陕西省国际信托股份有限公司
本人经 2023 年 6 月 2 日公司 2023 年第二次临时股东大会选
举，当选陕国投独立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》、
中国证监会《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》以及
公司《独立董事管理办法》等相关法律、法规、制度的规定和要
求，在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司
相关会议，关注公司经营状况，认真审议董事会及各专业委员会
各项议案，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维护了公
司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情
况述职如下：
一、独立性情况
本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监
会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在
任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、履职概况
（一）出席董事会、股东大会履职情况
事会，其中现场会议 3 次，通讯会议 4 次，本人能够按时出席全
部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我
认真审阅所有议案和事项，提前做好充足准备，并积极参与讨论，
提出合理化建议。报告期内，公司各项运作合法合规，董事会的
各项议案符合公司发展的需求及广大股东的利益，我均投赞成票，
没有投过反对或弃权票，没有对公司股东大会的各项决议提出异
议，也没有提议召开董事会、股东大会或公开向股东征集投票权
的情况。
（二）专门委员会履职情况
公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、
合规管理委员会、信托与消费者权益保护委员会。按照相关法律、
法规、制度的规定和要求，根据个人专业特长，本人担任审计委
员会、风险管理委员会和关联交易控制委员会召集人，同时为提
名委员会和薪酬与考核委员会委员。2023 年出席专门委员会会
议情况如下：
动外包请示的议案》《关于薪酬管理情况专项审计结果的报告》
以及《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的建议》
等议案。
理办法》，更新的《恢复计划》与《处置计划》以及《关于 2024
年度使用自有资金开展证券投资业务的议案》等议案。
完善公司关联方认定规则的议案》《关于公司日常关联交易额度
的申请报告》《关于 2023 年 2、3 季度关联交易业务开展情况的
报告》等议案。
风险总监的议案》等议案。
本人严格遵照并严格执行各董事会专门委员会工作细则的
有关要求，对公司的平稳发展和完善公司治理架构提出了独立、
合理的建议，维护公司和股东的合法权益。
（三）定期报告编制和年度审计工作
情况为：
报表和内控制度的完整性、内部审计功能的有效性，同时与主审
会计师事务所进行了有效沟通，参与讨论了会计师事务所的年报
审计计划，对有关审计工作提出意见和建议；
会计师对公司财务报表的年度独立审计，确保公司最终及时、准
确、完整地披露年度财务状况和经营成果。
（四）对公司进行实地考察的情况
场走访，任独董以来现场工作时间为 8 天。通过走访，全面深入
了解了公司的经营发展情况和财务状况，积极与公司管理层和外
审机构进行充分的沟通和交流，重点对公司的管理现状、内控制
度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，监督公
司业务经营的合规性，监督信息披露控制和程序的执行及其有效
性，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人
的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本
人履职提供了充分的支持。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
审核，维护公司和中小股东的合法权益，向公司有关人员询问，
获取作出决策所需的资料，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及公司治理
的认识和理解，不断提高对公司及投资者权益的保护意识和履职
能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、
及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得
相关信息。
（六）参加培训的情况
西证监局和陕西上市公司协会等相关培训学习，及时掌握重要政
策，加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
相关法规的认识和理解，以促进公司进一步规范运作。尤其是认
真学习了 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办
法》，深刻理解该办法中规范独立董事行为，充分发挥独立董事
在上市公司治理中的作用的相关条款，促进自身更加高效履职。
四、总体评价和建议
实勤勉地履行了独立董事的职责，从保护中小股东的合法权益出
发，关注公司的运行情况、管理层对董事会决议的落实情况、内
部控制制度的建立健全情况、治理结构的完善情况，参与公司重
大决策，对重要事项进行审查和监督。
履行独立董事的职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资
者的合法权益，为公司发展和经营决策提供更多建设性意见。
陕西省国际信托股份有限公司
独立董事：徐秉惠
首页
微信公众号
证券之星APP
