 期
科技 型
支行
恒丰
银行 保本固
七天通知存 未到
烟台 定收益 60.00 2021-8-10 / 0.90% 否
款 期
科技 型
支行
恒丰
银行 保本固
七天通知存 未到
烟台 定收益 50.00 2021-8-10 / 0.90% 否
款 期
科技 型
支行
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为
三、2023 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
烟台石川密封科技股份有限公司（盖章）
二〇二四年三月十九日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 34,748.84 本年度投入募集资金总额 1,549.36
报告期内变更用途的募集资金总额 4,748.03
累计变更用途的募集资金总额 4,748.03 已累计投入募集资金总额 8,442.81
累计变更用途的募集资金总额比例 13.66%
截至期末累 截至期末投资 预计项目达 本年度 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 是否达到
承诺投资项目 计投入金额 进度（%）(3) 到预定可使 实现的 是否发生重
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 用状态日期 效益 大变化
密封垫片技改扩产项目 — 12,037.77 12,037.77 1,421.26 3,581.10 29.75 - 不适用 否
月 31 日
隔热防护罩技改扩产项目 — 5,695.06 5,695.06 30.67 238.72 4.19 - 不适用 否
月 31 日
厚涂层金属涂胶板技改扩产项目 — 7,818.94 7,818.94 62.08 173.92 2.22 - 不适用 否
月 31 日
石川密封技术中心建设项目 项目终止 5,057.63 5,057.63 35.35 309.60 6.12 终止 - 不适用 是
补充流动资金项目 — 4,139.44 4,139.44 0.00 4,139.47 100.00 不适用 - 不适用 否
合计 — 34,748.84 34,748.84 1,549.36 8,442.81 — -
“密封垫片技改扩产项目”、“隔热防护罩技改扩产项目”和“厚涂层金属涂胶板技改扩产项目”主要用于公司主营业务的产能扩张，自公司
上市以来，所处的商用车行业出现了比较明显的下滑趋势，市场需求萎缩，公司利用现有产能已能够较好的满足日常生产，再加上国内外宏观
经济环境的各种不确定性，导致公司产能扩张的步伐放缓，对项目进度产生了一定影响。
未达到计划进度或预计收益的情 为合理降低项目实施的不确定性风险，公司在募集资金项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，结合实际情况，在保
况和原因（分具体募投项目） 证募集资金投资项目有序建设的基础上，将前述三个募投项目预计完成时间调整延期至 2024 年 12 月 31 日。2023 年 6 月 28 日召开了第三届
董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“密封垫片技改扩产项目”、“隔
热防护罩技改扩产项目”和“厚涂层金属涂胶板技改扩产项目”达到预定可使用状态日期由原计划的 2023 年 7 月 5 日延长至 2024 年 12 月 31
日。
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基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的考虑，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，2023 年 12 月 26 日分别召开了第三届董事会第
项目可行性发生重大变化的情况 十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
说明 终止募投项目“石川密封技术中心建设项目”，并将该项目剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的日常经
营活动，以提高募集资金使用效率。
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置 2021 年 8 月 26 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第八次会议批准，同意使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金人民
换情况 币 992.01 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 28,400.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，即 2022 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 5 日，在上述额度和期限
范围内，资金可循环滚动使用。
尚未使用的募集资金用途及去向
理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 28,300.00 万元（含本数）闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，即 2023 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 5 日，在上述额度和期限
范围内，资金可循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金共计 28,210,64 万元；其中，活期存款 2,300.64 万元、定期存款 21,000.00 万元、通知存款
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
注：本募集资金存放与使用情况鉴证报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
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附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：烟台石川密封科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
终止并将剩余募集资金 石川密封技术中心建
永久补充流动资金 设项目
合计 - 5,057.63 35.35 309.60 - - - - -
“石川密封技术中心建设项目”方案设计较早，与公司当前的具体经营情况已经存在偏差，如继续按照原有募
集资金投资项目方案进行推进，可能面临较大不确定性。2022 年以来，公司下游商用车行业市场波动明显，叠
加国内外宏观环境的各种不确定性因素，考虑到研发项目不产生直接的经济效益，为保障募集资金使用安全，
公司对“石川密封技术中心建设项目”的募集资金投入采取了谨慎态度，主动控制实施进度。公司目前尚有
为未来在收回出租的车间与办公楼基础上改建为研发中心能够避免重复投资，更加节约成本、更为高效。经过
审慎分析论证，公司最终决定终止该项目，并将剩余募集资金用于补充流动资金，以便提高资金使用效率，更
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 好地回报股东。
基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的考虑，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，2023 年 12 月 26
日分别召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并
将该项目剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募投项目“石川密封技术中心建设项目”，
并将该项目剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金，用于公司与主营业务相关的日常经营活动，以提高
募集资金使用效率。公司已于 2023 年 12 月 27 日披露了《关于终止部分募投项目并将该项目剩余募集资金永久
补充流动资金的公告》，本次变更募投项目事项已经公司 2024 年 1 月 11 日召开的 2024 年第一次临时股东大会
审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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