方大特钢科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（李晓慧）
作为方大特钢科技股份有限公司（以下简称“公司”或“方大特钢”）独立
董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立
董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定
和要求，充分发挥专业优势，认真履职，积极参加公司董事会会议及各专门委员
会会议，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了
独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护了
公司和股东特别是中小股东的合法权益，现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作
经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情况。本人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下：
李晓慧，女，1967 年 12 月出生，经济学博士，教授，博士生导师，全国会
计领军人才，中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员。现任中央财经大学
会计学院教授，交通银行独立董事、保利文化独立董事、方大特钢独立董事。
二、2023 年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
分履行独立董事职责，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各项议案的讨论，
为公司董事会的正确、科学决策发挥了积极作用，同时，根据公司实际生产经营
需要，并结合自身的专业判断，本人对董事会会议所有议案均投同意票。
亲自出席有关会议并充分履行独立董事职责，积极参与沟通交流，为公司股东大
会的正确、科学决策发挥了积极作用。
（二）出席董事会专门委员会情况
本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员
会委员及战略委员会委员。公司审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会中
独立董事占多数并由独立董事担任委员会召集人。
提名委员会会议 4 次及战略委员会会议 2 次。
员会职责：对外部审计工作进行监督及评估，审核、指导内部审计工作，评估内
部控制的有效性，审阅公司的财务报告并发表意见，提议续聘会计师事务所，协
调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
专业委员会职责：审核公司在年度报告中所披露的董监高人员薪酬真实、准确性；
审查公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除
限售条件成就、调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票相关事项的
决策程序的合规性。
员会职责：对公司拟聘任的董事、独立董事、财务负责人及其他高级管理人员进
行事前考查，重点关注其任职资格，教育背景、工作经历及专业素养是否能胜任
工作岗位的职责要求，并根据考查结果进行提名。
员会职责：对公司向不特定对象发行可转换公司债券事项进行积极讨论，结合资
本市场行情、政策变化情况、公司自身实际情况、公司发展规划及市场融资环境
等诸多因素，与公司管理层、各中介机构审慎分析、研究与沟通，并发表相关意
见及建议。
（三）现场工作情况
报告期内，本人通过电话沟通、现场交流、关注媒体信息等多种方式，及时
了解公司所处行业发展环境、公司生产经营中的重大事项，及时了解公司股权激
励、投融资项目、重大关联交易、管理人员变动等重大事件的进展情况，并与公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司的运行动态，
获取做出独立判断的资料，切实履行独立董事的责任和义务。
在公司年度审计工作中，及时听取公司管理层对公司年度经营情况等重大事
项以及公司年度财务状况的汇报，与年审会计师就审计工作有关内容进行了充分
沟通，并向公司提出相关建议，促进公司财务报告的规范完整。
（四）公司对独立董事工作的支持情况
保障了独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了
必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书、董事办等专门部门和专门人员协
助独立董事履行职责，能较好地传递本人与公司董事会、监事会、管理层以及上
级监管部门之间的信息往来。
三、2023 年度履职中重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司
章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公允的原则，本人通过对公
司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了
核查，公司与关联方的日常关联交易符合公司日常生产经营的需要，交易行为合
理，交易定价符合市场原则，有利于提高公司竞争力，符合公司及全体股东利益，
董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事均已回避表决，不存在损害公司和
中小股东的利益。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格执行财政部发布的企业会计准则、企业会计准则解释等有关规定，
结合公司实际情况，确保财务会计报告真实准确完整、信息披露充分透明。本人
对定期报告签署了书面确认意见。
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、
上海证券交易所有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，
规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。2023 年，公司根据《企业内部
控制基本规范》，继续做好内控建设和内控自我评价工作。根据证监会和财政部
联合发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制
评价报告的一般规定》的要求，公司顺利完成了内部控制的自我评价工作，编制
了内部控制自我评价报告，并由会计师事务所进行内控审计。
本人认为公司建立及健全了业务流程及内控制度，并能得到有效的执行。公
司出具的内部控制评价报告比较客观地反映了公司目前内部控制体系建设和执
行的实际情况，内部控制体系符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不
存在重大缺陷。
（三）聘任会计师事务所情况
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2022 年度财务报告和
内部控制审计服务过程中，严格遵守职业道德，遵循独立、客观、公正的职业准
则，较好地完成了与公司约定的各项审计业务。
公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规
定。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，本人同意续聘中审华会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度的财务报告和内部控制审计机构，并
同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
《公司法》规定禁止任职的情形，不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚的
情形；经了解，拟聘任的董事及高级管理人员教育背景、工作经历和专业素养能
够胜任所聘任工作岗位的职责要求，本人同意提名候任董事及高级管理人员提交
董事会审议，同意聘任候任高级管理人员，同意候任董事提交股东大会审议。
（五）股权激励计划进展情况
法律法规的规定，对 2022 年 A 股限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个
解除限售期解除限售条件成就情况、调整限制性股票回购价格及回购注销部分限
制性股票等事项进行了审查并发表了同意的专项意见。
（六）信息披露情况
公司信息披露工作严格遵守《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所股票上市
规则》等有关的法律、法规及《公司章程》相关规定，继续加大重大事项内部报
告力度，真实、准确、及时、完整地披露了相关公告。公司公告均按照规定披露
于上海证券交易所网站和指定报刊，全年共披露临时公告 121 篇，确保公司股东
及广大投资者能够及时、平等、便捷地获得公司信息，维护了公司及广大投资者
的合法权益。
四、总体评价和建议
文件以及《公司章程》的相关规定，积极有效的履行了独立董事职责，切实维护
了公司的整体利益，尤其是中小股东的合法权益，尽到了勤勉尽责的义务。
公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和
经验为公司发展提供更多积极有效的意见和建议，充分提示风险、化解风险，促
进公司科学决策水平的不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
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