证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-017
陕西盘龙药业集团股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
价交易方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。回购股份的资金总额不
低于人民币1,000万元，不超过人民币2,000万元（以下“不低于”、“不超过”、“不
高于”均含本数），回购股份价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司
股票交易均价的150%，即回购价格不超过人民币45元/股。回购期限自公司董事会审议
通过之日起12个月内。
变化情况，结合公司经营状况，在回购总金额不低于人民币 1,000 万元，不超过人民币
预计可回购股份数量为 444,444 股，占公司目前已发行总股本的比例为 0.42%。若按回
购金额下限测算，预计可回购股份数量为 222,222 股，占公司目前已发行总股本的比例
为 0.21%。
制人、持股 5%以上股东及其一致行动人在回购期间的增减持计划，若后续收到相关增
减持计划，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
账户。
（1）如公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，将导致回购方案无法实
施或者只能部分实施的风险；
（2）本次回购如用于实施员工持股计划或股权激励，将存在因员工持股计划或股
权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，
导致已回购股票无法全部授出的风险；
（3）本股份回购方案不代表公司回购股份的最终执行情况，公司将在回购期限内
根据有关授权并视市场情况适时作出回购决策，存在本股份回购方案调整、变更、终止
的风险。
一、回购公司股份方案已经履行的相关审议程序及信息披露情况
（一）审议程序及信息披露情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等有关法律法规、
部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司于 2024 年 3 月 13 日召开第四
届董事会第十八次会议审议并通过了《关于股份回购方案的议案》。具体内容详见公司
于 2024 年 3 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据《公司章程》第二十九条：“公司因本章程第二十七条第一款第（一）项至第
（二）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十七条第一款
第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上
董事出席的董事会会议决议。”本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，符合
《公司章程》第二十七条第（三）项规定属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
（二）披露前十名股东持股情况
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
发布的《关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告》（公
告编号：2024-016）。
二、股份回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，同时为了建立完善的长效激
励机制，助力公司的长远发展，公司拟使用自有资金通过集中竞价方式回购部分公司股
票，并在未来适宜时机将回购股份用于公司员工持股计划或股权激励。
（二）本次回购股份符合相关条件
本次回购的股份将作为公司实施员工持股计划或股权激励的股票来源，符合《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条规定的以下条件：
止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经深圳证券交易所同意。
（三）回购股份的方式
公司通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易的方式回购公司股份。
（四）回购股份的价格区间
为保护投资者利益，公司本次回购 A 股股份的价格上限不超过董事会通过回购股份
决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，即回购价格不超过人民币 45 元/股。
具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状
况确定。若公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，
相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。
（五）回购股份的资金总额及资金来源
本次回购资金总额不低于人民币 1,000 万元，不超过人民币 2,000 万元，资金来源
为公司的自有资金。
（六）回购股份的种类、用途、数量、占总股本比例
回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。
回购股份的数量、占总股本比例：公司将根据回购方案实施期间股票市场价格的变
化情况，结合公司经营状况，在回购总金额不低于人民币 1,000 万元，不超过人民币
预计可回购股份数量为 444,444 股，占公司目前已发行总股本的比例为 0.42%。若按回
购金额下限测算，预计可回购股份数量为 222,222 股，占公司目前已发行总股本的比例
为 0.21%。
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（七）回购股份的期限
公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如触及以
下条件，则回购期限提前届满：
（1）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回
购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方
案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日
或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
（八）预计回购后公司股权的变动情况
于实施员工持股计划或股权激励并锁定，预计股权变动情况具体如下：
回购前 回购后
本次变动
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
增减
（股） （%） （股） （%）
有限售条件股份 41,932,064 39.45 +444,444 42,376,508 39.87
无限售条件流通股 60.13
份
合计 106,280,960 100.00 - 106,280,960 100.00
进行测算，回购股份比例约占本公司总股本 0.21%。假设回购股份全部用于实施员工持
股计划或股权激励并锁定，预计股权变动情况具体如下：
回购前 回购后
本次变动
股份性质
股份数量 比例 增减 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%）
有限售条件股份 41,932,064 39.45 +222,222 42,154,286 39.66
无限售条件流通股
份
合计 106,280,960 100.00 - 106,280,960 100.00
（九）关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未
来发展影响和维持上市地位等情况的分析
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 2,096,053,514.17 元，归属于
上市公司股东的所有者权益 1,524,399,980.73 元，流动资产 1,641,807,228.30 元，假
设回购资金总额的上限人民币 2,000 万元全部使用完毕,则占公司总资产、归属于上市
公司股东的所有者权益、流动资产的比重分别为 0.95%、1.31%、1.22%。
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为不低于人民币 1,000 万元、不超过
人民币 2,000 万元的股份回购金额，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响,
不会改变公司的上市公司地位。且本次回购股份用于员工持股计划或股权激励，有利于
建立和完善利益共享机制，有利于促进公司的可持续发展，维护各投资者特别是中小投
资者的利益。公司管理层认为本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经
营能力。
（十）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出
回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行
内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其一致
行动人未来六个月的减持计划
经自查，除 2023 年 5 月、6 月期间董事兼副总裁张德柱先生合计买入 800 股外，
公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决
议前六个月内不存在买卖本公司股份的情况，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交
易及操纵市场的行为。
截至本公告披露日，公司未收到董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东及其一致行动人在回购期间的增减持计划，若后续收到相关增减
持计划，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
（十一）回购后依法注销或者转让的相关安排以及防范侵害债权人利益的相关安
排
回购的股份将用于后期实施员工持股计划或股权激励。公司董事会将根据证券市场
变化确定股份回购的实际实施进度，若未能在股份回购完成之后相关法律法规规定的期
限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册资本将相应减少，届时，
公司将在股东大会作出回购股份注销的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股
份及减少注册资本事宜履行通知债权人等法律程序。
三、办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，经董事会审议，为保
证本次股份回购的顺利实施，公司董事会将在法律法规规定范围内，按照最大限度维护
公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，并授权公司管理层具体办理，
授权内容及范围包括但不限于：
具体方案；
法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理层对本次回购股份的
具体方案等相关事项进行相应调整；
与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；授权相关人士设立回购
专用证券账户及办理其他相关业务；
本授权有效期为自董事会通过本次回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
四、开立回购专用账户的情况
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股票回购专用证券账
户，账户名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司回购专用证券账户
五、回购期间的信息披露安排
根据相关法律法规和规范性文件的规定，回购期间，公司将在以下时间及时履行信
息披露义务，并在定期报告中披露回购进展情况：
予以披露；
告未能实施回购的原因和后续回购安排；
交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
六、监事会意见
监事会认为：本次公司回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民
共和国证券法》、
《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号——回购股份》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次回购
的股份用于员工持股计划或股权激励，有利于建立完善的长效激励机制，充分调动公司
中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，有利于推进公司的长远发展，进而维护全体
股东的利益。公司本次回购股份资金总额不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币
易均价的 150%，资金来源为自有资金。根据公司的经营、财务、研发、资金状况，本次
回购股份不会对公司的经营、财务状况和未来发展产生重大不利影响，不会影响公司的
上市地位。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。本次回购股份方案合理、可行。综上，公司监事会同意公司本次回购
股份事项。
七、回购方案的不确定性风险
者只能部分实施的风险。
励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致
已回购股票无法全部授出的风险。
有关授权并视市场情况适时作出回购决策，存在本股份回购方案调整、变更、终止的风
险。
如出现上述情况导致回购计划无法实施，公司将及时披露相应进展公告。请投资者
注意风险。
八、备查文件
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